2013年年度股东大会决议公告
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-024
青岛海尔股份有限公司
2013年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议不存在否决或修改决议的情况
● 本次会议召开前不存在变更前次股东大会决议的情况
一、会议召开和出席情况
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）2013年年度股东大会以现场投票方式召开。本次股东大会于2014年5月20日上午9:30在青岛市海尔路1号海尔信息产业园海尔大学A108室召开。
公司总股本2,720,835,940股，出席会议的股东及股东代表共70名，所持股份1,637,833,746股，占公司有表决权总股份的60.19%。参加本次股东大会的还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师，公司独立董事候选人列席了此次会议。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长梁海山先生主持。公司在任董事9名，出席7名（彭剑锋先生、Zhou Honbo先生因事未能出席本次股东大会）；在任监事3名，出席3名。公司董事会秘书出席了本次股东大会，公司的其他高级管理人员列席了本次股东大会。
本次股东大会的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《青岛海尔股份有限公司章程》的有关规定。
二、提案审议情况
1.审议《青岛海尔股份有限公司2013年度董事会工作报告》
公司2013年度董事会工作情况内容详见公司于2014年4月29日刊登在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站及中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报（以下简称“四大证券报”）上的《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
2.审议《青岛海尔股份有限公司2013年度监事会工作报告》
公司2013年度监事会工作情况详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司第八届监事会第六次会议决议公告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
3.审议《青岛海尔股份有限公司2013年度财务决算报告》
公司2013年度财务情况详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站上的《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
4.审议《青岛海尔股份有限公司2014年度财务预算报告》
公司2013年度财务预算情况详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站上的《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
5.审议《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告及年报摘要》
公司2013年报及摘要详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站上的《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告》及《青岛海尔股份有限公司2013年年度报告摘要》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
6.审议《青岛海尔股份有限公司2013年度内部控制审计报告》
2013年度内部控制审计报告全文详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站上的《青岛海尔股份有限公司内部控制审计报告》（和信审字（2014）第000087号。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
7.审议《青岛海尔股份有限公司2013年度利润分配预案报告》
经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司合并报表实现归属于母公司所有者的净利润4,168,152,892.92元；2013年度母公司实现净利润为2,218,183,584.91元，加以前年度结转的未分配利润2,285,375,745.20元，减去2013年已实施的利润分配1,219,304,888.29元，公司未分配利润为3,284,254,441.82元。
2013年度利润分配方案为：以公司2013年12月31日总股本2,720,835,940股为基数，每10股分配现金股利4.60元（含税），共计分配现金红利1,251,584,532.40元，剩余未分配利润结转下一年度。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
8.审议《青岛海尔股份有限公司聘任会计师事务所的报告》
聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务报告与内控报告的审计机构，服务费用与上一年度一致，并同意支付山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）上一年度审计费用510万元（其中财务报告400万元，内控报告110万元）。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,327,352 | 252,476 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.972% | 0.015% | 0.013% |
该议案获表决通过。
9.审议《青岛海尔股份有限公司关于预计2014年度日常关联交易的报告》
公司2014年度预计关联交易情况详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司关于预计2014年度日常关联交易的公告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 370,988,807 | 19,532,827 | 1,319,520 |
| 占有效投票数比例 | 94.678% | 4.985% | 0.337% |
鉴于该项议案涉及关联交易事项，因此在表决时关联股东均履行了回避义务。回避表决的关联股东持有的股份数为1,245,946,674股。
该议案获表决通过。
10.审议《青岛海尔股份有限公司关于选举独立董事的报告》
公司独立董事肖鹏先生因任期届满将不再担任本公司任何职务，选举施天涛先生为公司新任独立董事，任期与公司第八届董事会任期一致。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
11.审议《青岛海尔股份有限公司关于修改<公司章程>的报告》
修订内容详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司关于修改公司章程的公告》，修订后的章程详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司章程（2014年修订）》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案为特殊决议表决事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
12.审议《青岛海尔股份有限公司关于修改<募集资金管理办法>的报告》
修订内容详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》，修订后的制度详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
13.审议《青岛海尔股份有限公司关于修改<关联交易公允决策制度>的报告》
修订内容详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》，修订后的制度详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司关联交易公允决策制度（2014年修订）》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,636,486,308 | 0 | 1,301,520 |
