（2014年第1号）
重要提示
本基金经2009年2月13日中国证券监督管理委员会《关于核准银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2009〕126号）核准募集。
本基金的基金合同生效日期：2009年4月27日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金按照初始份额面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于初始份额面值。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金。
本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2014年4月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日，所披露的投资组合为2014年第1季度的数据（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
| 名称 | 银华基金管理有限公司 | ||
| 住所 | 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 | ||
| 办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 | ||
| 法定代表人 | 王珠林 | 设立日期 | 2001年5月28日 |
| 批准设立机关 | 中国证监会 | 批准设立文号 | 中国证监会证监基金字[2001]7号 |
| 组织形式 | 有限责任公司 | 注册资本 | 2亿元人民币 |
| 存续期间 | 持续经营 | 联系人 | 刘晓雅 |
| 电话 | 010-85186558 | 传真 | 010-58163027 |
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29％）、东北证券股份有限公司（出资比例21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、银华财富资本管理（北京）有限公司董事、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。
钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。
杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会创新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖章获得者，吉林省劳动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书记；东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司党委书记、董事长。
周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。
高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。
周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。
龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湖南海利化工有限公司财务会计；湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。
封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。
周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理（北京）有限公司董事，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。
2.本基金基金经理
周晶女士：硕士学位。2006年6月加盟银华基金管理有限公司，曾担任行业研究员、基金经理助理职务。自2013年2月25日起担任本基金基金经理。
本基金历任基金经理：
万志勇先生，管理本基金的时间为2009年5月26日至2010年6月17日。
陆文俊先生，管理本基金的时间为2009年4月27日至2013年8月30日。
3.A股基金投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、郭建兴
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。
姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事，并同时担任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金以及银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。
郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2013年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工176人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年12月，中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）银华基金管理有限公司北京直销中心
| 地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 | ||
| 电话 | 010-58162950 | 传真 | 010-58162951 |
| 联系人 | 展璐 | 网址 | www.yhfund.com.cn |
| 全国统一客户服务电话 | 400-678-3333 | ||
（2）银华基金管理有限公司深圳直销中心
| 地址 | 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 | ||
| 电话 | 0755-83515002 | 传真 | 0755-83515082 |
| 联系人 | 饶艳艳 | ||
（3）银华基金管理有限公司网上直销交易系统
| 网上交易网址 | trade.yhfund.com.cn/etrading |
| 手机交易网站 | m.yhfund.com.cn |
| 客户服务电话 | 010-85186558, 4006783333 |
2.代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
| 注册地址 | 中国北京复兴门内大街55号 | ||
| 法定代表人 | 姜建清 | ||
| 客服电话 | 95588 | 网址 | www.icbc.com.cn |
2) 中国建设银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街25号 | ||
| 法定代表人 | 王洪章 | ||
| 客服电话 | 95533 | 网址 | www.ccb.com |
3) 中国银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号 | ||
| 法定代表人 | 田国立 | ||
| 客服电话 | 95566 | 网址 | www.boc.cn |
4) 中国农业银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
| 法定代表人 | 蒋超良 | ||
