四券商首获新三板做市商资格

  另有32家已提出申请

  □做市商备案不分批次进行，将“成熟一家，备案一家”

  □适格、文件齐备的主办券商，10个工作日以内即可通过备案

  □做市技术系统仿真、全网、通关测试6月30日起陆续进行

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 梁伟

  做市商制度推出的前期准备工作正在按步骤有序推进。国泰君安、东方证券、申银万国、长城证券等四家证券公司于20日正式通过全国中小企业股份转让系统（下称“全国股转系统”）公司备案，成为具有做市商业务资质的主办券商。

  全国股转系统公司有关负责人表示，全国股转系统主要对券商做市业务申请文件的齐备性、规范性进行审查，文件齐备的10个工作日以内即可通过备案，同时，做市商备案并不会分批分次进行，而是将“成熟一家、备案一家”。

  做市商是境外成熟市场较常采用的制度之一，其功能主要包括价值发现，增强市场流动性，稳定市场、平抑价格波动等。根据全国股转系统工作安排，做市转让方式，将于今年8月正式上线。

  有关规定明确，主办券商申请成为做市商须具备四项基础条件，即具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市业务管理制度；具备做市业务专用技术系统。

  在做市商备案流程及周期方面，上述有关负责人介绍，备案审查将着重对券商做市业务备案申请文件的齐备性、规范性进行审查，只要券商业务备案申请文件齐备，能够证明自身在机构、人员、制度、技术系统等方面已符合相关要求，具备从事做市业务的能力，即可获得做市业务备案。

  全国股转系统公司受理申请文件后，将进行初审、反馈、复核等流程，申请文件齐备同意备案的，自受理申请文件之日起，最多10个工作日内即可出具做市业务备案函。

  该负责人同时表示，券商备案成为做市商并不会分批分次进行，而是将“成熟一家、备案一家”。此次获得做市业务备案的4家券商对做市业务高度重视，在前期进行了大量而充分的准备，在做市业务备案申请工作启动后，短时间内即提交了符合要求的做市业务备案申请文件，并获得做市业务备案函。

  目前，主办券商在申请从事做市业务上表现出了十分积极的态度，除了已经获得备案函的4家证券公司外，目前有32家券商已完成各项准备工作并向全国股转系统公司提出了做市业务备案申请。以外，还有30多家证券公司正在积极准备报送做市业务备案申请材料。

  据了解，大多数挂牌公司、拟挂牌公司都非常希望自身股票能够采取做市转让方式，目前包括已获备案4家券商在内的各主办券商正在积极与挂牌公司、拟挂牌公司协商沟通，许多主办券商已与多家挂牌公司就获取做市股票达成一致。

  在取得做市业务备案函之后，已具备做市商资质的券商须在3个月内完成开展做市业务的各项准备工作，包括参加全国股转系统交易支持平台做市系统测试并达到技术系统上线条件、开立做市专用证券账户、开立做市专用交易单元，逾期未完成的，备案函将自动失效。

  前述负责人表示，全国股转系统公司将自6月30日起陆续组织做市技术系统的全市场仿真测试、全网测试、通关测试以及系统上线工作。“各证券公司应按要求做好各项测试准备工作，组织做市业务、经纪业务、技术运维等相关人员参与测试工作并达到上线要求。”他说，此外，券商还需进一步落实做市库存股票和资金，加强做市业务人员培训，完善做市业务管理制度及内部运作流程。

  另悉，全国股转系统公司正会同相关部门，就证券公司以外的其他机构在全国股份转让系统从事做市业务的条件、程序、监管安排等进行深入论证研究。