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    交银施罗德成长股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要
    2014-06-07       来源:上海证券报      

      (2014年第1号)

    【重要提示】

    交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年9月25日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】197号文核准募集。本基金基金合同于2006年10月23日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2014年4月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:交银施罗德基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼

    邮政编码:200120

    法定代表人:钱文挥

    成立时间:2005年8月4日

    注册资本:2亿元人民币

    存续期间:持续经营

    联系人:陈超

    电话:(021)61055050

    传真:(021)61055034

    交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下:

    股东名称股权比例
    交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”)65%
    施罗德投资管理有限公司30%
    中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司5%

    (二)主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    钱文挥先生,董事长,硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事,副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。

    雷贤达先生,副董事长,学士学历,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。

    战龙先生,董事,总经理,CFA、CPA,硕士学历。历任安达信(新加坡)有限公司审计师,澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监,信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监,荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理,招商基金管理有限公司常务副总经理,富达国际中国董事总经理。

    阮红女士,董事,博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。

    吴伟先生,董事,博士学历。现任交通银行投资银行部总经理。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。

    孟方德先生,董事,硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。

    谢丹阳先生,独立董事,博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。

    袁志刚先生,独立董事,博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。

    周林先生,独立董事,博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。

    2、基金管理人监事会成员

    杜静先生,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公室副主任;交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外业务处处长;交通银行市场营销部业务代理处处长;交通银行宜昌分行党委书记、行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总经理。

    裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,工商管理、资讯管理双硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总裁、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。

    陈超女士,监事,硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员,交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理。

    张科兵先生,监事,学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。历任安达信(上海)企业咨询有限公司审计部高级审计师,普华永道会计师事务所审计部项目经理,第一证券有限责任公司投资部投资经理,申万巴黎基金管理有限公司(现申万菱信基金管理有限公司)投资管理部高级研究员,交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。

    3、公司高管人员

    钱文挥先生,董事长,硕士学历。简历同上。

    战龙先生,董事,总经理,硕士学历。简历同上。

    苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

    许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

    谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。

    4、本基金基金经理

    管华雨先生,基金经理,CFA,博士学历。12年证券、基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司投资部投资经理、高级投资经理,信诚基金管理有限公司分析师、基金经理助理和基金经理。其中2007年5月至2010年5月担任信诚四季红混合型证券投资基金基金经理。2010年加入交银施罗德基金管理有限公司,历任权益部总经理助理、副总经理、总经理,现任权益投资总监。2010年10月8日起担任本基金基金经理至今,并于2010年12月22日至2012年3月12日兼任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理;2012年3月13日至2013年4月25日兼任交银施罗德精选股票证券投资基金基金经理;2013年6月5日起兼任交银施罗德成长30股票型证券投资基金基金经理至今;2013年8月8日起兼任交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理至今。

    历任基金经理:周炜炜先生,2006年10月23日至2010年10月20日担任本基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:项廷锋(投资总监、基金经理)

    战龙(总经理)

    管华雨(权益投资总监、基金经理)

    张科兵(研究总监)

    上述人员之间无近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(以下使用其全称或简称“中国农业银行”)

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:蒋超良

    成立时间:2009年1月15日

    注册资金:32,479,411.7万元人民币

    存续期间:持续经营

    电话:(010)63201510

    传真:(010)63201816

    联系人:李芳菲

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2、主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3、基金托管业务经营情况

    截止2014年3月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共198只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。

    (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织结构

    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

    3、内部控制制度及措施

    具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

    当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

    1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

    3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

    机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼

    法定代表人:钱文挥

    成立时间:2005年8月4日

    电话:(021)61055027

    传真:(021)61055054

    联系人:许野

    客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

    网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com

    个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。

    2、代销机构

    场外代销机构

    (1) 中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市复兴门内大街55号

    办公地址:北京市复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2) 中国农业银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:蒋超良

    传真:(010)85109219

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (3) 中国建设银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    电话:(010)66275654

    传真:(010)66275654

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (4) 交通银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路188号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:牛锡明