| 占有效投票数比例 | 99.921% | 0.000% | 0.079% |
该议案获表决通过。
14.审议《青岛海尔股份有限公司关于修改<投资管理制度（试行）>的报告》
修订内容详见公司于2014年4月29日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第八次会议决议公告》，修订后的制度详见与本公告同日刊登的《青岛海尔股份有限公司投资管理制度（试行）（2014年修订）》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 1,637,579,828 | 0 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.987% | 0.000% | 0.013% |
该议案获表决通过。
15.审议《青岛海尔股份有限公司关于认购青岛银行股份有限公司股份暨关联交易的议案》
内容详见公司于2014年5月10日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司关于认购青岛银行股份有限公司股份暨关联交易的公告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 391,621,654 | 11,500 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.944% | 0.003% | 0.053% |
鉴于该项议案涉及关联交易事项，因此在表决时关联股东均履行了回避义务。回避表决的关联股东持有的股份数为1,245,946,674股。
该议案获表决通过。
16.审议《青岛海尔股份有限公司关于提请股东大会授权董事会全权办理认购青岛银行股份有限公司股份相关事宜的议案》
内容详见公司于2014年5月10日刊登在上交所网站及四大证券报上的《青岛海尔股份有限公司第八届董事会第九次会议决议公告》。
具体投票表决结果如下：
| 赞成票 | 反对票 | 弃权票 | |
| 有效票数 | 391,621,654 | 11,500 | 208,000 |
| 占有效投票数比例 | 99.944% | 0.003% | 0.053% |
鉴于该项议案涉及关联交易事项，因此在表决时关联股东均履行了回避义务。回避表决的关联股东持有的股份数为1,245,946,674股。
该议案获表决通过。
此外，公司独立董事向股东大会作了《独立董事2013年度述职报告》，对2013年度出席公司会议的情况、日常工作情况、为公司相关事项发表独立意见等履职情况进行了报告。股东大会对独立董事的述职报告表示满意。
三、律师见证情况
北京市金杜律师事务所指派张永良律师和宋彦妍律师对本次股东大会进行了见证并出具了法律意见书，其结论意见为：公司本次股东大会的召集、召开、现场出席本次股东大会的人员资格和召集人资格符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规以及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、青岛海尔股份有限公司2013年年度股东大会决议；
2、北京市金杜律师事务所出具的《关于青岛海尔股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司
2014年5月20日
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-025
青岛海尔股份有限公司
第八届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议于2014年5月20日以通讯方式召开，应到董事9人，实到董事9人，出席人数符合法律法规和《公司章程》的规定。本次会议通知于2014年5月19日以电子邮件形式发出，公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的通知和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由董事长梁海山先生主持。经与会董事认真审议，审议通过了以下议案：
一、《青岛海尔股份有限公司关于增补董事会战略委员会委员的议案》。（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
增补施天涛先生为公司战略委员会委员，任期与公司第八届董事会任期相同。
二、《青岛海尔股份有限公司关于增补董事会审计委员会委员的议案》。（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
增补施天涛先生为公司审计委员会委员，任期与公司第八届董事会任期相同。
三、《青岛海尔股份有限公司关于增补董事会提名委员会委员的议案》。（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
增补施天涛先生为公司提名委员会主任委员，任期与公司第八届董事会任期相同。
四、《青岛海尔股份有限公司关于增补董事会薪酬与考核委员会委员的议案》。（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
增补施天涛先生为公司薪酬与考核委员会委员，任期与公司第八届董事会任期相同。
五、《青岛海尔股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》。（表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票）
2014年4月11日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划草案”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》、《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》。随后公司将激励计划草案及相关资料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”），并就上述事项向中国证监会提交了备案无异议申请。公司于2014年5月13日收到通知，中国证监会已对公司报送的激励计划草案及相关材料无异议并进行了备案。
董事会决定于2014年6月16日以现场加网络方式召开公司2014年第一次临时股东大会，审议上述第四期股权激励计划相关议案。
详见《青岛海尔股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》（临2014-026）及《青岛海尔股份有限公司独立董事征集投票权报告书》（临2014-027）。
特此公告。
青岛海尔股份有限公司董事会
2014年5月20日
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-026
青岛海尔股份有限公司
关于召开2014年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 现场会议召开时间：2014年6月16日（星期一）下午15:00
● 网络投票时间：2014年6月16日上午9:30至11:30、下午13:00至15:00
● 现场会议召开地点：青岛市海尔路1号海尔信息产业园海尔大学A108室
● 会议方式：现场投票方式与网络投票方式（上海证券交易所股东大会网络投票系统）
本次股东大会召开的基本情况
1、会议召集人：公司董事会。
2、公司于2014年5月20日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《青岛海尔股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
3、会议时间：
现场会议召开时间为2014年6月16日（星期一）下午15:00开始。网络投票时间为2014年6月16日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
4、现场会议召开地点：
青岛市海尔路1号海尔信息产业园海尔大学A108室
5、会议方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；
（2）网络投票：本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权；