| 客服电话 | 95599 | 网址 | www.abchina.com |
5) 交通银行股份有限公司
| 注册地址 | 上海市银城中路188号 | ||
| 法定代表人 | 牛锡明 | ||
| 客服电话 | 95559 | 网址 | www.bankcomm.com |
6) 招商银行股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市福田区深南大道7088号 | ||
| 法定代表人 | 傅育宁 | ||
| 客服电话 | 95555 | 网址 | www.cmbchina.com |
7) 中国民生银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 | ||
| 法定代表人 | 董文标 | ||
| 客服电话 | 95568 | 网址 | www.cmbc.com.cn |
8) 平安银行股份有限公司
| 注册地址 | 中国深圳市深南东路5047号 | ||
| 法定代表人 | 孙建一 | ||
| 客服电话 | 95511-3 | 网址 | http://bank.pingan.com/ |
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区浦东南路500号 | ||
| 法定代表人 | 吉晓辉 | ||
| 客服电话 | 95528 | 网址 | www.spdb.com.cn |
10) 中国光大银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 | ||
| 法定代表人 | 唐双宁 | ||
| 客服电话 | 95595 | 网址 | www.cebbank.com |
11) 广发银行股份有限公司
| 注册地址 | 广州市越秀区东风东路713号 | ||
| 法定代表人 | 董建岳 | ||
| 客服电话 | 400-830-8003 | 网址 | www.gdb.com.cn |
12) 华夏银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市东城区建国门内大街22号 | ||
| 法定代表人 | 吴建 | ||
| 客服电话 | 95577 | 网址 | www.hxb.com.cn |
13) 浙江稠州商业银行股份有限公司
| 注册地址 | 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 | ||
| 法定代表人 | 金子军 | ||
| 客服电话 | (0571)96527，4008096527 | 网址 | www.czcb.com.cn |
14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
| 注册地址 | 北京市西城区宣武门西大街131号 | ||
| 法定代表人 | 刘安东 | ||
| 客服电话 | 95580 | 网址 | www.psbc.com |
15) 西安银行股份有限公司
| 注册地址 | 陕西省西安市新城区东四路35号 | ||
| 法定代表人 | 王西省 | ||
| 客服电话 | 96779 | 网址 | www.xacbank.com |
16) 北京银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街甲17号首层 | ||
| 法定代表人 | 闫冰竹 | 联系人 | 谢小华 |
| 客服电话 | 95526 | 网址 | www.bankofbeijing.com.cn |
17) 中信银行股份有限公司
| 注册地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 常振明 | 联系人 | 丰靖 |
| 客服电话 | 95558 | 网址 | http://bank.ecitic.com |
18) 包商银行股份有限公司
| 注册地址 | 内蒙古包头市钢铁大街6号 | ||
| 法定代表人 | 李镇西 | 联系人 | 刘芳 |
| 客服电话 | 深圳地区：0755-967210、 成都地区：028-65558555 | 网址 | www.cbhb.com.cn |
19) 渤海银行股份有限公司
| 注册地址 | 天津市河西区马场道201-205号 | ||
| 法定代表人 | 刘宝凤 | 联系人 | 王宏 |
| 客服电话 | 400-888-8811 | 网址 | www.cbhb.com.cn |
20) 东莞银行股份有限公司
| 注册地址 | 东莞市莞城区体育路21号 | ||
| 法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 陈幸 |
| 客服电话 | 40011-96228 | 网址 | www.dongguanbank.cn |
21) 东莞农村商业银行股份有限公司
| 注册地址 | 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 | ||
| 法定代表人 | 何沛良 | 联系人 | 何茂才 |
| 客服电话 | 0769-961122 | 网址 | www.drcbank.com |
22) 杭州银行股份有限公司
| 注册地址 | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
| 客服电话 | 0571-96523、400-8888-508 | 网址 | www.hzbank.com.cn |
23) 宁波银行股份有限公司
| 注册地址 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
| 法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
| 客服电话 | 96528，上海、北京地区962528 | 网址 | www.nbcb.com.cn |
24) 青岛银行股份有限公司
| 注册地址 | 青岛市市南区香港中路68号 | ||
| 法定代表人 | 郭少泉 | 联系人 | 腾克 |
| 客服电话 | 96588（青岛）、400-669-6588（全国） | 网址 | www.qdccb.com |
25) 上海农村商业银行股份有限公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 | ||
| 法定代表人 | 胡平西 | 联系人 | 吴海平 |
| 客服电话 | 021－962999、400-696-2999 | 网址 | www.srcb.com |
26) 上海银行股份有限公司
| 注册地址 | 上海市银城中路168号 | ||
| 法定代表人 | 范一飞 | ||
| 客服电话 | 021-962888 | 网址 | www.bankofshanghai.com |
27) 天津银行股份有限公司
| 注册地址 | 天津市河西区友谊路15号 | ||
| 法定代表人 | 王金龙 | 联系人 | 李涵 |
| 客服电话 | 4006-960296 | 网址 | www.bank-of-tianjin.com |
28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
| 注册地址 | 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 | ||
| 法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
| 客服电话 | 96518 | 网址 | www.uccb.com.cn |
29) 大连银行股份有限公司
| 注册地址 | 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 | ||
| 法定代表人 | 陈占维 | 联系人 | 李格格 |