    电话:(021)58781234

    传真:(021)58408483

    联系人:曹榕

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (5) 招商银行股份有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人:傅育宁

    电话:(0755)83198888

    传真:(0755)83195109

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (6) 上海银行股份有限公司

    住所:上海市银城中路168号

    办公地址:上海市银城中路168号

    法定代表人:范一飞

    电话:(021)68475888

    传真:(021)68476111

    联系人:张萍

    客户服务电话:(021)962888

    网址:www.bankofshanghai.com

    (7) 广发银行股份有限公司

    住所:广州市越秀区东风东路713号

    法定代表人:董建岳

    联系人:李晓鹏

    客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003

    网址:www.gdb.com.cn

    (8) 中信银行股份有限公司

    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:常振明

    电话:(010)65557083

    传真:(010)65550827

    联系人:丰靖

    客户服务电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    (9) 中国民生银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:(010)57092615

    传真:(010)57092611

    联系人:董云巍

    客户服务电话: 95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (10) 中国光大银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    电话:(010)68098778

    传真:(010)68560661

    联系人:李伟

    客户服务电话:95595

    网址:www.cebbank.com

    (11) 宁波银行股份有限公司

    住所:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    电话:(021)63586210

    传真:(021)63586215

    联系人:胡技勋

    客户服务电话:96528(上海地区962528)

    网址:www.nbcb.com.cn

    (12) 北京银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    电话:(010)66223584

    传真:(010)66226045

    联系人:谢小华

    客户服务电话:95526

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (13) 平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:肖遂宁

    电话:(0755)82088888

    联系人:张青

    客户服务电话:95501

    网址:www.sdb.com.cn

    (14) 江苏银行股份有限公司

    住所:南京市洪武北路55号

    办公地址:南京市洪武北路55号

    法定代表人:黄志伟

    电话:(025)58587018

    传真:(025)58587038

    联系人:田春慧

    客户服务电话:96098,40086-96098

    网址:www.jsbchina.cn

    (15) 华夏银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街22号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

    法定代表人:吴健

    客户服务电话:95577

    网址:www.hxb.com.cn

    (16) 杭州银行股份有限公司

    住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    法定代表人:吴太普

    电话:(0571)85108309

    传真:(0571)85151339

    联系人:严峻

    客户服务电话:(0571)96523,400-8888-508

    网址:www.hzbank.com.cn

    (17)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

    住所:江苏省常熟市新世纪大道58号

    办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号

    法定代表人:宋建明

    联系电话:(0512)52909128

    传真:(0512)52909122

    联系人:黄晓

    客户服务电话:962000

    网址:www.csrcbank.com

    (18) 光大证券股份有限公司

    住所:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:薛峰

    电话:(021)22169999

    传真:(021)22169134

    联系人:刘晨

    客户服务电话: 10108998

    网址:www.ebscn.com

    (19) 国泰君安证券股份有限公司

    住所:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

    法定代表人:万建华

    电话:(021)38676161

    传真:(021)38670161

    联系人:芮敏棋

    客户服务电话:95521,400-8888-666

    网址:www.gtja.com

    (20) 中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    电话:(010)85130588

    传真:(010)65182261

    联系人:魏明

    客户服务电话:4008-888-108

    网址:www.csc108.com

    (21) 海通证券股份有限公司

    住所:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    电话:(021)23219000

    传真:(021)23219100

    联系人:李笑鸣

    客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

    网址:www.htsec.com

    (22) 广发证券股份有限公司

    住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

    办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

    法定代表人:王志伟

    传真:(020)87555305

    联系人:肖中梅

    客户服务电话:95575或致电各地营业网点

    网址:www.gf.com.cn

    (23) 中国银河证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    电话:(010)66568430

    联系人:田薇

    客户服务电话:400-888-8888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (24) 招商证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    电话:(0755)82943666

    传真:(0755)82943636

    联系人:黄健

    客户服务电话:400-8888-111,95565

    网址:www.newone.com.cn

    (25) 兴业证券股份有限公司

    住所:福州市湖东路268号

    办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    电话:(021)38565785

    传真:(021)38565955

    联系人:谢高得

    客户服务电话:400-8888-123

    网址:www.xyzq.com.cn

    (26) 中信证券股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    电话:(010)60838888

