（2014年第一号）
重要提示
本基金经中国证监会2011年3月4日证监许可【2011】322号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金作为保本混合型基金，采用恒定比例组合保险策略进行资产配置，因此将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。在本基金第一个保本期，对于投资人认购并持有当期保本期到期的基金份额，存在着仅能收回认购金额（包括净认购金额和认购费用）的可能性；对于投资人在日常申购的基金份额，存在着仅能部分收回本金的可能性。对于基金份额持有人未持有当期保本期到期的基金份额，在赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。因此，投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品。本基金主要适合注重本金安全的低风险投资人和部分参与股票市场的稳健投资者。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。在本基金的第一个保本期为投资人认购并持有当期保本期到期的基金份额提供保本保证，并由保证人提供连带责任保证。
投资者投资于本保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者投资本基金仍然存在本金损失的风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年4月19日，投资组合报告为2014年1季度报告，基金的业绩截止日为2013年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年4月19日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及44只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
邱晓华，男，硕士研究生，13年证券基金从业经历。1997年至2000年任职于新华通讯社，2001年10月至2004年4月任职于北京首都国际投资管理有限公司，2004年4月至2007年4月任职于银河证券。2007年4月加入国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理；2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理，2013年8月起兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理。
姜南林，男，硕士研究生，6年证券从业经历。2008年6月至2009年6月在天相投资顾问有限公司担任宏观经济和债券分析师；2009年6月至2012年8月在农银人寿保险股份有限公司（原嘉禾人寿保险股份有限公司）工作，先后担任宏观及债券研究员、固定收益投资经理；2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年12月起担任国泰货币市场证券投资基金及国泰现金管理货币市场基金的基金经理，2013 年3 月起兼任国泰6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013年9月起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理，2013年11月起兼任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金合同生效日至2012年6月12日，由任沙骎、邱晓华担任基金经理；自2012年6月13日至2013年7月31日，由沙骎、邱晓华、徐佳担任基金经理，2013年8月1日至2013年9月24日，由沙骎、邱晓华担任基金经理，2013年9月25日至2013年11月4日，由沙骎、邱晓华、姜南林担任基金经理，2013年11月5日至今由邱晓华和姜南林担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部（筹）、权益投资(事业)部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2013年12月31日，招商银行总资产4.0164万亿元人民币，一级资本充足率9.27%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%，托管资产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至2014年3月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金共72只开放式基金及其它托管资产、中银优秀企业股票型证券投资基金，托管资产为20960.86亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 | |
| 直销业务专用电话：021-31081759 | |||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 | |||
| 传真：021-31085881 | 网址：www.gtfund.com | ||
| 2 | 国泰基金 电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | |
| 电话：021-31081841 | 联系人：沈茜 | ||
2、代销机构
（1）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | |||
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | ||
| 网址：www.icbc.com.cn | |||
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | |||
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | ||
| 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 | ||
| 网址：www.95599.cn | |||
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | |
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 | ||
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | ||
| 4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | |
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | |||
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 | ||
| 网址：www.ccb.com | |||
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | |
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 | ||
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | ||
| 网址：www.bankcomm.com | |||
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | |
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | ||
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | ||
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | ||
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | |
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | |||
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | ||
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | ||
| 8 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | |
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 | ||
| 电话：010-65550827 | 传真：010-65550827 | ||
| 客服电话：95558 | 网址：www.bank.ecitic.com | ||
| 9 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | |
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 | ||
| 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 | ||
| 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn | ||
| 10 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 | |
| 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 | ||
| 电话：010-66223587 | 传真：010-66226045 | ||
| 客服电话：010-95526 | |||
| 网址：www.bankofbeijing.com.cn | |||
| 11 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 | |
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 | ||
| 电话：021-38576977 | 传真：021-50105124 | ||
| 客服电话：021-962999 | 网址：www.srcb.com | ||
| 12 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | |
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 | ||
| 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 | ||
| 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn | ||
| 13 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 | ||
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 | |||
| 电话：022-58316666 | 传真：022-58316259 | |||
| 客服电话：400-888-8811 | 网址：www.cbhb.com.cn | |||
| 14 | 青岛银行股份有限公司 | 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | ||
| 法定代表人：郭少泉 | 联系人：滕克 | |||
| 电话：0532-85709732 | 传真：0532-85709725 | |||
| 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） | ||||
| 网址：www.qdccb.com | ||||
| 15 | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 | |||
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 | ||||
| 电话：0379-65921977 | 传真：0379-65920155 | ||||
| 客服电话：0379-96699 | |||||
| 网址：www.bankofluoyang.com.cn | |||||
| 16 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | |||
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇 宋永成 | ||||
| 电话：0755-25188269 | 传真：0755-25188785 | ||||
| 客服电话：4001961200 | 网址：www.4001961200.com | ||||
| 17 | 大连银行股份有限公司 | 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 | |||
| 法定代表人：陈占维 | 联系人：李鹏 | ||||
| 电话：0411-82308602 | 传真： 0411-82311420 | ||||
| 客服电话：400-664-0099 | 网址：www.bankofdl.com | ||||
| 18 | 平安银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 | |||
| 法定代表人：肖遂宁 | 联系人：王昕 | ||||
| 电话：0755-22168032 | 客服电话：95511-3或95501 | ||||
| 网址：www.bank.pingan.com | |||||
| 19 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 | |||
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 | ||||
| 电话：0451-86779018 | 传真：0451-86779218 | ||||
| 客服电话：95537、400-60-95537 | |||||
| 网址：http://www.hrbcb.com.cn | |||||
| 20 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 | |||
| 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 | ||||
| 电话：0769-22866255 | 电话：0769-22866255 | ||||
| 客服电话： 0769-961122 | 网址： www.drcbank.com | ||||
| 21 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | |||
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | ||||
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | ||||
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | ||||
| 22 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | |||
