关于银行理财产品到期兑付的公告
证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：【2014-033】
金河生物科技股份有限公司
关于银行理财产品到期兑付的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年2月21日召开第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司使用5,000万元闲置募集资金投资招商银行股份有限公司呼和浩特分行发行的结构性存款保本型理财产品，投资产品期限为三个月，自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还到募集资金专用账户。内容详见2014年2月22日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）【2014-008】号公告。
截止2014年5月26日，该笔理财产品的本金及收益已全部兑付到账。公司已将募集资金归还情况通知公司保荐机构及保荐代表人。
特此公告。
金河生物科技股份有限公司
董 事 会
2014年5月27日
证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：【2014-034】
金河生物科技股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届董事会第三次会议于2014年5月20日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2014年5月27日以现场及通讯方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事审议通过了以下议案：
以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金投资理财产品的议案》。
详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公告《关于使用闲置募集资金投资理财产品的公告》（公告编号：2014-036）。
特此公告。
金河生物科技股份有限公司
董 事 会
2014年5月27日
证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-035】
金河生物科技股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2014年5月20日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2014年5月27日在公司会议室召开。会议由监事会主席王志广先生主持，应出席会议的监事3人，亲自出席会议的监事3人，会议的召开符合《公司法》、相关法律法规和《公司章程》的有关规定。与会监事以现场及通讯表决的方式通过了以下议案：
以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金投资理财产品的议案》。
监事会经审议认为：公司本次投资产品的发行主体为商业银行，投资的目的主要是进行现金管理，投资产品的期限为90天，未超过12个月。公司本次投资有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，具有合理性。投资理财产品符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划和损害股东利益的情况。
监事会同意公司使用闲置募集资金投资该项理财产品。
详见《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公告《关于使用闲置募集资金投资理财产品的公告》（公告编号：2014-036）。
特此公告。
金河生物科技股份有限公司
监 事 会
2014年5月27日
证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号:【2014-036】
金河生物科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金投资理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定的要求，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年5月27日召开了第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司使用5,000万元闲置募集资金投资招商银行股份有限公司呼和浩特分行（以下简称“招商银行”）发行的招商银行结构性存款（黄金挂钩三层区间型W03）。相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]838号”文核准，金河生物首次公开发行股票募集资金总额49,014万元，扣除发行费用合计3,656.14万元后，募集资金净额为45,357.86万元（其中计划募集资金19,851.92万元；超募资金25,505.94万元）。国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并于2012年7月10日出具了国浩验字[2012]第207A84号《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户进行管理。
二、募集资金使用情况
1、截止2014年3月31日，公司首次公开发行股票募集资金已投入募集资金投资项目12701.58万元，暂时补充流动资金18,000万元，理财产品投资5000万元，募集资金专用账户余额为10520.39万元，其中利息收入865.02万元。
2、前次使用闲置募集资金购买理财产品的情形
截止公告日前12个月内公司购买理财产品情况表
| 序号 | 公告日期 | 公告编号 | 签约方 | 投资金额（万元） | 投资期限 | 产品类型 | 资金类型 | 与受托方有无关联关系 | 归还情况 |
| 1 | 2013．8.12 | 2013-027 | 华夏银行股份有限公司 | 3,000 | 90天 | 保本浮动收益型 | 闲置募集资金 | 无 | 已归还 |
