第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高庆寿、主管会计工作负责人钱静及会计机构负责人(会计主管人员)孟军梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
1、报告期内，公司股东深圳市前景科技投资有限公司进行了约定购回初始交易（证券公司约定购回账户名称为山西证券股份有限公司约定购回专用账户），涉及股份数量合计为7,200,000股，占公司总股本的3.28%；报告期内未进行购回交易，截止报告期末约定购回交易所涉股份数量为7,200,000股，占公司总股本的3.29%。此外，截止报告期末股东深圳市前景科技投资有限公司还通过普通证券账户持有2,000,000股；占公司总股本的0.91%。
2、报告期内，公司股东程文俊进行了约定购回初始交易（证券公司约定购回账户名称为长江证券股份有限公司约定购回专用账户），涉及股份数量合计为5,870,000股，占公司总股本的2.68%；报告期内未进行购回交易，截止报告期末约定购回交易所涉股份数量为5,870,000股，占公司总股本的2.68%。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1．本公司2014年1月7日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及《湖北国创高新材料股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》。2014年1月16日已实施并完成了限制性股票的授予工作。
2．本公司于2014年2月12日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，本公司的期货套期保值业务只限于在境内商品期货交易所交易的公司生产经营所需的原材料，即：石油沥青期货品种。本公司2014年全年开展期货套期保值交易的风险保证金账户资金总额不超过4,000万元人民币，截至本报告报日，尚未发生相关业务。
3．本公司于2014年3月20日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立全资子公司的议案》投资设立湖北国创高新能源投资有限公司，注册资本1000万元。2014年4月17日该公司工商登记手续已办理完成。
4．本公司于2014年4月3日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《湖北国创高新材料股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目对全资子公司增资并投资加拿大Sahara Energy Ltd.油气产能建设项目的议案》，公司拟使用变更后的募集资金9553.65万元（含募集资金产生的相关利息收入353.65万元），对全资子公司湖北国创高新能源投资有限公司进行增资，并通过其收购并追加投资JF Investment （Hong Kong）Co., Limited（以下简称“加皇投资”），最终由“加皇投资”通过增资收购加拿大Sahara Energy Ltd.，完成对Sahara Energy Ltd.油气产能建设项目的投资。截至本报告日，该收购事宜尚在办理过程之中。
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三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
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四、对2014年1-6月经营业绩的预计
2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、证券投资情况
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持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
湖北国创高新材料股份有限公司
董事长：高庆寿
二〇一四年四月二十四日
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 79,548,274.46 | 96,560,870.08 | -17.62% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -9,471,221.77 | -5,685,316.16 | -66.59% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -9,637,433.84 | -6,599,304.43 | -46.04% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -224,124,606.35 | -220,716,472.95 | -1.54% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.044 | -0.027 | -62.96% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.044 | -0.027 | -62.96% |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.26% | -0.78% | -0.48% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产（元） | 1,713,381,233.88 | 1,687,418,663.63 | 1.54% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 759,136,273.73 | 746,763,320.50 | 1.66% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 180,279.35 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -14,067.28 | |
| 合计 | 166,212.07 | -- |
| 报告期末股东总数 | 13,638 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 国创高科实业集团有限公司 | 境内非国有法人 | 43.81% | 96,000,000 | 质押 | 66,000,000 | ||
| 湖北长兴物资有限公司 | 境内非国有法人 | 5.48% | 12,000,000 | ||||
| 深圳市前景科技投资有限公司 | 境内非国有法人 | 4.19% | 9,200,000 | ||||
| 程文俊 | 境内自然人 | 2.68% | 5,870,000 | ||||
| 张宇 | 境内自然人 | 2.48% | 5,440,297 | ||||
| 杨傅淇 | 境内自然人 | 2.23% | 4,880,000 | ||||
| 余雪芳 | 境内自然人 | 0.91% | 2,000,000 | ||||
| 中海信托股份有限公司－中海－浦江之星50号集合资金信托 | 境内非国有法人 | 0.74% | 1,620,000 | ||||
| 广东粤财信托有限公司－创势翔3号证券投资集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | 0.55% | 1,200,000 | ||||
| 朱砂砂 | 境内自然人 | 0.54% | 1,181,913 | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 国创高科实业集团有限公司 | 96,000,000 | 人民币普通股 | 96,000,000 | ||||
| 湖北长兴物资有限公司 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 | ||||
| 深圳市前景科技投资有限公司 | 9,200,000 | 人民币普通股 | 9,200,000 | ||||
| 程文俊 | 5,870,000 | 人民币普通股 | 5,870,000 | ||||
| 张宇 | 5,440,297 | 人民币普通股 | 5,440,297 | ||||
| 杨傅淇 | 4,880,000 | 人民币普通股 | 4,880,000 | ||||
| 余雪芳 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | ||||
| 中海信托股份有限公司－中海－浦江之星50号集合资金信托 | 1,620,000 | 人民币普通股 | 1,620,000 | ||||
| 广东粤财信托有限公司－创势翔3号证券投资集合资金信托计划 | 1,200,000 | 人民币普通股 | 1,200,000 | ||||
| 朱砂砂 | 1,181,913 | 人民币普通股 | 1,181,913 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，国创高科实业集团有限公司与湖北长兴物资有限公司存在关联关系，未知公司前十名股东中其它股东之间是否存在关联关系。 | ||||||
| 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | ||||||
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 关于限制性股票授予完成的公告 | 2014年01月08日 | 2014-006号 |
| 关于开展商品期货套期保值业务的公告 | 2014年02月13日 | 2014-012号 |
| 关于变更部分募集资金投资项目对全资子公司增资并投资加拿大Sahara Energy Ltd.油气产能建设项目的公告 | 2014年04月04日 | 2014-027号 |
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 国创高科实业集团有限公司、湖北长兴物资有限公司 | 受实际控制人高庆寿先生控制的公司控股股东国创高新实业集团有限公司（简称“国创集团”）及本公司股东湖北长兴物资有限公司（简称“湖北长兴”）承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由发行人回购其持有的公司股份。 | 2010年03月23日 | 承诺自上市之日起36个月内不减持。 | 严格履行承诺 |
| 深圳前景科技投资有限公司 | 公司股东深圳市前景科技投资有限公司（简称“深圳前景”）诺：自公司股票上市之日起十二个月内不转让其持有的公司股份。 | 2010年03月23日 | 承诺自上市之日起12个月内不减持。 | 严格履行承诺 | |
| 国创高科实业集团有限公司、湖北长兴物资有限公司、深圳前景科技投资有限公司 | 关于避免同业竞争的承诺 | 2010年03月23日 | 长期有效 | 严格履行承诺 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | ||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -20% | 至 | 10% |
| 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 160 | 至 | 220 |
| 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） | 200.05 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司业务保持稳定增长，通过综合分析公司经营状况，预计公司2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比变动区间在-20%至10%之间。 | ||
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 合计 | 0.00 | 0 | -- | 0 | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | ||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | |||||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | |||||||||||
证券代码：002377 证券简称：国创高新 公告编号：2014-041号
2014年第一季度报告