(上接31版)
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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注:本基金本报告期末仅有上述债券投资持仓。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金暂不可投资于股指期货。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金暂不可投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
10.1
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体中,没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2、
基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3其他资产构成
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10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较(2009年5月18日至2014年3月31日)
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本基金于2009年5月18日成立,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金2013年12月30日发布的招募说明书内容进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:
1、在重要提示部分更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的部分资料。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构。
5、在“八、基金份额的申购赎回”部分,更新基金转换的内容。
6、在“九、基金的投资”部分更新了本基金最近一期(2014年第1季度)投资组合报告内容。
7、更新了“十、基金的业绩”部分,披露了基金成立以来的投资业绩。
8、更新了“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告事项。
十五、备查文件
(一)中国证监会批准万家精选股票型证券投资基金募集的文件
(二)《万家精选股票型证券投资基金基金合同》
(三)《万家精选股票型证券投资基金托管协议》
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)关于申请募集万家精选股票型证券投资基金之法律意见书
备查文件存放地点:基金管理人、基金托管人处。
投资者查阅备查文件的方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
万家基金管理有限公司
2014年6月30日
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 149,991,212.54 | 38.45 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 18,195,000.00 | 4.66 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 46,838,976.00 | 12.01 |
M | 科学研究和技术服务业 | 41,543,525.60 | 10.65 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 12,551,400.00 | 3.22 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 9,423,081.16 | 2.42 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 278,543,195.30 | 71.41 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 300347 | 泰格医药 | 649,930 | 41,543,525.60 | 10.65 |
2 | 300058 | 蓝色光标 | 700,000 | 35,000,000.00 | 8.97 |
3 | 300146 | 汤臣倍健 | 557,094 | 33,654,048.54 | 8.63 |
4 | 600887 | 伊利股份 | 550,000 | 19,706,500.00 | 5.05 |
5 | 002415 | 海康威视 | 1,060,000 | 18,497,000.00 | 4.74 |
6 | 002385 | 大北农 | 1,499,150 | 18,229,664.00 | 4.67 |
7 | 002410 | 广联达 | 500,000 | 18,195,000.00 | 4.66 |
8 | 002353 | 杰瑞股份 | 260,000 | 15,652,000.00 | 4.01 |
9 | 600276 | 恒瑞医药 | 380,000 | 12,722,400.00 | 3.26 |
10 | 000895 | 双汇发展 | 320,000 | 12,572,800.00 | 3.22 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 99,160,000.00 | 25.42 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 99,160,000.00 | 25.42 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 130023 | 13附息国债23 | 500,000 | 49,970,000.00 | 12.81 |
2 | 130020 | 13附息国债20 | 500,000 | 49,190,000.00 | 12.61 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 78,769.72 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,751,037.00 |
5 | 应收申购款 | 40,013.56 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 1,869,820.28 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 300347 | 泰格医药 | 41,543,525.60 | 10.65 | 资产重组 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2014年一季度 | -13.20% | 1.26% | -6.16% | 0.95% | -7.04% | 0.31% |
2013年 | 28.59% | 1.19% | -5.30% | 1.11% | 33.89% | 0.08% |
2012年 | 18.55% | 1.19% | 7.04% | 1.02% | 11.51% | 0.17% |
2011年 | -26.88% | 1.15% | -19.67% | 1.04% | -7.21% | 0.11% |
2010年 | -8.20% | 1.30% | -9.12% | 1.26% | 0.92% | 0.04% |
基金成立日至2009年12月31日 | 14.58% | 1.44% | 22.56% | 1.59% | -7.98% | -0.15% |
基金成立日至2014年3月31日 | 1.75% | 1.25% | -14.89% | 1.18% | 16.64% | 0.07% |