证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2014-028
2014年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。
公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)任以俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 2,298,863,210.16 | 1,865,145,484.62 | 23.25% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 26,764,611.53 | 25,094,452.17 | 6.66% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 26,490,572.53 | 22,547,461.70 | 17.49% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -294,193,326.81 | -132,851,639.92 | -121.45% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0366 | 0.0385 | -4.94% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0366 | 0.0385 | -4.94% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.74% | 2.93% | 同比减少1.19个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产（元） | 8,334,910,224.69 | 8,019,242,139.70 | 3.94% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,471,930,920.65 | 1,522,411,124.62 | -3.32% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -197,452.54 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,573,193.36 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,516,712.19 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -555,184.17 | |
| 减：所得税影响额 | 49,284.80 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -19,479.34 | |
| 合计 | 274,039.00 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 158,574 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 深圳海王集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 24.66% | 180,455,603 | 质押 | 180,450,000 | |
| 民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划 | 其他 | 6.9% | 50,470,900 | |||
| 深圳市厚易投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.93% | 28,732,570 | 质押 | 14,000,000 | |
| 张志汉 | 境内自然人 | 0.2% | 1,490,000 | |||
| 李吟 | 境内自然人 | 0.2% | 1,450,000 | |||
| 中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.19% | 1,375,270 | |||
| 厦门国际信托有限公司-绿河二号集合资金信托 | 其他 | 0.18% | 1,350,000 | |||
| 王有乾 | 境内自然人 | 0.16% | 1,178,501 | |||
| 中融国际信托有限公司－国鑫九号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.15% | 1,080,000 | |||
| 成艳 | 境内自然人 | 0.12% | 858,963 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 深圳海王集团股份有限公司 | 180,455,603 | 人民币普通股 | 180,455,603 | |||
| 民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划 | 50,470,900 | 人民币普通股 | 50,470,900 | |||
| 深圳市厚易投资有限公司 | 28,732,570 | 人民币普通股 | 28,732,570 | |||
| 张志汉 | 1,490,000 | 人民币普通股 | 1,490,000 | |||
| 李吟 | 1,450,000 | 人民币普通股 | 1,450,000 | |||
| 中国农业银行-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,375,270 | 人民币普通股 | 1,375,270 | |||
| 厦门国际信托有限公司-绿河二号集合资金信托 | 1,350,000 | 人民币普通股 | 1,350,000 | |||
| 王有乾 | 1,178,501 | 人民币普通股 | 1,178,501 | |||
| 中融国际信托有限公司－国鑫九号证券投资集合资金信托计划 | 1,080,000 | 人民币普通股 | 1,080,000 | |||
| 成艳 | 858,963 | 人民币普通股 | 858,963 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 上述股东中，股东成艳通过投资者信用账户持有本公司股票858,963股。 | |||||
注：1、公司于2013年3月进行了非公开发行A股普通股的发行工作，民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划、深圳市厚易投资有限公司因参与认购公司非公开发行的新股，而成为公司前10名股东。
2、民生加银基金公司-民生-民生加银鑫牛定向增发6号资产管理计划、深圳市厚易投资有限公司持有的公司股票于2013年3月29日在深圳证券交易所上市，该部分股票已于2014年3月31日起解除限售（公司于2014年3月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了《非公开发行限售股份解除限售的提示性公告》）。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、本报告期末可供出售金融资产余额较期初减少71.18%，主要是公司报告期内处置持有的可供出售金融资产所致；
2、本报告期末应付票据余额较期初增加34.00%，主要是公司报告期内票据融资增长所致；
3、本报告期末预收款项余额较期初减少45.31%，主要是公司年初预收客户购货款，报告期内持续发货所致；
4、本报告期末应付利息余额较期初减少48.80%，主要是公司报告期内偿还部分短期借款及相应利息费用所致；