| 客服电话 | 400-664-0099 | 网址 | www.bankofdl.com |
30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
| 注册地址 | 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 |
| 法定代表人 | 姚真勇 |
| 网址 | www.sdebank.com |
31) 哈尔滨银行股份有限公司
| 注册地址 | 哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||
| 法定代表人 | 郭志文 | 联系人 | 王超 |
| 客服电话 | 95537；400-609-6358 | 网址 | www.hrbb.com.cn |
32) 郑州银行股份有限公司
| 注册地址 | 郑州市郑东新区商务外环路22号 | ||
| 法定代表人 | 王天宇 | 联系人 | 张露茜 |
| 客服电话 | 967585 | 网址 | www.zzbank.cn |
33) 重庆银行股份有限公司
| 注册地址 | 重庆市渝中区邹容路153号 | ||
| 法定代表人 | 马千真 | 联系人 | 孔文超 |
| 客服电话 | 96899（重庆地区）；400-709-6899（其他地区） | 网址 | www.cqcbank.com |
34) 渤海证券股份有限公司
| 注册地址 | 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 胡天彤 |
| 客服电话 | 400-6515-988 | 网址 | http://www.bhzq.com |
35) 大通证券股份有限公司
| 注册地址 | 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 | ||
| 法定代表人 | 张智河 | 联系人 | 谢立军 |
| 客服电话 | 4008-169-169 | 网址 | www.daton.com.cn |
36) 大同证券经纪有限责任公司
| 注册地址 | 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 | ||
| 法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
| 客服电话 | 4007121212 | 网址 | http://www.dtsbc.com.cn/ |
37) 东北证券股份有限公司
| 注册地址 | 长春市自由大路1138号 | ||
| 法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 安岩岩 |
| 客服电话 | 400-600-0686 ；0431-85096733 | 网址 | www.nesc.cn |
38) 国都证券有限责任公司
| 注册地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
| 法定代表人 | 常喆 | ||
| 客服电话 | 400-818-8118 | 网址 | www.guodu.com |
39) 恒泰证券股份有限公司
| 注册地址 | 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | ||
| 法定代表人 | 庞介民 | 联系人 | 王旭华 |
| 客服电话 | 0471-4960762 | 网址 | www.cnht.com.cn |
40) 宏源证券股份有限公司
| 注册地址 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 | ||
| 法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
| 客服电话 | 400-800-0562 | 网址 | www.hysec.com |
41) 华龙证券有限责任公司
| 注册地址 | 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 | ||
| 法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
| 客服电话 | 0931-96668、 4006898888 | 网址 | www.hlzqgs.com |
42) 华融证券股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
| 法定代表人 | 祝献忠 | 联系人 | 黄恒 |
| 客服电话 | 010-58568118 | 网址 | www.hrsec.com.cn |
43) 江海证券有限公司
| 注册地址 | 哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
| 法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张背北 |
| 客服电话 | 400-666-2288 | 网址 | www.jhzq.com.cn |
44) 开源证券有限责任公司
| 注册地址 | 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 | ||
| 法定代表人 | 李刚 | 联系人 | 王姣 |
| 客服电话 | 400-860-8866 | 网址 | www.kysec.cn |
45) 联讯证券有限责任公司
| 注册地址 | 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 | ||
| 法定代表人 | 徐刚 | 联系人 | 郭晴 |
| 客服电话 | 95564 | 网址 | www.lxzq.com.cn |
46) 齐鲁证券有限公司
| 注册地址 | 山东省济南市经七路86号 | ||
| 法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
| 客服电话 | 95538 | 网址 | www.qlzq.com.cn |
47) 日信证券有限责任公司
| 注册地址 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
| 法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 文思婷 |
| 客服电话 | 400-660-9839 | 网址 | http://www.rxzq.com.cn |
48) 瑞银证券有限责任公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
| 法定代表人 | 程宜荪 | ||
| 客服电话 | 400-887-8827 | 网址 | www.ubssecurities.com |
49) 山西证券股份有限公司
| 注册地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
| 法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
| 客服电话 | 400-666-1618； 95573 | 网址 | www.i618.com.cn |
50) 天相投资顾问有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 尹伶 |
| 客服电话 | 010-66045678 | 网址 | www.jjm.com.cn |
51) 西部证券股份有限公司
| 注册地址 | 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 | ||
| 法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
