2014年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3

公司负责人姓名	王凌云
主管会计工作负责人姓名	乐碧宏
会计机构负责人（会计主管人员）姓名	乐碧宏

公司负责人王凌云、主管会计工作负责人乐碧宏及会计机构负责人（会计主管人员）乐碧宏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	1,729,793,784.07	1,767,060,726.36	-2.11
归属于上市公司股东的净资产	998,272,318.75	986,389,992.85	1.2
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	14,129,240.60	79,894,776.07	-82.32
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
营业收入	130,298,391.31	170,270,474.07	-23.48
归属于上市公司股东的净利润	29,324,970.35	15,535,774.19	88.76
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	4,669,744.83	4,917,689.45	-5.04
加权平均净资产收益率（％）	2.96	1.77	增加1.19个百分点
基本每股收益（元/股）	0.1746	0.0925	88.76

2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

股东总数	9,316
前十名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
宁波开发投资集团有限公司	国有法人	28.74	48,286,079	0	无0
宁波市电力开发公司	国有法人	7.99	13,431,200	0	无0
中节能实业发展有限公司	国有法人	4.01	6,744,800	0	无0
宁波联合集团股份有限公司	境内非国有法人	3.94	6,611,700	0	无0
韩玉山	境内自然人	3.89	6,538,350	0	无0
陈珊珊	境内自然人	2.86	4,797,375	0	无0
魏胜红	境内自然人	2.23	3,751,826	0	无0
张滨	境内自然人	1.21	2,037,854	0	无0
陈爱红	境内自然人	1.17	1,960,689	0	无0
方帆	境内自然人	1.03	1,738,163	0	无0

前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
宁波开发投资集团有限公司	48,286,079	人民币普通股48,286,079
宁波市电力开发公司	13,431,200	人民币普通股13,431,200
中节能实业发展有限公司	6,744,800	人民币普通股6,744,800
宁波联合集团股份有限公司	6,611,700	人民币普通股6,611,700
韩玉山	6,538,350	人民币普通股6,538,350
陈珊珊	4,797,375	人民币普通股4,797,375
魏胜红	3,751,826	人民币普通股3,751,826
张滨	2,037,854	人民币普通股2,037,854
陈爱红	1,960,689	人民币普通股1,960,689
方帆	1,738,163	人民币普通股1,738,163
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司前十名股东中，宁波开发投资集团有限公司持有宁波市电力开发公司100%股权,直接或间接合计持有本公司61,717,279 股股份,占公司总股本的36.74%。

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目

单位：元 币种：人民币

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
其他应收款	5,857,216.32	0.34%	11,979,536.88	0.68%	-51.11%	主要系本公司上年预计应收“关停小火电补贴款”已于本报告期收到；
存货	15,119,078.00	0.87%	3,548,019.08	0.20%	326.13%	主要系子公司宁电投资现货库存增加所致；
可供出售金融资产	39,398,814.00	2.28%	105,635,323.82	5.98%	-62.70%	主要系子公司宁电投资减持“惠天热电”所致；
长期应收款	161,979,702.64	9.36%	106,167,423.58	6.01%	52.57%	主要系子公司金通租赁业务增长，相应融资租赁投资款增加。
短期借款	47,094,697.55	2.72%	131,348,299.61	7.43%	-64.15%	主要系子公司宁电投资归还债券质押回购借款所致；
应付票据	12,210,000.00	0.71%	35,902,000.00	2.03%	-65.99%	主要系子公司光耀热电开具的银行承兑汇票到期承兑所致；
应付利息	14,743,295.95	0.85%	11,068,512.74	0.63%	33.20%	主要系发行公司债券提取的利息费用所致。

3.1.2利润表项目

单位：元 币种：人民币

项目名称	本期金额	上年同期	变动比率（%）	变动原因
营业收入	130,298,391.31	170,270,474.07	-23.48%	主要系本期商品贸易同比减少所致；
营业成本	94,999,274.98	138,067,633.60	-31.19%
营业税金及附加	2,037,413.16	1,297,651.61	57.01%	主要系子公司宁电投资证券交易收益增加，缴纳的税金同比增加所致；
公允价值变动收益	11,902,055.28	4,059,272.48	193.21%	主要系子公司投资的证券、信托价值较年初回升所致；
投资收益	19,603,913.75	10,121,962.48	93.68%	主要系子公司宁电投资处置可供出售金融资产-惠天热电取的收益。
所得税	10,360,729.50	5,084,672.02	103.76%	主要系本期利润增加所致。

3.1.3现金流量表项目

单位：元 币种：人民币

项目名称	本期金额	上年同期	变动比率（%）	变动原因
经营活动产生的现金流量净额	14,129,240.60	79,894,776.07	-82.32%	主要系上年同期应收款项及存货相比年初减少，报告期存货较年初增加所致；
投资活动产生的现金流量净额	-43,982,809.00	-138,012,955.93	-	主要系子公司金通租赁业务增长，相应融资租赁投资款增加；
筹资活动产生的现金流量净额	-55,972,323.75	-63,233,462.31	-	主要系子公司偿还期初回购融资款项所致；

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

报告期内，公司就2013年度非公开发行股票事宜向中国证监会进行了反馈意见的回复。2014年4月11日，该方案获得中国证监会发行审核委员会审核通过。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

2014年3月5日，根据《关于推动国有股东与所控股上巿公司解决同业竞争、规范关联交易的指导意见》（国资发产权[2013]202号）和《监管指引》等相关法律法规的规定，结合本身实际情况及供热行业特点与发展状况，为避免潜在同业竞争，公司控股股东宁波开发投资集团有限公司出具了《关于避免与宁波热电股份有限公司同业竞争的补充承诺函》（详见本公司于2014年3月8日在上海证券交易所网站、《上海证券报》刊登的临2014-007公告），对2011年4月19日出具的《宁波开发投资集团有限公司关于避免与宁波热电股份有限公司同业竞争的承诺书》作出补充，明确了履约时限及解决同业竞争问题的具体措施。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

宁波热电股份有限公司

法定代表人:王凌云

2014年4月29日