5、本报告期末归属于上市公司股东的净资产较期初减少3.32%，主要原因是本期购买子公司山东海王少数股东部分股权，资本溢价部分冲减合并财务报表中的资本公积所致；
6、本报告期营业税金及附加较上年同期增加31.28%，主要是销售规模扩大所致；
7、本报告期财务费用较上年同期增加32.16%，主要是融资力度加大，融资规模增加所致；
8、本报告期投资收益较上年同期减少322,700.87%，主要是上期基数小，同时公司报告期内处置持有的可供出售金融资产为负收益所致；
9、本报告期营业外支出较上年同期增加202.40%，主要是公司报告期内对外捐赠支出增加所致；
10、本报告期所得税费用较上年同期增加52.80%，主要是本期利润增加所致；
11、本报告期收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加61.11%，主要是收到往来款增加所致；
12、本报告期支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加64.59%，主要是支付往来款增加所致；
13、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少121.45%，主要是销售规模的增大采购量增加，同时新增货款尚未到信用期所致；
14、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少269.43%，主要是公司对外投资增长所致；
15、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少81.54%，主要是上期成功增发取得募集资金款项所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司持有的子公司山东海王银河医药有限公司（以下简称“山东海王”）权益变动的说明
公司于2013年11月19日召开的2013年第四次临时股东大会审议通过了《关于收购子公司山东海王少数股东部分股权的议案》，收购完成后公司持有的山东海王权益将由60.58%增加至90%。自本报告期起，公司合并范围内持有的山东海王权益将按90%计算。
公司收购山东海王少数股东部分股权的相关情况请参见公司于2013年10月29日、2013年11月20日、2014年1月25日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。
2、公司控股子公司山东海王出售部分国有土地使用权情况
相关情况请参见公司于2013年5月17日、2013年6月20日、2013年10月18日、2014年1月25日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 深圳海王集团股份有限公司 | 持有的非流通股份自获得上市流通权之日起48个月届满后，出售价格不低于每股10元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。 | 2006年04月05日 | 长期有效 | 正在履行。1、海王集团2010年减持公司股份严格执行了本承诺；2、鉴于公司非流通股自获得上市流通权之日起至今，仅发生两次资本公积金转增股份情形，一是于2007 年实施了2006 年度利润分配方案即以资本公积金向全体股东每10股转增3 股，二是于2008 年实施的以资本公积金向无限售条件的流通股股东定向转增股份之追加对价安排。为充分保护广大投资者的利益，追加对价安排不调整控股股东承诺的减持价格，仅对2006 年度利润分配方案导致的股本变化进行减持价格的除权处理，即海王集团目前的减持价格调整为7.70 元/股。如海王生物日后有新的派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则应根据情况相应调整该减持价格。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 无 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 民生加银基金管理有限公司 | 认购的非公开发行的获配股份自该股份上市之日起十二个月内不转让。 | 2013年03月18日 | 自股票上市交易后十二个月 | 承诺期间严格履行，报告期末已履行完毕。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | ||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 | ||||
注：公司实际控制人、股东其他承诺事项详见本公司于2014年2月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的《关于公司及相关主体承诺履行情况的公告》。
四、对2014年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 股票 | 000034 | 深信泰丰 | 4,024,585.51 | 473,103 | 0.13% | 473,103 | 0.13% | 2,318,204.70 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 司法划转 |
| 股票 | 000078 | 海王生物 | 4,363.00 | 21,184 | 0.0029% | 21,184 | 0.0029% | 170,531.20 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 收购公司获得 |
| 股票 | 000035 | 中科健 | 51,817,815.00 | 4,606,028 | 2.44% | 1,015,908 | 0.54% | 12,282,327.72 | -1,516,712.19 | 可供出售金融资产 | 债权清偿 |
| 合计 | 55,846,763.51 | 5,100,315 | -- | 1,510,195 | -- | 14,771,063.62 | -1,516,712.19 | -- | -- | ||
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
注1：由于泰丰电子拖欠海王药业房屋租赁费，海王药业获得法院划转至其名下的“深信泰丰”740,428股股票，其中无限售条件股份267,325股，有限售条件股份473,103股。公司在2010年度已出售267,325股“深信泰丰”无限售条件股票，剩余473,103限售股已于2011年7月14日解除限售；深信泰丰股票对公司报告期业绩无影响。
注2：海王生物股票为公司2009年12月收购海王食品股权之前海王食品已持有的证券，2010年公司合并海王食品报表后，转变为公司所投资的证券；海王生物股票对公司报告期业绩无影响。
注3：中科健股票为公司收到的中科健管理人、智雄电子管理人及科健集团管理人划转的债权清偿股票，本报告期对外出售3,590,120股，投资收益-1,516,712.19元。
六、衍生品投资情况
不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2014年02月19日 | 公司总裁办公室 | 现场采访 | 其他 | 深圳证券信息有限公司 记者张洁瑶 黄乐 | 公司研发及医药商业相关情况 |
| 2014年03月14日 | 公司办公室 | 书面问询 | 其他 | 中国经济网 记者臧允浩 | 公司专利获得授权披露情况 |
| 2014年01月01日-2014年3月31日 | 公司 | 电话沟通 | 个人 | 社会投资者 | 公司经营相关情况（未提供书面资料） |
| 2014年01月01日-2014年3月31日 | 投资者互动平台 | 书面问询 | 个人 | 社会投资者 | 公司经营相关情况（网上回复） |
深圳市海王生物工程股份有限公司
二〇一四年四月二十九日