| 客服电话 | 95582 | 网址 | www.westsecu.com.cn |
52) 信达证券股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
| 客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
53) 中国民族证券有限责任公司
| 注册地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 | ||
| 法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
| 客服电话 | 4008895618 | 网址 | www.e5618.com |
54) 中国银河证券股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 宋明 |
| 客服电话 | 400-888-8888 | 网址 | www.chinastock.com.cn |
55) 中国国际金融有限公司
| 注册地址 | 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
| 法定代表人 | 金立群 | 联系人 | 蔡宇洲 |
| 客服电话 | 010-85679238；010-85679169 | 网址 | www.ciccs.com.cn |
56) 中天证券有限责任公司
| 注册地址 | 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 | ||
| 法定代表人 | 马功勋 | 联系人 | 袁劲松 |
| 客服电话 | 400-6180-315 | 网址 | www.stockren.com |
57) 中信建投证券股份有限公司
| 注册地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
| 法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
| 客服电话 | 400-8888-108 | 网址 | www.csc108.com |
58) 中信证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 | ||
| 法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 腾艳 |
| 客服电话 | 95558 | 网址 | www.citics.com |
59) 中信证券（山东）有限责任公司
| 注册地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) | ||
| 法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
| 客服电话 | 95548 | 网址 | www.citicssd.com |
60) 中信证券（浙江）有限责任公司
| 注册地址 | 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 | ||
| 法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
| 客服电话 | 95548 | 网址 | www.bigsun.com.cn |
61) 爱建证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市世纪大道1600号32楼 | ||
| 法定代表人 | 郭林 | 联系人 | 戴莉丽 |
| 网址 | www.ajzq.com | ||
62) 安信证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 法定代表人 | 牛冠兴 | ||
| 客服电话 | 400-800-1001 | 网址 | www.essence.com.cn |
63) 财通证券有限责任公司
| 注册地址 | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 | ||
| 法定代表人 | 沈继宁 | ||
| 客服电话 | 0571-96336，962336（上海地区） | 网址 | www.ctsec.com |
64) 长城证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
| 法定代表人 | 黄耀华 | ||
| 客服电话 | 0755-33680000；400-6666-888 | 网址 | www.cgws.com |
65) 长江证券股份有限公司
| 注册地址 | 武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 杨泽柱 | 联系人 | 李良 |
| 客服电话 | 95579；400-8888-999 | 网址 | www.95579.com |
66) 德邦证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | ||
| 法定代表人 | 姚文平 | ||
| 客服电话 | 400-888-8128 | 网址 | www.tebon.com.cn |
67) 第一创业证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 | ||
| 法定代表人 | 刘学民 | ||
| 客服电话 | 400-888-1888 | 网址 | www.fcsc.com |
68) 东方证券股份有限公司
| 注册地址 | 上海市中山南路318号2号楼22-29层 | ||
| 法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 胡月茹 |
| 客服电话 | 95503 | 网址 | www.dfzq.com.cn |
69) 东莞证券有限责任公司
| 注册地址 | 东莞市莞城可园南路1号 | ||
| 法定代表人 | 张运勇 | ||
| 客服电话 | 0769-961130 | 网址 | www.dgzq.com.cn |
70) 东海证券股份有限公司
| 注册地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | ||
| 法定代表人 | 刘化军 | 联系人 | 梁旭 |
| 客服电话 | 95531；400-8888-588 | 网址 | http://www.longone.com.cn |
71) 东吴证券股份有限公司
| 注册地址 | 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 范力 | 联系人 | 方晓丹 |
| 客服电话 | 4008-601-555 | 网址 | http://www.dwzq.com.cn |
72) 方正证券股份有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 | ||
| 法定代表人 | 雷杰 | ||
| 客服电话 | 95571 | 网址 | http://www.foundersc.com |
73) 光大证券股份有限公司
| 注册地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 刘晨 |
| 客服电话 | 95525；10108998； 400-888-8788 | 网址 | www.ebscn.com |
74) 广发证券股份有限公司
| 注册地址 | 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 | ||
| 法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