    传真:(010)60833739

    联系人:陈忠

    客户服务电话:95558

    网址:www.cs.ecitic.com

    (27) 申银万国证券股份有限公司

    住所:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:(021)54033888

    联系人:李清怡

    客户服务电话:95523或4008895523

    网址:www.sywg.com

    (28) 湘财证券有限责任公司

    住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

    法定代表人:林俊波

    电话:(021)68634518

    传真:(021)68865680

    联系人:钟康莺

    客户服务电话:400-888-1551

    网址:www.xcsc.com

    (29) 国都证券有限责任公司

    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人:常喆

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (30) 华泰证券股份有限公司

    住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:(025)83290979

    传真:(025)51863323

    联系人:万鸣

    客户服务电话:95597

    网址:www.htsc.com.cn

    (31) 中信证券(浙江)有限责任公司

    住所:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

    法定代表人:沈强

    电话:(0571)85776114

    传真:(0571)85783771

    联系人:李珊

    客户服务电话:(0571)95548

    网址:www.bigsun.com.cn

    (32) 中银国际证券有限责任公司

    住所:上海市银城中路200号39层

    办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

    法定代表人:许刚

    联系人:李丹

    客户服务电话:400-620-8888

    网址:www.bocichina.com

    (33) 中信万通证券有限责任公司

    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

    法定代表人:杨宝林

    电话:(0532)85022326

    传真:(0532)85022605

    联系人:吴忠超

    客户服务电话:(0532)96577

    网址:www.zxwt.com.cn

    (34) 恒泰证券股份有限公司

    住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:庞介民

    电话:(0471)4979037

    传真:(0471)4961259

    联系人:王旭华

    客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273

    网址:www.cnht.com.cn

    (35) 国信证券股份有限公司

    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    法定代表人:何如

    电话:(0755)82130833

    传真:(0755)82133952

    联系人:齐晓燕

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (36) 国元证券股份有限公司

    住所:安徽省合肥市寿春路179号

    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    客户服务电话:400-8888-777

    网址:www.gyzq.com.cn

    (37) 东北证券股份有限公司

    住所:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    电话:(0431)85096709

    联系人:潘锴

    客户服务电话:4006000686,(0431)85096733

    网址:www.nesc.cn

    (38) 中航证券有限公司

    住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

    法定代表人:杜航

    电话:(0791)86768681

    传真:(0791)86770178

    联系人:戴蕾

    客户服务电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (39) 安信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    电话:(0755)82558305

