2013年度报告摘要

  1、重要提示

  1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

  1.2本公司10名董事出席董事会会议（薛国龙董事因公务未能出席会议，书面委托潘卫东董事行使表决权）。3名监事列席了本次会议。

  1.3本公司独立董事万晓枫、陈世敏、李宪明声明：保证年度报告内容的真实、准确、完整。

  1.4瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）根据中国注册会计师审计准则对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

  1.5本公司董事长潘卫东、总经理傅帆、主管会计工作副总经理陈兵、会计部门负责人朱红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  2、公司概况

  2.1公司简介

  上海国际信托有限公司（以下简称“公司”）成立于1981年，注册资本金人民币25亿元。公司成立以来，始终坚持稳健经营、创新发展，在市场上树立了良好的品牌形象，综合实力居全国信托公司前列。公司曾被国务院指定为全国对外融资十大窗口之一；获地方金融机构最高信用评级（穆迪Baa2、标普BBB-）；被指定为非银行金融机构首家合规试点单位；被推举为中国会计学会信托分会会长单位；发起设立中国第一家信托登记机构——上海信托登记中心，并被推选为理事长单位；被一致推选为中国信托业协会常务理事和副会长单位。近年来，公司先后荣获《上海证券报》、《证券时报》等权威媒体评选的多项行业大奖；公司“红宝石”安心进取伞形配置信托计划荣获上海市政府首次颁发的“2010年上海金融创新二等奖”；公司自主开发的新一代信托业务管理系统荣获“2012年上海市金融创新三等奖”；公司“铂金系列”大中华债券投资集合信托计划荣获 “2013年上海市金融创奖三等奖”；公司财富中心荣获上海金融系统五星级“优质服务网点”称号；公司还荣获“上海市文明单位”称号，获得行业内外的广泛好评。

  公司长期致力于推进产品创新，较早获得资产证券化、代客境外理财（QDII）业务受托人资格，并在全国率先推出“优先劣后”受益权结构性信托产品，在证券投资、不动产和股权投资等领域逐渐形成产品特色。近年来，公司加大创新力度，相继推出业内首个伞形配置自主管理信托产品、首个自主管理的PIPE基金、首个另类投资信托产品“香花石”艺术品投资信托、首个QDII产品及海外投资集合资金信托计划，并推出新虹桥健康产业股权投资信托、个人汽车抵押贷款支持证券的资产证券化业务，信托主业和创新业务得到快速健康发展。2013年，公司继续稳步推进资产证券化业务和基金化业务，进一步加快了业务转型，增强了公司可持续发展能力。

  2.1.1 基本信息

  2.1.1.1 公司法定中文名称：上海国际信托有限公司

  中文名称缩写：上海信托

  公司法定英文名称：SHANGHAI INTERNATIONAL TRUST CORP., LTD.

  英文缩写：SHANGHAI TRUST

  2.1.1.2 法定代表人：潘卫东

  2.1.1.3 注册地址：中国上海市九江路111号

  邮政编码：200002

  公司国际互联网网址：www.shanghaitrust.com

  电子信箱：info＠shanghaitrust.com

  2.1.1.4 公司信息披露联系人：吴海波

  联系电话：021-23131111转

  传真：021-63235348

  电子信箱：info＠shanghaitrust.com

  2.1.1.5 公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》

  公司年度报告备置地点：上海市天津路155号名人商业大厦21楼

  2.1.1.6 公司聘请的会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18-19层

  联系电话：021-20300000

  2.1.1.7 公司聘请的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

  住所：上海市花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

  联系电话：021-61059000

  2.2组织结构

  图2.2

  上海国际信托有限公司组织结构图

  ■

  3、公司治理

  3.1股东

  公司前三位股东的主要情况：

  表3.1

  ■

  注：表3.1股东名称一栏中★为公司最终实际控制人。

  3.2董事

  表3.2.1(董事长、副董事长、董事)

  ■

  表3.2.2(独立董事)

  ■

  3.3监事

  表3.3(监事会成员)

