股票代码：601877 股票简称：正泰电器 编号：临2014-022

  债券代码：122086 债券简称：11正泰债

  浙江正泰电器股份有限公司

  股权激励计划第一期第二次行权结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次行权股票数量：237,700股

●本次行权股票上市流通时间：2014年6月6日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

2013年10月28日，浙江正泰电器股份有限公司（“公司”）第六届董事会第三次会议审议通过了《关于激励对象符合第一批股票期权与增值权行权条件的议案》和《关于调整第一批股票期权激励对象名单的议案》，公司第六届监事会第三次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次行权名单核查的议案》。

2013年11月8日，公司组织安排了第一个行权期的第一次行权。2013年11月21日，公司对外披露了《正泰电器股权激励计划行权结果暨股份上市公告》，第一个行权期的第一次行权人数为175名，行权数量为3,018,000份，首次行权股票的上市流通日为2013年11月26日。

2014年5月10日，公司发布了《关于股权激励计划第一个行权期第二次行权符合条件的公告》（公告编号：临2014-020），组织安排第一个行权期内的第二次行权。具体公告内容可查询当日的《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）股权激励对象实际行权的股份数量 单位：份

姓名	职务	行权数量	占股权激励计划总量的比例	占授予时总股本的比例
无	董事、高管	0	0	0
小计		0	0	0
其他15名激励对象	中层管理、技术人员	237,700	1.62%	0.0237%
总计		237,700	1.62%	0.0237%

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行正泰电器股票。

（三）行权人数

本次股票期权实际行权人数为15人。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通日：2014年6月6日。

（二）本次行权股票的上市流通数量：237,700股。

（三）本次股权激励行权没有公司董事和高级管理人员参与，行权后激励对象所持有股份均为无限售条件流通股。

（四）本次股本结构变动情况

单位：股

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	0	0	0
无限售条件股份	1,008,018,000	237,700	1,008,255,700
总计	1,008,018,000	237,700	1,008,255,700

本次股份变动后公司实际控制人没有发生变化。

四、验资及股份登记情况

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2014〕86号），截至2014年5月9日止，公司已收到15名股权激励对象缴纳的237,700股人民币普通股股票的行权股款合计人民币4,620,888.00元，其中计入股本人民币237,700元，计入资本公积（股本溢价）4,383,188.00元。

本次股权激励行权向激励对象定向发行新增的237,700股公司股票已于2014年5月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份变动登记手续。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司2014年第一季度归属于上市公司股东的净利润为297,145,623.60元，基本每股收益为0.29478元；本次行权后，若以行权后总股本1,008,255,700股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，基本每股收益为0.29472元。

七、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

2、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》

特此公告。

浙江正泰电器股份有限公司董事会

2014年5月30日