| 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 | 网址 | http://www.gf.com.cn |
75) 广州证券有限责任公司
| 注册地址 | 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 | ||
| 法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
| 客服电话 | 020-961303 | 网址 | www.gzs.com.cn |
76) 国海证券股份有限公司
| 注册地址 | 广西桂林市辅星路13号 | ||
| 法定代表人 | 张雅锋 | 联系人 | 牛孟宇 |
| 客服电话 | 95563 | 网址 | www.ghzq.com.cn |
77) 国金证券股份有限公司
| 注册地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 | ||
| 法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 刘一宏 |
| 客服电话 | 4006-600109 | 网址 | www.gjzq.com.cn |
78) 国盛证券有限责任公司
| 注册地址 | 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） | ||
| 法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 陈明 |
| 客服电话 | 400-8222-111 | 网址 | www.gsstock.com |
79) 国泰君安证券股份有限公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
| 法定代表人 | 万建华 | ||
| 客服电话 | 400-8888-666 | 网址 | www.gtja.com |
80) 国信证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 | ||
| 法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
| 客服电话 | 95536 | 网址 | www.guosen.com.cn |
81) 国元证券股份有限公司
| 注册地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
| 法定代表人 | 蔡咏 | 联系人 | 祝丽萍 |
| 客服电话 | 400-8888-777 | 网址 | www.gyzq.com.cn |
82) 海通证券股份有限公司
| 注册地址 | 上海市广东路689号 | ||
| 法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 李笑鸣 |
| 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 | 网址 | www.htsec.com |
83) 红塔证券股份有限公司
| 注册地址 | 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 | ||
| 法定代表人 | 况雨林 | 联系人 | 高国泽 |
| 客服电话 | 400-871-8880 | 网址 | www.hongtastock.com |
84) 华安证券股份有限公司
| 注册地址 | 安徽省合肥市长江中路357号 | ||
| 法定代表人 | 李工 | 联系人 | 甘霖 |
| 客服电话 | 96518(安徽) ；400-809-6518(全国) | 网址 | www.hazq.com |
85) 华宝证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号57层 | ||
| 法定代表人 | 陈林 | ||
| 客服电话 | 400-820-9898 | 网址 | www.cnhbstock.com |
86) 华福证券有限责任公司
| 注册地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 法定代表人 | 黄金琳 | ||
| 客服电话 | 96326（福建省外请先拨0591） | 网址 | www.hfzq.com.cn |
87) 华林证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 | ||
| 法定代表人 | 薛荣年 | 联系人 | 王叶平 |
| 客服电话 | 全国统一客服热线400-188-3888； 全国统一电话委托号码：400-880-2888 | 网址 | www.chinalions.com |
88) 华泰证券股份有限公司
| 注册地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴万善 | ||
| 客服电话 | 95597 | 网址 | www.htsc.com.cn |
89) 华鑫证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 | ||
| 法定代表人 | 洪家新 | 联系人 | 陈敏 |
| 客服电话 | 021-32109999；029-68918888 | 网址 | www.cfsc.com.cn |
90) 金元证券股份有限公司
| 注册地址 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
| 法定代表人 | 陆涛 | ||
| 客服电话 | 400-888-8228 | 网址 | www.jyzq.cn |
91) 南京证券有限责任公司
| 注册地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
| 法定代表人 | 步国旬 | 联系人 | 潘月 |
| 客服电话 | 400-828-5888 | 网址 | www.njzq.com.cn |
92) 平安证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 法定代表人 | 杨宇翔 | ||
| 客服电话 | 95511-8 | 网址 | http://www.pingan.com |
93) 厦门证券有限公司
| 注册地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 | ||
| 法定代表人 | 傅毅辉 | ||
| 客服电话 | 0592-5163588 | 网址 | www.xmzq.cn |
94) 上海证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
| 法定代表人 | 龚德雄 | 联系人 | 张瑾 |
| 客服电话 | 400-891-8918；021-962518 | 网址 | http://www.962518.com |
95) 申银万国证券股份有限公司
| 注册地址 | 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 | ||
| 法定代表人 | 储晓明 | ||
| 客服电话 | 95523；400-889-5523 | 网址 | www.sywg.com |
96) 世纪证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 |
| 法定代表人 | 卢长才 |
| 网址 | www.csco.com.cn |
97) 天风证券股份有限公司
| 注册地址 | 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 | ||
| 法定代表人 | 余磊 | 联系人 | 刘鑫 |