  ■

  本报告期公司监事会未设下属委员会。

  3.4高级管理人员

  表3.4

  ■

  3.5公司员工

  本报告期公司在岗员工221人，上年度公司在岗员工192人。

  表3.5

  ■

  4、经营管理

  4.1经营目标、方针、战略规划

  4.1.1经营目标

  本报告期内公司的经营目标是坚持稳中求进、创新发展的主基调，加大市场拓展力度，做强做大信托主业，持续推进业务创新，增强可持续发展能力；以机制创新为切入点，优化组织架构设置，推进战略资源优化配置，积极提升核心竞争力；发挥公司品牌优势，创新财富管理模式，积极布局海外市场；全面提升风控水平，强化大运营管理，优化新系统功能，构建长效保障机制，全力推动上海信托创新发展新局面。公司全年争取实现受托资产规模1200亿元，实现利润总额10.41亿元，实现信托业务收入7.5亿元。

  4.1.2经营方针

  本报告期公司的经营方针是：诚信、专业、稳健、创新。

  4.1.3战略规划

  公司的战略规划是：切实转变经营理念，探索信托发展有效路径；以自主创新为动力，勇于开拓市场，做大做强信托业务；以优化配置为核心，提高运作效率，增强自有资金效益；以深化理财理念为重点，大力发展直销业务，积极拓展客户，全力为合格投资者服务；以加强内控为保障，审慎规范运营流程，全面提升经营管理水平；以监管指引为导向，完善法人治理结构，理顺经营机制，突破发展瓶颈制约，努力把公司打造成为业内一流的资产管理和财富管理金融机构。

  4.2所经营业务的主要内容

  4.2.1 经营的主要业务及品种

  公司经营的主要业务为信托业务和自营业务。

  4.2.1.1 信托业务

  信托业务主要品种包括：（1）金融产品配置组合类信托。以高端客户的财富管理需求为出发点，凭借强大的投资管理能力和专业的资产配置能力，将投资者的资金在多种金融工具间进行组合投资，为投资者获取稳定安全的投资收益。（2）不动产金融类信托。选择房地产行业的优秀企业和优质项目，采用灵活多样的业务手段设计“风险适度、期限灵活、回报丰厚”的信托产品，让投资者分享房地产行业的成长收益。（3）证券投资类信托。汇聚全新产品设计理念和技术，投资于股票、基金及债券等金融产品，综合采用结构化设计、聘请投资顾问、应用CPPI投资策略与数量投资工具等多种方式，开创投资者在风险市场上获取稳定收益的业务新模式。（4）股权信托及并购信托。对于优质的成长性企业，通过股权受益权融资、股权投资、并购融资、受托股权管理、财务顾问等形式提供全面金融服务。（5）债权投资类信托。公司将募集的信托资金运用于购买各种债权，主要包括银行信贷资产、各类依法合规的受益权以及优秀工商企业的应收账款等，通过回收本息或转让等方式兑现信托财产，实现信托收益。（6）公司及项目金融类信托。通过信托贷款、债权融资以及股权投资等方式，协助优秀企业获取融资，推动基础设施类项目顺利开展。（7）国际理财类信托。以大类资产配置为基础理念，与境外金融机构开展深度合作，捕捉海外市场投资机遇，采用结构性票据、指数投资、各类现货和期货投资、外币贷款等灵活运用方式，实现投资者财富增值。（8）另类投资信托。运用结构化设计，有效结合金融资本与实业经济，将公司专业化投资优势和外部投资顾问专业能力相结合，投资于包括酒类、艺术品、茶类、古董以及贵金属在内的非传统投资领域，满足高净值财富群体的投资期望和艺术文化消费。（9）养老保障、福利计划等信托服务。利用公司在信托服务领域积累的宝贵经验，根据企业员工在养老保障、福利提升、激励促进等方面的具体要求，为企业员工量身定制持续优质的资产管理服务，实现企业改革发展及员工福利改善的有机结合。（10）资产证券化信托服务。充分利用信托公司资源配置、破产隔离的制度优势，充当各类资产证券化项目的资产受托机构，搭建协同平台，探索国内资产证券化的新路径和模式，为各类优质资产提供流动性。（11）财产权信托服务。公司接受委托人的委托，将其合法拥有并且交付给公司的财产权设立财产权信托，依据信托文件的约定忠实受托人职责，为受益人利益或特定目的，管理或处分该财产权。

