证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2014-041

  东北证券股份有限公司

  2014年5月经营情况公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2014年5月，公司实现营业收入13,055万元，实现净利润4,341万元；截止2014年5月31日，公司净资产为758,721万元。

  上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一四年六月七日

  股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-042

  东北证券股份有限公司

  第八届董事会2014年

  第五次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2014年6月4日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第五次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第八届董事会2014年第五次临时会议于2014年6月6日以通讯表决的方式召开。

  3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人，其中董事宋尚龙由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

  1.《关于增补公司董事会战略决策管理委员会委员的议案》

  公司董事会同意增补公司董事刘树森先生为公司第八届董事会战略决策管理委员会委员。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  2.《关于修订〈公司风险管理制度〉的议案》

  公司董事会同意对《公司风险管理制度》进行修订。修订后的制度更名为《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》，修订后制度共分为11章45条。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  3.《关于制定〈公司社会责任制度〉的议案》

  公司董事会同意制定《公司社会责任制度》，该制度共分为9章48条。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  《东北证券股份有限公司社会责任制度》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  4.《关于修订〈公司投资、担保、融资管理制度〉的议案》

  根据公司业务开展的实际情况，公司董事会同意对《公司投资、担保、融资管理制度》中第三十七条担保方式条款进行修订。

  原文:

  第三十七条 公司提供对外担保，采用一般保证方式。

  修改为:

  第三十七条 公司可以为全资子公司提供保证、抵押或质押的担保，可以为其他控股子公司提供一般责任保证。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  《东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一四年六月七日