| 客服电话 | 028-86711410；027-87618882 | 网址 | www.tfzq.com |
98) 万联证券有限责任公司
| 注册地址 | 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 | ||
| 法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 王鑫 |
| 客服电话 | 400-8888-133 | 网址 | www.wlzq.com.cn |
99) 五矿证券有限公司
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 | ||
| 法定代表人 | 张永衡 | 联系人 | 赖君伟 |
| 客服电话 | 400-184-0028 | 网址 | www.wkzq.com.cn |
100) 西藏同信证券股份有限公司
| 注册地址 | 西藏自治区拉萨市北京中路101号 | ||
| 法定代表人 | 贾绍君 | 联系人 | 王钧 |
| 客服电话 | 400-881-1177 | 网址 | www.xzsec.com |
101) 西南证券股份有限公司
| 注册地址 | 重庆市江北区桥北苑8号 | ||
| 法定代表人 | 余维佳 | ||
| 客服电话 | 400-809-6096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
102) 湘财证券有限责任公司
| 注册地址 | 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 | ||
| 法定代表人 | 林俊波 | 联系人 | 赵小明 |
| 客服电话 | 400-888-1551 | 网址 | www.xcsc.com |
103) 兴业证券股份有限公司
| 注册地址 | 福州市湖东路268号 | ||
| 法定代表人 | 兰荣 | ||
| 客服电话 | 95562 | 网址 | www.xyzq.com.cn |
104) 英大证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 | ||
| 法定代表人 | 吴骏 | ||
| 客服电话 | 4000-188-688 | 网址 | www.ydsc.com.cn |
105) 招商证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 | ||
| 法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
| 客服电话 | 400-8888-111；95565 | 网址 | www.newone.com.cn |
106) 浙商证券股份有限公司
| 注册地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 | ||
| 法定代表人 | 吴承根 | ||
| 客服电话 | 0571-967777 | 网址 | www.stocke.com.cn |
107) 中国中投证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 | ||
| 法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
| 客服电话 | 4006-008-008、95532 | 网址 | www.china-invs.cn |
108) 中航证券有限公司
| 注册地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
| 法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
| 客服电话 | 400-8866-567 | 网址 | www.avicsec.com |
109) 中山证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层 | ||
| 法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 刘军 |
| 客服电话 | 400-1022-011 | 网址 | http://www.zszq.com/ |
110) 中银国际证券有限责任公司
| 注册地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
| 法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 王炜哲 |
| 客服电话 | 400-620-8888 | 网址 | www.bocichina.com |
111) 深圳众禄基金销售有限公司
| 注册地址 | 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | ||
| 联系人 | 万银 | ||
| 客服电话 | 4006-788-887 | 网址 | www.zlfund.cn |
112) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
| 办公地址 | 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 | ||
| 联系人 | 康大玮 | ||
| 客服电话 | 400-089-1289 | 网址 | www.erichfund.com |
113) 北京展恒基金销售有限公司
| 办公地址 | 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 | ||
| 联系人 | 朱亚菲 | ||
| 客服电话 | 400-888-6661 | 网址 | www.myfund.com |
114) 杭州数米基金销售有限公司
| 办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 | ||
| 联系人 | 张裕 | ||
| 客服电话 | 4000-766-123 | 网址 | www.fund123.cn |
115) 上海好买基金销售有限公司
| 办公地址 | 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 | ||
| 联系人 | 罗梦 | ||
| 客服电话 | 400-700-9665 | 网址 | www.ehowbuy.com |
116) 浙江同花顺基金销售有限公司
| 办公地址 | 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 | ||
| 联系人 | 胡璇 | ||
| 客服电话 | 0571-88920897 | 网址 | www.ijijin.cn |
117) 上海天天基金销售有限公司
| 办公地址 | 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 | ||
| 联系人 | 丁姗姗 | ||
| 客服电话 | 400-1818-188 | 网址 | www.1234567.com.cn |
118) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
| 办公地址 | 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 | ||
| 联系人 | 李丹 | ||
| 客服电话 | 400－821－5399 | 网址 | www.noah-fund.com |
（119）万银财富（北京）基金销售有限公司
| 办公地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 | ||
| 联系人 | 陶翰辰 | ||