  4.2.1.2 自营业务

  自营业务主要包括：（1）固定收益业务。以确保资金的安全性和资产的流动性为原则，通过对固定收益市场和相关投资品种的深入研究，根据市场环境的变化动态调整和优化资产配置结构，构建稳健的投资组合，获取固定收益。目前，固定收益业务主要包括货币市场投资和债券市场投资。（2）股权投资业务。通过对股权投资结构、期限、规模的动态调整和优化，把握各类行业领域孕育的投资机会，开展具有战略意义的金融股权投资或与信托主业联动的直接股权投资，从客户资源、渠道资源、项目资源等方面为信托主业提供有力支持，同时获得长期稳定的投资收益。（3）证券投资业务。追求适度风险条件下的绝对收益最大化，坚持稳健投资的原则，注重对宏观经济动向、重点行业发展趋势和相关个股的深入分析。公司已建立了专业化的证券投资管理团队，锤炼了与公司经营风格相适应的投资理念，形成了科学严谨的投资决策体系，提升了证券投资的主动管理能力和投资收益水平。

  4.2.2资产组合与分布

  4.2.2.1自营资产运用与分布表

  表4.2.2.1 单位：人民币万元

  ■

  注：资产运用中其他项目主要包括递延所得税资产、固定资产、无形资产和抵债资产。

  4.2.2.2信托资产运用与分布表

  表4.2.2.2 单位：人民币万元

  ■

  4.3市场分析

  在宏观经济方面，2013年世界经济呈现缓慢复苏态势，国际金融危机的后续效应依然存在，在周期性和结构性因素的共同作用下，世界经济增速仍处于低位水平。中国经济总体平稳发展，结构调整进展显著，政府着力转变宏观政策调控方式，明确经济运行的合理区间，通过推进贷款利率市场化等金融改革、建立中国上海自由贸易试验区、国有企业改革放宽市场准入、减少行政审批等举措，激发市场活力和经济发展内生动力。总体看，国内经济增长的主动力来自房地产和基建投资。房地产市场方面，伴随持续三年的限购政策威力递减，2013年行业全面回暖，全国房价表现出持续上涨势头，全年房地产开发投资增长始终保持在20%以上，资金需求强烈。基础设施投资方面，政府继续在税收、融资和财政上对基建投资进行支持，基础设施投资增速同比大幅增加，交通、水利以及节能环保等项目都成为政策支持的对象。实体经济方面，成本上升与盈利能力下降使得实业趋于疲弱，导致企业对资金的需求逐渐降低。资本市场方面，股票市场依旧处于震荡态势，全年呈三涨三跌走势，但结构分化、行业分化明显；债券市场呈现出明显的先涨后跌过山车形态；同时监管部门对多个重大案件的处罚以及国债期货推出、IPO重启“有准”、国资国企改革、强化上市公司分红等多项改革举措，也表明了其重塑市场规则的基本态度。

  在理财市场环境方面，证券公司和基金子公司快速入场，商业银行和保险公司资管计划相继推出，全面开启并加速“泛资产管理时代”的到来，信托业面临的市场竞争更加激烈。而互联网金融的异军突起和第三方理财公司出现也对传统金融业务造成了一定的冲击。形式多样的理财产品发展推动了利率市场化进程加快，反过来利率市场化的推进又促进理财产品进行差异化产品设计和定价。在市场资金面维持紧张格局下，信托业受托资产规模继续保持大幅增长，并一举突破10万亿大关，2013年末存续规模达到10.91万亿。尽管信托业整体风险可控，但频繁发生的个案风险、兑付压力显现、业绩增长初现疲态等现象引起了市场对信托业流动性风险以及可持续发展潜力的关注。

  在信托行业政策方面, 监管机构坚持采取审慎监管的原则，坚守风险底线，严防行业出现系统性风险，出台了一系列规范性的监管政策。一是对银信合作业务继续进行规范，对商业银行理财业务中“非标准化债权资产”进行总量限制，并对银行理财资金对接单一信托、代销信托产品等多方面予以规范；二是继续对地方融资平台贷款业务进行风险管理，提出优化贷款结构和隔离风险的监管新方向；三是信托法修订工作启动，由信托业协会牵头组织的一系列准备工作正在有序进行；四是提出对未来信托业建立八项科学合理的机制，包括完善的公司治理机制、产品登记制度、分级经营机制、资本约束机制、社会责任机制、恢复与处置机制，行业稳定机制和监管评价机制，对信托公司转型发展的监管思路做了全面规划。