    传真:(0755)82558355

    联系人:陈剑虹

    客户服务电话:400-800-1001

    网址:www.essence.com.cn

    (40) 宏源证券股份有限公司

    住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

    法定代表人:冯戎

    电话:(010)88085858

    传真:(010)88085195

    联系人:李巍

    客户服务电话:4008-000-562

    网址:www.hysec.com

    (41) 长江证券股份有限公司

    住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    电话:(027)65799999

    传真:(027)85481900

    联系人:李良

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (42) 德邦证券有限责任公司

    住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:姚文平

    电话:(021)68761616

    传真:(021)68767981

    客户服务电话:4008-888-128

    网址:www.tebon.com.cn

    (43) 齐鲁证券有限公司

    住所:山东省济南市市中区经七路86号

    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

    法定代表人:李玮

    电话:(0531)68889155

    传真:(0531)68889752

    联系人:吴阳

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (44) 江海证券有限公司

    住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    电话:(0451)85863696

    传真:(0451)82287211

    联系人:张背北

    客户服务电话:400-666-2288

    网址:www.jhzq.com.cn

    (45) 平安证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

    法定代表人:杨宇翔

    电话:(0755)22627802

    传真:(0755)82400862

    联系人:郑舒丽

    客户服务电话:95511-8

    网址:www.pingan.com

    (46) 厦门证券有限公司

    住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

    法定代表人:傅毅辉

    电话:(0592)5161642

    传真:(0592)5161640

    联系人:赵钦

    客户服务电话:(0592)5163588

    网址:www.xmzq.cn

    (47) 华宝证券有限责任公司

    住所:中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

    办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

    法定代表人: 陈林

    电话:(021)68777222

    传真:(021)68777822

    联系人:赵洁

    客户服务电话:400-820-9898

    网址:www.cnhbstock.com

    (48) 中国国际金融有限公司

    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    法定代表人:金立群

    电话:(010)65051166

    传真:(010)65058065

    联系人:罗春蓉、武明明

    网址:www.cicc.com.cn

    (49) 瑞银证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:程宜荪

    电话:(010)58328112

    传真:(010)58328740

    联系人:牟冲

    客户服务电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    (50) 爱建证券有限责任公司

    住所:上海市南京西路758号24楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

    法定代表人:张建华

    电话:(021)32229888

    传真:(021)68728703

    联系人:陈敏

    客户服务电话:(021)63340678

    网址:www.ajzq.com

    (51) 长城证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    电话:(0755)83516289

    传真:(0755)83516199

    联系人:匡婷

    客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888

    网址:www.cc168.com.cn

    (52) 中国民族证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人:赵大建

    客户服务电话:400-889-5618

    网址:www.e5618.com

    (53) 国金证券股份有限公司

    住所:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话:(028)86690126

    传真:(028)86690126

    联系人:金喆

    客户服务电话:400-6600-109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (54) 方正证券股份有限公司

    住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    电话:(0731)85832343

    传真:(0731)85832342

    联系人:彭博

    客户服务电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (55) 渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:杜庆平