| 客服电话 | 400-808-0069 | 网址 | www.wy-fund.com |
（120）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 | ||
| 联系人 | 刘梦轩 | ||
| 客服电话 | 400-609-9500 | 网址 | www.yixinfund.com |
（121）深圳腾元基金销售有限公司
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 | ||
| 联系人 | 鄢萌莎 | ||
| 客服电话 | 4006-877-899 | 网址 | www.tenyuanfund.com |
（122）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 | ||
| 联系人 | 刘宝文 | ||
| 客服电话 | 4008507771 | 网址 | t.jrj.com |
（123）和讯信息科技有限公司
| 办公地址 | 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 | ||
| 联系人 | 于洋 | ||
| 客服电话 | 4009200022 | 网址 | licaike.hexun.com |
（124）北京增财基金销售有限公司
| 办公地址 | 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 | ||
| 联系人 | 焦媛媛 | ||
| 客服电话 | 400-001-8811 | 网址 | www.zcvc.com.cn |
（125）一路财富（北京）信息科技有限公司
| 办公地址 | 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 | ||
| 联系人 | 卜石红 | ||
| 客服电话 | 400-0011-566 | 网址 | www.yilucaifu.com |
（126）北京钱景财富投资管理有限公司
| 办公地址 | 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 | ||
| 联系人 | 魏争 | ||
| 客服电话 | 400-678-5095 | 网址 | www.niuji.net |
（127）嘉实财富管理有限公司
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
| 联系人 | 费勤雯 | ||
| 客服电话 | 400-021-8850 | 网址 | www.harvestwm.cn |
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
| 名称 | 银华基金管理有限公司 | ||
| 注册地址 | 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 | ||
| 办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 | ||
| 法定代表人 | 王珠林 | 联系人 | 伍军辉 |
| 电话 | 010-58163000 | 传真 | 010-58162951 |
（三）出具法律意见书的律师事务所
| 名称 | 北京市众一律师事务所 | ||
| 住所及办公地址 | 北京市东城区东四十条甲22号南新仓国际大厦A座502室 | ||
| 负责人 | 常建 | 联系人 | 云大慧 |
| 电话 | 010-64096089 | 传真 | 010-64096188 |
| 经办律师 | 云大慧、胡广志 | ||
（四）会计师事务所及经办注册会计师
| 名称 | 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） | ||
| 办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层 | ||
| 执行事务人 | 吴港平 | 联系人 | 王珊珊 |
| 电话 | 010-58153280；010-58152145 | 传真 | 010-85188298 |
| 经办注册会计师 | 李慧民、王珊珊 | ||
四、基金的名称
本基金名称：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型、开放式、混合型基金
六、基金的投资目标
在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准的稳健收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。
八、基金的投资理念
政策导向将带来结构性投资机遇。国家高度重视“构建和谐社会”，并具体落实到以下三个方面：在发展中实现社会和谐、通过宏观调控确保经济和谐、推进节能减排谋求自然和谐。本基金认为，积极跟进这一时代主题带来的投资机会，可以有效回避政策风险，获取稳健收益。
九、基金的投资策略
国家的政策导向将推动特定行业的增长，改善其经济效益；这些行业中的龙头企业受益更为明显，投资于这些企业将能取得较好的回报。因此，本基金将采取积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现基金财产的长期稳定增值。
1、资产配置策略
（1）大类资产配置
本基金属于混合型基金，可以通过灵活的资产配置，在规避市场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。
本基金将采取定量与定性相结合的分析方法，主要根据受益于“构建和谐社会”政策相关行业总体景气度的变化，并结合对宏观经济环境、政策因素、行业状况、股票市场估值水平、债券市场整体收益率曲线变化、资金供求关系、投资者信心水平等多方面因素的考察，综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。当受益于“构建和谐社会”政策相关行业总体景气度显著变化时，在遵守本基金的投资范围和投资组合限制的前提下，本基金将积极、主动地对权益类资产、固定收益类资产和现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态的调整，力求实现投资组合动态管理最优化，以规避单一资产的非系统性风险，促进基金资产的稳定增值。
此外，本基金也将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，有效应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动。
（2）行业配置
本基金将在深入研究党和政府所制定的各项经济和社会发展政策的基础上，分析和预测其中受益于“构建和谐社会”相关政策的各大行业及其细分行业的产业环境，研究上述政策对相关行业及其各细分行业的影响程度，进而确定股票资产在各行业的配置比例。
在分析和评估党和政府所制定的各项经济和社会发展政策时，本基金主要着眼于以下因素：①政策本身的明晰性、稳定性和强制性；②政策执行主体与作为政策客体的企业之间双向沟通的意愿、能力和效果；③各级政府主管部门对政策的落实程度、执行方式和实施效果；④政策执行再决策和政策调整情况。
本基金认为，“构建和谐社会”相关政策可以催生以下三个业绩驱动因素：
①社会和谐
根据党和国家的部署，我国已经并将继续深入推进城市化，同时也积极采取各种措施解决在城市化进程中暴露出来的城市交通拥挤、城市环境质量下降、劳动就业形势严峻等问题；推进社会主义新农村建设，致力于逐步缩小城乡居民收入差距，加强农村基础设施建设，推动农村地区的消费结构升级；积极推进教科文卫体等社会事业；进一步完善社会保障体系，建立和完善覆盖城乡的社会保障体系，让人民生活无后顾之忧；深化收入分配制度改革，增加城乡居民收入，创造条件让更多群众拥有财产性收入，缩小贫富差距；进一步完善消费政策，拓宽服务消费领域，稳定居民消费预期，扩大即期消费，最终实现把经济发展成果合理分配到群众手中。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动，进而为本基金带来投资机会。