（3）委托独立董事投票：为保护投资者权益，公司独立董事就股权激励议案向全体股东征集投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序请见《青岛海尔股份有限公司独立董事征集投票权报告书》。
6、会议审议事项
（1）逐项审议《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》
1.01股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量；
1.02激励对象的确定依据、范围；
1.03激励对象股票期权与限制性股票的分配情况；
1.04股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解锁日及标的股票的禁售期；
1.05激励对象的获授条件、行权/解锁的条件；
1.06股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法；
1.07股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序；
1.08股权激励计划对公司业绩的影响；
1.09实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序；
1.10 公司与激励对象的权利与义务；
1.11 股权激励计划变更、终止及其他事项。
（2）审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》
（3）审议《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》
以上所列议案已经经过公司第八届董事会第七次会议审议通过。《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》已经经过中国证券监督管理委员会备案无异议，且无修订意见。因此上述议案内容无修订。
监事会将在股东大会上对激励对象名单核实情况予以说明。
7、网络投票的操作流程
（1）投票流程
①投票代码
| 沪市挂牌投票代码 | 沪市挂牌投票简称 |
| 738690 | 海尔投票 |
②表决议案
| 序号 | 表决议案 | 对应的申报价格 |
| 本次股东大会所有议案 | 99元 | |
| 1 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》 | 1.00元 |
| 1.01 | 股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量 | 1.01元 |
| 1.02 | 激励对象的确定依据、范围 | 1.02元 |
| 1.03 | 激励对象股票期权与限制性股票的分配情况 | 1.03元 |
| 1.04 | 股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解锁日及标的股票的禁售期 | 1.04元 |
| 1.05 | 激励对象的获授条件、行权/解锁的条件 | 1.05元 |
| 1.06 | 股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法 | 1.06元 |
| 1.07 | 股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序 | 1.07元 |
| 1.08 | 股权激励计划对公司业绩的影响 | 1.08元 |
| 1.09 | 实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序 | 1.09元 |
| 1.10 | 公司与激励对象的权利与义务 | 1.10元 |
| 1.11 | 股权激励计划变更、终止及其他事项 | 1.11元 |
| 2 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》 | 2.00元 |
| 3 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》 | 3.00元 |
注：本次股东大会投票，99元代表本次股东大会所有议案；对于议案1中有多个需表决的子议案，1.00代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01代表议案1中的子议案1.01，1.02代表议案1中的子议案1.02，以此类推。在股东对议案1进行投票表决时，以股东对议案中已投票表决的子议案的表决意见为准，优先于对议案1的投票表决，未投票表决的子议案，以对议案1的投票表决意见为准。
③表决意见
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
④投票举例
A、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对本次股东大会所有议案投同意票，其申报如下：
| 投票代码 | 申报价格 | 买卖方向 | 申报股数 |
| 738690 | 99元 | 买入 | 1股 |
B、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》投反对票，其申报如下：
| 投票代码 | 申报价格 | 买卖方向 | 申报股数 |
| 738690 | 1元 | 买入 | 2股 |
C、股权登记日持有“青岛海尔”股票的沪市投资者，对《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》投弃权票，其申报如下：
| 投票代码 | 申报价格 | 买卖方向 | 申报股数 |
| 738690 | 1元 | 买入 | 3股 |
（2）投票注意事项
①对同一方案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
②对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
8、投票规则
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表达方式，不能重复投票，如果出现重复投票将以第一次投票为准。
9、会议出席人员
（1）公司董事、监事、高级管理人员；
（2）本次股东大会的股权登记日为2014年6月10日（星期二）。截至股权登记日下午收盘后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其合法委托代理人，该代理人不必是本公司股东；
（3）本公司聘请的律师；
（4）其他相关人员。
10、参加会议的登记方法
（1）登记方式：个人股东持股东账户卡、本人身份证和持股凭证（委托代理人持授权人股东账户卡、授权人持股凭证、授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股东账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以2014年6月13日17:30前公司收到的传真或信件为准）。
（2）登记时间：2014年6月11日至2014年6月13日上午9:00-11:30、下午13:00-17:30。
（3）登记地点：青岛市海尔路1号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部
11、其他事项
（1）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。
（2）联系地址：青岛市海尔路1号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部
邮政编码：266101
联系人：明国珍、刘涛
联系电话：0532-8893 1670
传真：0532-8893 1689
特此公告。
附件：《授权委托书》格式
青岛海尔股份有限公司董事会
2014年5月20日
附件：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席青岛海尔股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并就会议通知所列议题按照下列授权行使表决权。如本股东未作具体投票指示，被委托人有权按其自己的意思表决。本授权委托书有效期限自签发之日起至本次股东大会结束为止。
| 序号 | 表决议案 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》 | |||
| 1.01 | 股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量 | |||
| 1.02 | 激励对象的确定依据、范围 | |||