    电话:(022)28451861

    传真:(022)28451892

    联系人:王兆权

    客户服务电话: 400-651-5988

    网址:www.bhzq.com

    (56) 信达证券股份有限公司

    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

    法定代表人:高冠江

    电话:(010)63081000

    传真:(010)63080978

    联系人:唐静

    客户服务电话:400-800-8899

    网址:www.cindasc.com

    (57) 东方证券股份有限公司

    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:王益民

    电话:(021)63325888

    传真:(021)63326173

    联系人:吴宇

    客户服务电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

    (58) 西南证券股份有限公司

    住所:重庆市江北区桥北苑8号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

    法定代表人:余维佳

    电话:(023)63786141

    传真:(023)63786212

    联系人:张煜

    客户服务电话:400-809-6096

    网址:www.swsc.com.cn

    (59) 华龙证券有限责任公司

    住所:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

    法定代表人:李晓安

    电话:(0931)4890208

    传真:(0931)4890628

    联系人:李昕田

    客户服务电话:4006898888、(0931)4890208

    网址:www.hlzqgs.com

    (60) 东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    法定代表人:徐勇力

    电话:(010)66555316

    传真:(010)66555246

    联系人:汤漫川

    客户服务电话: 400-8888-993

    网址:www.dxzq.net

    (61) 华福证券有限责任公司

    住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址:福州市五四路新天地大厦7至10层

    法定代表人:黄金琳

    电话:(0591)87383623

    传真:(0591)87383610

    客户服务电话:(0591)96326

    网址:www.hfzq.com.cn

    (62) 中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    电话:(0755)82023442

    传真:(0755)82026539

    联系人:刘毅

    客户服务电话:400-600-8008

    网址:www.china-invs.cn

    (63) 华融证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街8号

    办公地址:北京市西城区金融大街8号

    法定代表人:宋德清

    电话:(010)58568235

    传真:(010)58568062

    联系人:黄恒

    客户服务电话:(010)58568118

    网址:www.hrsec.com.cn

    (64) 中原证券股份有限公司

    住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层

    法定代表人:菅明军

    电话:(0371)65585670

    传真:(0371)65585665

    联系人:程月艳、耿铭

    客户服务电话:(0371)967218,400-813-9666

    网址:www.ccnew.com

    (65) 天相投资顾问有限公司

    住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

    法定代表人:林义相

    电话:(010)66045529

    传真:(010)66045518

    联系人:尹伶

    客户服务电话:(010)66045678

    网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn

    (66) 杭州数米基金销售有限公司

    住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

    法定代表人:陈柏青

    电话:(0571)28829790,(021)60897869

    传真:(0571)26698533

    联系人:周嬿旻

    客户服务电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    (67) 深圳众禄基金销售有限公司

    住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    法定代表人:薛峰

    电话:(0755)33227953

    传真:(0755)82080798

    联系人:汤素娅

    客户服务电话:4006-788-887

    网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

    (68) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

    住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

    法定代表人:张跃伟

    电话:(021)58788678

    传真:(021)58787698

    联系人:单丙烨

    客户服务电话:400-089-1289

    网址:www.erichfund.com

    (69)上海好买基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

    法定代表人:杨文斌

    传真:(021)68596916

    联系人:薛年

    客户服务电话:400-700-9665

    网址:www.ehowbuy.com

    (70)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

    办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

    法定代表人:汪静波

    电话:(021)38600735

    传真:(021)38509777

    联系人:方成

    客户服务电话:400-821-5399

    网址:www.noah-fund.com

    (71)和讯信息科技有限公司

    住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    电话:(021)20835789

    传真:(021)20835879

    联系人:周轶

    客户服务电话:4009200022

    网址:http://licaike.hexun.com/

    (72)上海天天基金销售有限公司

    住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

    法定代表人:其实

    电话:(021)54509998

    传真:(021)64385308

    联系人:潘世友

    客户服务电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站。

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    (二)份额登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街17号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

    法定代表人:金颖

    电话:(010)59378839

    传真:(010)59378907

    联系人:朱立元

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

    办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

    负责人:廖海

    电话:(021)51150298

    传真:(021)51150398

    联系人:廖海

    经办律师:梁丽金、刘佳

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    首席合伙人:杨绍信

    电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:沈兆杰

    经办注册会计师:汪棣、沈兆杰

    四、基金的名称

    本基金名称:交银施罗德成长股票证券投资基金

    五、基金的类型

    本基金类型:契约开放式

    六、基金的投资目标

    本基金的投资目标: 本基金属于成长型股票基金,主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票,在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。

    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估,具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票,具体而言,以同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主:

    1、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过GDP增长率;

    2、根据交银施罗德企业成长性评估体系,在全部上市公司中成长性综合评分排名前10%;

    3、根据交银施罗德多元化价值评估体系,投资评级不低于2级。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上,通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。

    为此,本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系,该评价体系以上市公司未来两年的预期成长性为核心,通过定量与定性相结合的评价方法,选择出满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象:

    ①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过GDP增长率;

    ②根据该成长性评价体系,在全部上市公司中成长性排名前10%;

    ③根据交银施罗德多元化价值评估体系,投资评级不低于2级。

    其中,对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业,或者面临重大的发展机遇,具备超常规增长潜力的公司优先考虑。满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于80%。

    1、资产配置

    本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分析,形成对不同市场的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。

    2、重点行业选择

    高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机,这些行业的总体增长率往往大大超过整个市场的平均水平。本基金选择的投资重点行业以这一类行业为主,在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将优先入选我们的核心股票池。

    在全球经济的框架下,本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,据此挑选出具有良好景气和发展潜力的行业。

    具体操作中,本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等)三个方面挑选高成长性行业。一般而言,对于国民经济快速增长中的先锋行业,受国家政策重点扶持的优势行业,以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业,为本基金重点投资的行业。

    对于挑选出的重点行业,该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市公司优先入选核心股票池:

    ①主营业务收入和息税前利润属于行业前25%之列;

    ②市场占有率高于行业平均水平;

    ③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势,如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面的优势。

    3、股票选择

    本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以下三个层次进行:

    (1)品质筛选

    筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建备选股票池。主要筛选指标包括:盈利能力(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等),经营效率(如 ROE、ROA、Return on operating assets等)和财务状况(如 D/A、流动比率等)等。