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | ||||
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | ||||
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | ||||
| 23 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | |||
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | ||||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | ||||
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | ||||
| 24 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | |||
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 | ||||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | ||||
| 网址：www.newone.com.cn | |||||
| 客服电话：400-888-8111/95565 | |||||
| 25 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | |||
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | ||||
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | ||||
| 客服电话：400-8888-888 | |||||
| 网址：www.chinastock.com.cn | |||||
| 26 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | |||
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | ||||
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | ||||
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | |||||
| 网址：www.htsec.com | |||||
| 27 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | |
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | ||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | ||
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | ||
| 28 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 | |
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 | ||
| 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 | ||
| 客服电话：400-888-8123 | 网址：www.xyzq.com.cn | ||
| 29 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 | |
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | ||
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | ||
| 网址：www.bigsun.com.cn | |||
| 30 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | |
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | ||
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | ||
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | ||
| 31 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | |
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 | ||
| 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 | ||
| 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com | ||
| 32 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | ||
| 33 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | ||
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 | |||
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 | |||
| 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn | |||
| 34 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | ||
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | |||
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | |||
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | |||
| 35 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | ||
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||||
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | |||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | |||
| 网址：www.gsstock.com | ||||
| 36 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：刘晨 | |||
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | |||
| 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 | ||||
| 网址：www.ebscn.com | ||||
| 37 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | ||
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | |||
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | |||
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | |||
| 38 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | ||
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 | ||||
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 | |||
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 | |||
| 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn | |||
| 39 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | ||
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | |||
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | |||
| 网址：www.cs.ecitic.com | ||||
| 40 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | ||||
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | |||
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | |||
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | |||
| 41 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | ||
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | ||||
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | |||
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | |||
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | |||
| 42 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||
| 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||||
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 | |||
| 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn | |||
| 客服电话：95597 | ||||
| 43 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | |||
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | |||
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | |||
| 44 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 | ||||
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 | |||
| 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 | |||
| 客服电话：400-813-9666/0371-967218 | ||||
| 网址：www.ccnew.com | ||||
| 45 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | ||
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | ||||
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | |||
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 | |||
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | |||
| 46 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 | |||
| 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 | |||
| 客服电话：400-800-1001 | ||||
| 网址：www.essence.com.cn | ||||
| 47 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | ||
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 | |||
| 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 | |||
| 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn | |||
| 48 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | |||
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | |||
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | |||
| 49 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 | ||
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | |||
| 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 | |||
| 网址：www.china-invs.cn | ||||
| 客服电话：400-600-8008、95532 | ||||
| 50 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | ||
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 | |||
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | |||
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | |||
| 51 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | |||
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | |||
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | |||
| 52 | 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
| 法定代表人：赵文安 | 联系人：王睿 | |||