| 1.03 | 激励对象股票期权与限制性股票的分配情况 | |||
| 1.04 | 股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解锁日及标的股票的禁售期 | |||
| 1.05 | 激励对象的获授条件、行权/解锁的条件 | |||
| 1.06 | 股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法 | |||
| 1.07 | 股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序 | |||
| 1.08 | 股权激励计划对公司业绩的影响 | |||
| 1.09 | 实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序 | |||
| 1.10 | 公司与激励对象的权利与义务 | |||
| 1.11 | 股权激励计划变更、终止及其他事项 | |||
| 2 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》 | |||
| 3 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》 | |||
（委托人具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为未作具体投票指示）
委托股东姓名或名称（签名或盖章）： 受托人签名：
委托股东身份证或营业执照号码： 受托人身份证号：
委托股东持有股数：
委托股东证券账户卡号码：
委托日期：
股票简称：青岛海尔 股票代码：600690 编号：临2014-027
青岛海尔股份有限公司
独立董事征集投票权报告书
重要提示
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据青岛海尔股份有限公司（以下简称“公司”或“青岛海尔”）其他独立董事的委托，独立董事刘峰先生作为征集人就公司拟于2014年6月16日召开的2014年第一次临时股东大会审议的《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》、《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》等三个议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人刘峰作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托就青岛海尔股份有限公司2014年第一次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的报刊上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
公司名称：青岛海尔股份有限公司
股票简称：青岛海尔
股票代码：600690
公司法定代表人：梁海山
公司董事会秘书：明国珍
公司证券事务代表：刘涛
公司联系地址：青岛市海尔路1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部
公司邮政编码：266101
公司电话：0532-8893 1670
公司传真：0532-8893 1689
公司互联网网址：http://www.haier.net/cn/
公司电子信箱：9999@haier.com
公司证券部邮箱：finance@haier.com
2、征集事项
由征集人向青岛海尔股东征集公司2014年第一次临时股东大会所审议的《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》、《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》等三个议案的投票权。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司2014年5月21日公告的《青岛海尔股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事刘峰先生，其基本情况如下：
刘峰，男，生于1966年。曾任中山大学管理学院教授，中山大学现代会计与财务研究中心主任，现任厦门大学会计学教授。自2009年4月18日起担任本公司独立董事，任期至2015年4月17日止。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为青岛海尔独立董事，出席了青岛海尔于2014年4月11日召开的第八届董事会第七次会议，并且对《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》、《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》等三个议案投赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止2014年6月10日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
（二）征集时间：2014年6月11日至2014年6月13日上午9:30-11:30、下午13:00-17:30。
（三）征集方式：采用公开方式在指定的报刊《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布公告进行投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件及身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：青岛市海尔路1号海尔信息产业园董事局大楼
收件人：青岛海尔股份有限公司证券部
邮政编码：266101
电话：0532-8893 1670
传真：0532-8893 1689
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
征集人：刘峰
2014年5月20日
附件：
青岛海尔股份有限公司
独立董事征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《青岛海尔股份有限公司独立董事征集投票权报告书》全文、《青岛海尔股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托青岛海尔股份有限公司独立董事刘峰先生作为本人/本公司的代理人出席青岛海尔股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
| 序号 | 表决议案 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划（草案）》 | |||
| 1.01 | 股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量 | |||
| 1.02 | 激励对象的确定依据、范围 | |||
| 1.03 | 激励对象股票期权与限制性股票的分配情况 | |||
| 1.04 | 股权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、锁定期、解锁日及标的股票的禁售期 | |||
| 1.05 | 激励对象的获授条件、行权/解锁的条件 | |||
| 1.06 | 股票期权与限制性股票的行权价格/授予价格及其确定方法 | |||
| 1.07 | 股票期权与限制性股票的数量、价格的调整方法和程序 | |||
| 1.08 | 股权激励计划对公司业绩的影响 | |||
| 1.09 | 实行股权激励计划、股票权益授予及激励对象行权（解锁）的程序 | |||
| 1.10 | 公司与激励对象的权利与义务 | |||
| 1.11 | 股权激励计划变更、终止及其他事项 | |||
| 2 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司第四期股权激励计划相关事宜的议案》 | |||
| 3 | 《青岛海尔股份有限公司第四期股权激励计划实施考核办法（草案）》 | |||
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）： 身份证号码：
持股数量： 股东账号：
受托人签名： 身份证号码：
受托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至2014年第一次临时股东大会结束。