| 2 | 2014.2.21 | 2014-008 | 招商银行股份有限公司呼和浩特分行 | 5,000 | 三个月 | 保本浮动收益型 | 闲置募集资金 | 无 | 已归还 |
三、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况
根据公司募投项目的建设进度及资金使用计划，公司目前有部分闲置募集资金。为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下，公司使用5,000万元闲置募集资金投资招商银行发行的结构性存款理财产品。具体情况如下：
1、产品名称：招商银行结构性存款（黄金挂钩三层区间型W03）
2、发行人：招商银行股份有限公司呼和浩特分行
3、币种：人民币
4、挂钩标的：伦敦金市下午定盘价
5、产品编号：黄金挂钩三层区间型W03
6、产品类型：保本+保底利息+浮动利息型产品
7、理财本金及收益的兑付：在存款到期日及之后，存款人可支取全部本金及保底利息，同时招商银行按照规定向存款人支付浮动利息，其中保底利率为2.86%（年化），浮动利率范围0或1.14%（年化）或1.34%（年化）
8、购买理财产品金额：伍仟万元（RMB 5,000万元）
9、存款期限：90天
10、起息日：2014年5 月28日
11、产品到期日：2014年8月23日
12、资金来源：暂时闲置募集资金
13、提前终止及客户申购和赎回：存款存续期内，存款人与招商银行均无权提前终止本存款
14、关联关系说明：公司与招商银行无关联关系
15、公司本次使用5,000万元暂时闲置募集资金购买该理财产品，金额占公司最近一期经审计净资产的5.56%
16、主要风险提示：
（1）本金及利息风险：招商银行仅保障存款本金和保底利率范围内的利息。本存款的利率由保底利率和浮动利率组成。浮动利率取决于挂钩标的的价格变化，受市场多种要素的影响。利息不确定的风险由存款人自行承担,如果在存款期内，市场利率上升，本存款的利率不随市场利率上升而提高。
（2）政策风险：本存款是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响存款的受理、投资、偿还等的正常进行，甚至导致本存款利息降低。
（3）流动性风险：产品存续期内，存款人不享有赎回提前支取的权利。
（4）存款不成立风险：如自存款人签署《结构性存款业务协议》至存款起息之前，国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，或市场发生剧烈波动，且经招商银行合理判断难以按照本产品说明书规定向存款人提供本存款，则招商银行有权决定本存款不成立。
（5）欠缺投资经验的风险：本存款的浮动利率与挂钩标的的价格水平挂钩，利息计算较为复杂，故只适合于具备相关投资经验和风险承受能力较高的存款人认购。
（6）数据来源风险：在本存款收益率的计算中，需要使用到数据提供商提供的挂钩标的的价格水平。如果届时产品说明书中约定的数据提供商提供的参照页面不能给出所需的价格水平，招商银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理的价格水平进行计算。
（7）信息传递风险：本存款存续期内不提供估值，存款人应根据本存款说明书所载明的公告方式及时查询本存款的相关信息。
（8）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，可能影响存款的起息、存续期、到期等的正常进行，甚至导致本存款收益降低乃至本金损失。对于由不可抗力风险所导致的任何损失，由存款人自行承担，招商银行对此不承担任何责任。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买银行理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内银行理财产品的购买以及损益情况。
五、独立董事、监事会和保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见
公司本次投资产品的发行主体为商业银行，投资的目的主要是进行现金管理，投资产品的期限为90天，未超过12个月。公司本次投资有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，具有合理性。投资理财产品符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划和损害股东利益的情况。因此同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。
2、监事会意见
公司本次投资产品的发行主体为商业银行，投资的目的主要是进行现金管理，投资产品的期限为90天，未超过12个月。公司本次投资有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，具有合理性。投资理财产品符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》的有关规定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资计划和损害股东利益的情况。监事会同意公司使用闲置募集资金投资该项理财产品。
3、保荐机构意见
保荐机构认为，公司本次投资理财产品符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等相关规定要求，保荐机构对公司本次投资无异议。
六、其他重要事项
本次公司使用闲置募集资金投资保本和保底利息的结构性存款的银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。由于该项投资存在收益不确定性的因素，公司将对投资进展情况持续关注并及时履行信息披露义务。
七、备查文件
1、金河生物科技股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；
2、金河生物科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议；
3、金河生物科技股份有限公司独立董事关于使用闲置募集资金投资理财产品的独立意见；
4、银河证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金投资理财产品的核查意见。
特此公告。
金河生物科科技股份有限公司
董 事 会
2014年5月27日