| 电话：0755-83007069 | 传真：0755-83007167 | |||
| 客服电话：400-869-8698 | 网址：www.ydsc.com.cn | |||
| 53 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | |||
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | |||
| 网址：www.cicc.com.cn | ||||
| 54 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 | |||
| 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 | |||
| 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn | |||
| 55 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | |||
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | |||
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | |||
| 56 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | |||
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | |||
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | |||
| 57 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 | |||
| 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 | |||
| 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com | |||
| 58 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | ||
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | |||
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | |||
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | ||||
| 网址：www.hlzqgs.com | ||||
| 59 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | |||
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | ||||
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | ||||
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | ||||
| 60 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | |||
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 | ||||
| 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 | ||||
| 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com | ||||
| 61 | 平安证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | |||
| 法定代表人：杨宇翔 | 联系人：郑舒丽 | ||||
| 电话：0755-22626391 | 传真：0755-82400862 | ||||
| 客服电话：95511-8 | 网址：www.pingan.com | ||||
| 62 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | |||
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 | ||||
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 | ||||
| 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn | ||||
| 63 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | |||
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | ||||
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | ||||
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | ||||
| 64 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | |||
| 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 | ||||
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | ||||
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | ||||
| 65 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | |||
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | ||||
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | ||||
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | ||||
| 66 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | |||
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | ||||
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | ||||
| 客服电话：400-666-1618、95573 | |||||
| 网址：www.i618.com.cn | |||||
| 67 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | |||
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 | ||||
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 | ||||
| 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com | ||||
| 68 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 | |||
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | ||||
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | ||||
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | ||||
| 69 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | |||
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 | ||||
| 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 | ||||
| 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn | ||||
| 70 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |||
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | ||||
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | ||||
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | ||||
| 71 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 | |||
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | ||||
| 电话：020-88836655 | 传真：020-88836654 | ||||
| 客服电话：020-961303 | 网址：www.gzs.com.cn | ||||
| 72 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | |||
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 | ||||
| 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 | ||||
| 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn | ||||
| 73 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 | |||
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 | ||||
| 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 | ||||
| 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn | ||||
| 74 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | |||
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 | ||||
| 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 | ||||
| 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com | ||||
| 75 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 | |||
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 | ||||
| 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 | ||||
| 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn | ||||
| 76 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | |||
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | ||||
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | ||||
| 网址：http://www.swsc.com.cn | |||||
| 77 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | |||
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | ||||
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | ||||
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | ||||
| 78 | 开源证券有限责任公司 | 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 | |||
| 法定代表人：李刚 | 联系人：王姣 | ||||
| 电话：029-68633210 | 客服电话：400-860-8866 | ||||
| 网址：www.kysec.cn | |||||
| 79 | 杭州联合农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市建国中路99号 | |||
| 法定代表：张晨 | 联系人：仇侃宁 | ||||
| 电话：0571-87923225 | 传真：0571-87923214 | ||||
| 客服电话：96592 | 网址：www.urcb.com | ||||
| 80 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 | |||
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 | ||||
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 | ||||
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） | |||||
| 网址： www.bsb.com.cn | |||||
| 81 | 山东寿光农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：山东寿光市银海路19号 | |||
| 法定代表：颜廷军 | 联系人：周淑贞 | ||||
| 电话：0536－5293756 | 传真：0536－5293756 | ||||
| 客服电话：0536－96633 | |||||
| 82 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 | |||
| 法定代表：上官永清 | |||||
| 客服电话：95105588 | 网址： www.jshbank.com | ||||
| 83 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 | |||
| 法定代表人：陆华裕 | |||||
| 客服电话：96528（上海地区962528） | |||||
| 网址：www.nbcb.com.cn | |||||
（2）第三方销售机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | |
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 | ||
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 | ||
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com | ||
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | |
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：薛年 | ||
| 电话：021-20613999 | 传真：021-68596916 | ||
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com | ||
| 3 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | |
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 | ||
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 | ||
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com | ||
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 | ||
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 | ||
| 客服电话：4006-788-887 | |||
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com | |||
| 5 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 | |
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 | ||
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 | ||
| 客服电话：4008886661 | 网址：www.myfund.com | ||
| 6 | 浙江同花顺基金销售公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 | |
| 法定代表人：凌顺平 | 联系人：杨翼 | ||
| 电话：0571-88911818-8565 | 传真：0571-86800423 | ||
| 客服电话：4008-773-776、0571-88920897 | |||
| 网址：www.5ifund.com | ||||
| 7 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | ||
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 | |||
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 | |||
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn | |||
| 8 | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 | ||
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 | |||
| 电话：0510-82758877 | 传真：0510-88555858 | |||
| 客服电话：0510-9688988 | 网址： www.jsjbl.com | |||
| 9 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | ||
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 | |||
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 | |||
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn | |||
| 10 | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 | ||
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 | |||
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 | |||
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com | |||
| 11 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 | ||
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 | |||
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 | |||
| 客服电话：400-005-6355 | ||||
| 网址：www.leadfund.com.cn | ||||
| 12 | 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室 | ||
| 法定代表：齐凌峰 | 联系人：阮志凌 | |||
| 电话：010-82151989 | 传真：010-82158830 | |||
| 客服电话：400-158-5050 | 网址：www.9ifund.com | |||
| 13 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 | ||
| 法定代表：陆彬彬 | 联系人：鲁盛 | |||
| 电话：0571-56028617 | 传真：0571-56899710 | |||
| 客服电话：400-068-0058 | ||||
| 网址：www.jincheng-fund.com | ||||
| 14 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 | ||
| 法定代表：赵学军 | 联系人：张倩 | |||
| 电话：021-20289890 | 客服电话：400-021-8850 | |||
| 传真： 021-20280110、010-85097308 | ||||
| 网址：www.harvestwm.cn | ||||
| 15 | 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 | ||
| 法定代表：沈伟桦 | 联系人：王巨明 | |||
| 电话：010- 52858244 | 传真： 010-85894285 | |||
| 客服电话：400-6099-500 | 网址：www.yixinfund.com | |||
（二）注册登记机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 | |||
| 法定代表人：陈勇胜 | 传真：021-31081800 | ||
| 联系人：何晔 | |||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 | |||
（三）出具法律意见书的律师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 通力律师事务所 | 注册地址：上海市银城中路68号19楼 | |
| 负责人：韩炯 | 联系人：黎明 | ||
| 电话：021-31358666 | 传真：021-31358600 | ||
| 经办律师：吕红、黎明 | |||
（四）审计基金财产的会计师事务所
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） | 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 | |
| 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 | |||
| 法人代表：杨绍信 | 联系人：魏佳亮 | ||
| 电话：021-61238888 | 传真：021-61238800 | ||
| 经办注册会计师：汪棣、魏佳亮 | |||
四、基金名称
国泰保本混合型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：保本混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、基金保本期
本基金的保本期一般每3年为一个周期。本基金第一个保本期自基金合同生效之日起至3年后对应日止；本基金第一个保本期后的各保本期自本基金公告的保本期起始之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。基金管理人将在保本期到期前公告的到期处理规则中确定下一保本期的起始时间。本招募说明书中若无特别所指，保本期即为当期保本期。
七、投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，为投资人提供投资金额安全的保证，并在此基础上力争基金资产的稳定增值。
八、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内上市交易的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的0%-40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的60%-100%，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不超过基金持有的股票总市值。基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的40%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
九、投资策略
本基金采用恒定比例组合保险（CPPI，Constant Proportion Portfolio Insurance）策略动态调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例，以实现保本和增值的目标。
(1)采用CPPI 策略进行资产配置
本基金以恒定比例组合保险策略为依据，动态调整风险资产和无风险资产的配置比例,即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益。无风险资产一般是指固定收益类资产，风险资产一般是指股票等权益类资产。
CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动来调整、修正风险资产的可放大倍数（风险乘数），以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。在风险资产可放大倍数的管理上，基金管理人的金融工程小组在定量分析的基础上，根据CPPI 数理机制、历史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告，给出放大倍数的合理上限的建议，供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。
(2)股票投资策略
本基金注重对股市趋势的研究，根据CPPI 策略，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基金的股票投资以价值选股、组合投资为原则，通过选择高流动性股票，保证组合的高流动性；通过选择具有高安全边际的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风险与集中性风险。在投资组合的构建过程中，本基金依托公司的三级股票池，采用定量分析与定性分析相结合的方法，构建基金的股票投资组合，通过组合管理有效规避个股的非系统性风险，通过分散化投资增加风险组合的流动性，增加股市大幅波动时的变现能力。
1)三级股票池建立
以市盈率、市净率、现金流量、净利润及净利润增长率等基本面指标为标准，在上市公司中遴选个股，构建一级股票池；
在一级股票池的基础上，综合考虑以下指标构建二级股票池：
A：主业清晰，在产品、技术、营销、营运、成本控制等方面具有较强竞争优势，销售收入或利润超过行业平均水平；
B：具有较强或可预期的盈利增长前景；
C：盈利质量较高，经营性现金流加上投资收益超过净利润；
D：较好的公司治理结构，财务报表和信息披露较为透明、规范；
在二级股票池的基础上，采用实地调研等方式，选取主业清晰，具有持续的核心竞争力，管理透明度较高，流动性好且估值具有高安全边际的个股构建核心股票池（三级股票池）。
估值分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模型等。
2)投资组合建立和调整
本基金将在核心股票池中选择个股，建立买入和卖出股票名单，并选择合理时机，稳步建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将注重投资对象的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。
(3)债券投资策略
1）基本持有久期与保本期相匹配的债券，主要按买入并持有方式操作以保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。
2）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。
3）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，以获得股票一级市场可能的投资回报。
(4)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。
本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
(5)股指期货交易策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
A：套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
B：期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
C：展期策略
当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
D：保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
E: 流动性管理策略
利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以作为管理现货流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：保本期开始时3年期银行定期存款税后收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年3月31日。本报告所列财务数据未经审计。
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基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司