  4.4内部控制

  4.4.1内部控制环境和内部控制文化

  董事会和高级管理层重视公司内部控制机制和内控文化建设，公司建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。董事会下设风险管理委员会，负责审核公司内控机制建设规划，公司管理层组织各部门认真落实全年内控建设措施。报告期内，公司紧密围绕战略转型和年度目标，根据形势发展及时调整内部架构，强化和充实核心业务领导力量，加大拓业力度，集中专业力量做好前瞻性研究和市场分析，进一步提高公司自主管理能力和资产管理市场核心竞争力。为确保公司战略目标的实施，吸引和留住优秀人才队伍，公司加大市场化改革步伐，不断完善薪酬市场化改革方案，通过薪酬机制创新，为公司战略转型进一步注入动能和活力。同时，公司不断加强内部控制文化建设，努力构建诚信、稳健、创新的企业文化，通过合规培训、合规园地等多种渠道，培养员工合规理念，员工的法治观念、诚信观念和道德水准得到了进一步的提升，职业行为得到进一步规范。

  4.4.2内部控制措施

  公司内部控制职能部门为合规部、风险管理部和审计稽核部。

  公司内部控制遵循全面、审慎、有效、独立的原则。公司内部控制活动包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、业务流程控制、会计系统控制、财产保护控制、运营分析控制、信息系统控制和绩效考评控制，并实行业务预警、应急机制和净资本管理。

  公司业务流程严格按照前、中、后台划分：前台负责业务受理、初审及具体操作，完成项目审批前的尽职调查、信托方案设计和提交、项目审批后的合同签署、产品发售、投资交易、运作管理和客户服务等工作；中台贯穿业务决策程序和管理环节，负责信托项目的合法合规性审核、风险评估、议事决策、业务综合管理和过程控制，和前台部门共同完成事前防范和事中控制，对系统性风险提出指导意见和改进措施，对个别性风险发出预警信号；后台负责对业务的财务管理及会计核算、信息化支持、行政保障、人力资源管理和审计监督。

  公司建立危机事件预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序，制定《信托业务异常情况报告制度》和《信托业务危机事件应急预案》，完善信息科技突发事件应急处置流程，确保突发事件得到及时妥善处理。公司特别强调项目随访制度的执行，密切关注到期项目的流动性风险和交易对手违约风险，一旦发生预警信息，将及时进行业务预警和风险处置。

  公司根据银监会发布的《信托公司净资本管理办法》，对各项业务实行净资本管理，使公司业务协调、高效、有重点地运行，并符合监管及公司战略发展要求。

  公司进一步加强制度体系建设，及时制定和修订《项目评审委员会评审规则》、《银行间债券交易监控管理办法（试行）》、《信息系统灾难恢复管理办法》、《计算机软件建设与维护管理办法》、、《计算机网络和通信系统管理办法》等14项内控制度，保证了业务开展的合规性和可操作性。

  报告期内，随着新一代业务系统正式运行，公司进一步优化系统功能，建立运营操作流程，优化升级客户证件信息、QDII多币种业务及网上信托支付等多项配套功能。同时全面提升风险控制，加大项目实质性风险点的审查力度，有效降低业务风险，提高项目推进效率，为信托业务创新提供了有效保障。

  4.4.3监督评价与纠正

  公司通过建立自控、互控、监控三位一体的机制，对内部控制活动进行检查、评价、监督和纠正。业务部门对各项业务跟踪管理，经常检查其经营状况，一旦发现存在问题，迅速予以自纠；财务管理部门和风险管理部门分别行使后台监督职能和风险管理职能，相关部门、岗位之间互相制衡、监督，一旦发现问题，均要求限时纠正；审计稽核部门对公司内部控制进行再监督，对公司业务每半年进行一次内部审计，对公司自营业务和信托业务进行专项审计，对业务开展过程中发现的问题随时进行稽核，并将稽核情况向董事会报告。