    (2)成长性评估

    对公司成长性的评估分为两个部分:收入和利润增长率预测,以及成长性综合评价。首先对未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测,对根据预测结果计算的主营业务收入和息税前利润未来两年预期的年复合增长率低于GDP未来两年预期的年复合增长率的股票进行剔除。然后根据交银施罗德企业成长性评价体系,对公司的成长性进行综合评分并排序,挑选出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行评价,采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。

    核心股票池的股票数量占全部上市公司数量的10%。如果根据收入和利润增长率预测结果剔除后剩下的股票的数目不足全部上市公司数量的10%,则这些股票全部直接进入核心股票池。

    (3)多元化价值评估

    对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

    4、债券投资

    在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险想匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

    在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

    5、权证投资策略

    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

    6、资产支持证券投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    九、基金的业绩比较基准

    本基金的整体业绩比较基准采用:

    75%×富时中国A600成长指数+25%×富时中国国债指数

    如果富时集团停止计算编制上述基准指数或更改指数名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩评价基准,并及时公告。

    十、基金的风险收益特征

    本基金是一只股票型基金,以具有良好成长性的公司为主要投资对象,追求超额收益,属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品种。

    十一、基金的投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2014年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    报告期为2014年1月1日至2014年3月31日。本报告财务资料未经审计师审计。

    1、报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资6,960,863,760.5989.92
     其中:股票6,960,863,760.5989.92
    2固定收益投资153,263,463.401.98
     其中:债券153,263,463.401.98
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产99,995,349.991.29
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计485,909,169.746.28
    7其他资产41,352,440.000.53
    8合计7,741,384,183.72100.00
    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资6,960,863,760.5989.92
     其中:股票6,960,863,760.5989.92
    2固定收益投资153,263,463.401.98
     其中:债券153,263,463.401.98
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产99,995,349.991.29
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计485,909,169.746.28
    7其他资产41,352,440.000.53
    8合计7,741,384,183.72100.00

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业5,699,928,258.7673.95
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业81,269,250.511.05
    F批发和零售业141,901,869.561.84
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业248,005,796.603.22
    J金融业297,920,000.003.86
    K房地产业192,055,535.282.49
    L租赁和商务服务业81,430,912.001.06
    M科学研究和技术服务业36,056,734.260.47
    N水利、环境和公共设施管理业89,181,000.001.16
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作93,114,403.621.21
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计6,960,863,760.5990.30

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1002415海康威视26,000,000453,700,000.005.89
    2000625长安汽车45,187,523432,444,595.115.61
    3600535天士力9,700,000378,203,000.004.91
    4600089特变电工39,980,000360,219,800.004.67
    5600690青岛海尔20,033,339325,341,425.364.22
    6002008大族激光24,023,058318,065,287.924.13
    7600109国金证券16,000,000297,920,000.003.86
    8002223鱼跃医疗10,000,000280,700,000.003.64
    9300146汤臣倍健4,285,673258,897,505.933.36
    10000661长春高新2,509,975241,710,592.503.14

    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券149,945,000.001.95
     其中:政策性金融债149,945,000.001.95
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债3,318,463.400.04
    8其他--
    9合计153,263,463.401.99

    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    113021813国开181,000,000100,000,000.001.30
    213023613国开36500,00049,945,000.000.65
    3113001中行转债18,9201,852,835.600.02
    4125887中鼎转债12,3761,465,627.800.02

    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    本基金本报告期末未持有股指期货。

    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    本基金本报告期末未持有国债期货。

    11、投资组合报告附注

    (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

    (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

    (3)其他资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,695,556.04
    2应收证券清算款31,397,286.91
    3应收股利-
    4应收利息4,667,243.61
    5应收申购款2,592,353.44
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计41,352,440.00

    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113001中行转债1,852,835.600.02
    2125887中鼎转债1,465,627.800.02

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1002223鱼跃医疗280,700,000.003.64重大事项
    2000661长春高新241,710,592.503.14重大事项

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    十二、基金的业绩

    基金业绩截止日为2014年3月31日,所载财务数据未经审计师审计。

    (下转50版)

      基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

      基金托管人:中国农业银行股份有限公司