本基金将下列行业定义为受益于“社会和谐”政策的行业：交通运输、农林牧渔、建筑、制造、社会服务、金融保险、传播与文化。
②经济发展和谐
我国政府正在还将继续采取一系列措施，从经济增长方式、产业结构、区域经济平衡发展等多个方面提高经济增长的质量，以实现经济转型。具体包括提高消费对经济的拉动作用；调节进出口结构；鼓励自主创新；加大对欠发达地区的投资建设力度，相继提出西部大开发、振兴东北老工业基地、建设滨海新区、促进中部崛起等发展战略。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动，进而为本基金带来投资机会。
本基金将下列行业定义为受益于“经济发展和谐”政策的行业：采掘、制造、仓储、信息技术、房地产、零售。
③自然和谐
为了实现经济增长与自然和谐之间的良性互动，积极解决气候变化及环境问题，我国政府近年来一直致力于集中推进多项节能减排重点工程，加大对节能环保新技术的投入，使清洁能源、生物燃料、污水处理等相关环保行业凸显出投资价值。此外，节能减排政策还会促使高污染、高能耗的相关行业的行业整合，这些行业中的龙头企业也面临扩大市场份额的难得机遇。
本基金将下列行业定义为受益于“自然和谐”政策的行业：电力、煤气及水的生产和供应业。造纸、纺织等高污染、高能耗行业中的龙头企业也将受益于“自然和谐”政策。
需要强调的是，兼具上述两个或三个驱动因素进而形成多重因素共振的行业，是本基金优先选择的对象；对于符合上述一个驱动因素而违背另一个驱动因素进而形成多重因素冲突的行业，本基金将评估积极因素和消极因素中占据主导地位的一方，在此基础上衡量其投资价值。
2、权益类资产投资策略
（1）股票投资策略
本基金的股票选择具体分如下三个步骤进行：
第一步，调用基础股票库，实施股票初选。
本基金管理人的研究团队将进行有针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多种形式的系统研究，结合卖方研究机构的覆盖调查，根据股票的流动性和估值指标对A股所有股票进行筛选，经过风险管理组审核无异议后建立和维护基础股票库。
在基础股票库的范围内，本基金将选择其中属于和谐主题行业的股票，以其为基础建立初级股票库，构成本基金股票投资的基本范围。
第二步，运用定量分析与定性分析相结合的方法精选个股。
1）定量分析
①财务状况评估
本基金首先从偿债能力、周转能力和盈利能力这三个层面评估上市公司的财务状况，精选优质上市公司。其中，偿债能力指标包括流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指标；周转能力指标包括存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率和总资产周转率等指标；盈利能力指标包括毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标；
②估值吸引力评估
估值吸引力评估包括相对估值吸引力评估和和绝对估值吸引力评估两部分。其中，相对估值吸引力评估是在分析上市公司当期以及未来两年动态PE、PB、PS、PEG、EBIT、EV/EBITDA等指标的基础上，通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较，得出其是否具备估值吸引力的分析结论；绝对估值吸引力评估则主要根据不同的行业特征，在DCF、EVA等估值模型中选择适合行业特征的估值模型对公司绝对价值进行评估。
③成长性评估
成长性评估指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、EBIT增长率等指标。
2）定性分析
定性分析的指标主要有：上市公司的竞争优势、市场一致预期、市场参与主体的情绪等。本基金将优先选择具备敏锐的市场洞察力、良好的产品创新能力和准确的市场地位，能积极、适时把握“构建和谐社会”政策导向的企业。
第三步，建立股票投资组合并动态调整。
本基金将根据股票市场运行情况对入选股票进行动态调整，分别作出买入、增持、保有、减持或剔除的决策，建立和调整股票投资组合。
（2）权证投资策略
本基金将在遵循法律法规的相关规定和严格控制风险的前提下，在深入分析权证标的证券基本面的基础上，发掘权证投资机会，实现稳健的超额收益。一方面，基金管理团队将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系，以利用非完全有效市场中的无风险套利机会；另一方面，基金管理团队将以价值分析为基础，运用期权、期货估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、标的价格走势，并结合基金自身的资产组合状况进行权证投资，力求取得最优的风险调整收益。
3、固定收益类资产投资策略
（1）久期调整策略
本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。
当预期市场总体利率水平降低时，本基金将所持有的债券组合的久期值延长，从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益。
（2）类属配置策略
类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、动态的分配和调整，确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。
在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所和银行间等市场的固定收益类资产的到期收益率变化、流动性变化和市场规模情况，相机调整不同市场中固定收益类资产所占的投资比例。
在品种选择层面，本基金将基于各品种固定收益类资产信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，采取定量分析和定性分析结合的方法，在各种固定收益类资产之间进行优化配置。
（3）收益率曲线配置策略
本基金将在考察收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等债券市场微观因素的基础上，运用金融工程技术，通过预期收益率曲线形状的变化来调整投资组合的头寸，确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限债券的相对价格变化中获利。
一般而言，当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用集中策略；而当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；梯形策略则在预期收益率曲线不变或平行移动时采用。
（4）套利策略
一是跨市套利，本基金将积极把握我国交易所市场与银行间市场可跨市交易的相同品种收益率的差异、同期限债券品种在一二级市场上的收益率差异、同期限债券回购品种在不同市场之间的利率差异所产生的套利机会。
二是跨期套利，本基金将利用一定时期内不同债券品种基于利息、违约风险、久期、流动性、税收特性、可回购条款等方面的差别造成的不同券种收益率的失衡性差异，同时买入和卖出这些券种。
（5）个券精选策略
本基金将根据债券市场收益率数据，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立不同品种的收益率曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
（6）可转换公司债券投资策略
（下转B56版）
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