  4.5风险管理

  4.5.1信用风险状况及其管理

  信用风险主要指交易对手不履行义务的可能性，主要表现为：在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺、资金往来、证券投资等交易过程中，借款人、担保人、保管人（托管人）、证券投资开户券商、银行等交易对手不履行承诺，不能或不愿履行合约承诺而使信托财产或固有财产遭受潜在损失的可能性。公司信用风险资产按五级分为正常类、关注类、次级类、可疑类和损失类。2013年度期初及期末公司不良资产余额都为零；公司根据《金融企业准备金计提管理办法》（财金[2012]20号文）及《中国银监会办公厅关于修订信托公司年报披露格式规范信息披露有关问题的通知》（银监办发[2009]407号文）规定，参照中国人民银行《银行贷款损失计提指引》（银发[2002]98号文）规定，对年末信用风险资产按照关注类资产2%、次级类资产25%、可疑类资产50%、损失类资产100%的比例计提贷款损失准备、坏账准备。

  在信用风险管理上，一是严格实行“贷前调查、贷中审查、贷后检查”。在贷前调查（项目立项）阶段，规范项目尽职调查的程序、重点和方法；在贷中审查（项目审批）阶段，合规部、风险管理部进行预审，项目评审委员会对业务进行项目可行性风险评估；在贷后检查（项目运营）阶段，严格执行“项目随访”制度，持续监控交易对手的履约能力。二是在产品交易结构设计上，通过引入金融机构信用、财产抵押、权利质押等担保方式，综合运用规避、预防、分散、转移、补偿等手段管理风险，分散、转移融资主体的信用风险，尽力降低信用风险敞口。三是按照银监会要求，定期对公司资产进行风险分类；四是是严格按财政部和中国银监会的要求，提足包括呆账准备金、信托赔偿准备金在内的各项准备金。

  4.5.2市场风险状况及其管理

  市场风险主要指在金融市场等投资业务过程中，投资于有公开市场价值的金融产品或者其他产品时，金融产品或者其他产品的价格发生波动导致公司信托财产或固有财产遭受损失的可能性。同时，市场风险还具有很强的传导效应，某些信用风险的根源可能也来自于交易对手的市场风险。报告期内，公司密切关注各类市场风险，及时调整投资策略，市场风险可控。

  在市场风险管理上，一是打造有竞争力的研究团队，加大对资本市场和股权投资市场的研究和分析，提高对国家政策出台的预判能力，个股选择以业绩成长性和合理估值为基础，行业配置上关注热点产业和新兴产业的比重，努力提高投资绩效。二是坚持稳健原则，在投资组合中配置足够的固定收益类等低风险投资品种；对证券投资组合的净值、仓位和投资集中度等指标事先设定预警点或止损点；通过投资分散化（组合对冲）降低非系统性风险。三是在业务决策和管理过程中，分别通过压力测试进行分析和评估，进行动态跟踪管理。四是认真贯彻落实监管要求，及时对公司房地产信托业务、信政合作业务和银信合作业务进行风险提示，密切关注市场变化，加强防范业务风险的措施。

  4.5.3操作风险状况及其管理

  操作风险表现为由于公司治理机制、内部控制失效或者有关责任人出现失误、欺诈等问题，公司没有充分及时地做好尽职调查、持续监控、信息披露等工作，未能及时做出应有的反应，或做出的反应明显有失专业和常理，甚至违规违约；公司没有履行勤勉尽职管理的义务，或者无法出具充分有效的证据和记录，证明自己已履行勤勉尽职管理的义务。报告期内，公司及时发现操作风险点，制定纠正措施，避免发生因操作风险造成的损失。

  在操作风险管理上，一是在立项审批环节，设立非常设机构项目评审委员会，负责对公司业务事前的可行性进行评估，提出应对风险的建议和措施，并作出相应决策；设立非常设机构信托投资决策委员会和自营证券投资决策小组，负责信托业务和自营证券投资事中的投资运作决策。二是在推介环节，制定《客户服务规范》和《合格投资者认定管理暂行办法》，严格按照新两规规范推介程序，认定合格投资者，禁止承诺“保本保息”或最低收益，禁止通过公开媒体进行营销宣传，禁止委托非金融机构推介信托计划。三是在信托财产运用和管理环节，重视风险排查，强化交易管理，完善业务操作规则和指引，开展银担合作业务检查、房地产信托业务排查等多项风险排查工作，制订《银行间市场债券交易监控管理办法》、《信托交易室管理规定》等制度，有效防范了交易风险和案件的发生。四是在信托终止清算环节，信托产品到期前一个月，信托执行经理就产品能否按合同约定向信托受益人交付书面报告，公司对信托产品的收益、费用、效益和信托财产的净值进行核算并出具到期清算报告，最后向信托受益人实施分配清算。五是加强内部防控责任制。公司制定《案件防控工作管理办法》、《违规经营行为实名举报奖励管理办法》，开展全员案防承诺制工作，增强公司全体员工的案件防控意识，建立案件防控工作长效机制。公司根据监管要求，贯彻落实银监会“七不准、四公开”（不准以贷转存、不准存贷挂钩、不准以贷收费、不准浮利分费、不准借贷搭售、不准一浮到顶、不准转嫁成本，以及收费项目公开、服务质价公开、优惠政策公开、效用功能公开）规定，对信托业务收费进行自查、排查，严格禁止信托资金、自有资金涉及非法集资和不规范融资担保，严防客户挪用贷款资金。

  4.5.4其他风险状况及其管理

  其它风险主要是指公司业务开展中的流动性风险、政策风险、信誉风险、道德风险等。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。

  在其他风险管理上，一是加强员工合规培训，要求员工认真学习并执行有关的法律法规，增强合规意识和风险管理意识，提高风险管理能力。二是加强对运作项目的现金流量管理，做好公司现金流量的预测和安排。同时，组合运用多种工具，有效保证公司流动性。三是加强职业道德教育，规范职业行为，把职业道德、职业操守作为员工教育的一个重要内容，不断增强员工的工作责任心，严格控制道德风险。

  5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

  5.1 自营资产

  5.1.1 会计师事务所审计意见

  瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司所作的审计结论如下：

  上海国际信托有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了上海国际信托有限公司 2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

  5.1.2资产负债表

  资产负债表

  编制单位：上海国际信托有限公司 2013年12月31日 金额单位：人民币万元

  ■

  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

  5.1.3利润表

  利润表

  2013年度

  编制单位：上海国际信托有限公司 金额单位:人民币万元

  ■

  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

  5.1.4所有者权益变动表（见附表）

  5.2 信托资产

  5.2.1信托项目资产负债汇总表

  信托项目资产负债汇总表

  编制单位：上海国际信托有限公司 2013年12月31日 金额单位：人民币万元

  ■

  企业负责人：潘卫东 复核： 潘薇 制表：武莹

  5.2.2 信托项目利润和利润分配汇总表

  信托项目利润和利润分配汇总表

  编制单位：上海国际信托有限公司 2013年度 金额单位：人民币万元

  ■

  企业负责人： 潘卫东 复核： 潘薇 制表：武莹

  6、会计报表附注

  6.1报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化

  本公司2013年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法与上年度保持一致，未发生变化。

  6.2或有事项说明

  报告期内，本公司未发生对外担保及其他或有事项。

  6.3重要资产转让及其出售的说明

  报告期内，本公司未发生重要资产转让及其出售的事项。

  6.4会计报表中重要项目的明细资料

  6.4.1披露自营资产经营情况

  6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数

  表6.4.1.1 金额单位：人民币万元

  ■

  注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

  6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

  表6.4.1.2 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.1.3按照投资品种分类，分别披露固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数

  表6.4.1.3 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.1.4按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等

  表6.4.1.4 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等

  报告期末，本公司无自营贷款。

  6.4.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

  表6.4.1.6 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.1.7公司当年的收入结构

  合并口径：表6.4.1.7.1 金额单位：人民币万元

  ■

  母公司口径：表6.4.1.7.2 金额单位：人民币万元

  ■

  2013年度以手续费及佣金确认的信托业务收入金额为86,036.79 万元，以业绩报酬形式确认的信托业务收入金额为4,074.30万元，以其他形式确认的信托业务收入金额为 10,048.70万元。

  6.4.2 披露信托财产管理情况

  6.4.2.1 信托资产的期初数、期末数

  表6.4.2.1 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

  表6.4.2.1.1 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

  表6.4.2.1.2 金额单位：人民币万元

  ■

  6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目表

  6.4.2.2.1本年度已清算结束的信托项目

  表6.4.2.2.1 金额单位：人民币万元

  ■

  注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+……+信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托）/（信托项目1的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%

  6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目（下转B7版）

  所有者权益变动表

  编制单位：上海国际信托有限公司(合并) 2013年度 金额单位：人民币万元

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  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

  所有者权益变动表

  编制单位：上海国际信托有限公司(母公司) 2013年度 金额单位：人民币万元

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  法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红