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    国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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    国泰区位优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2014-07-10       来源:上海证券报      

    重要提示

    国泰区位优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2009年4月3日中国证券监督管理委员会证监许可[2009]279号文核准募集,本基金的基金合同于2009年5月27日正式生效。

    本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年5月27日,投资组合报告为2014年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    成立日期:1998年3月5日

    住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

    办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:1.1亿元人民币

    联系人:何晔

    联系电话:021-31089000,4008888688

    基金管理人股权结构如下:

    (二)基金管理人管理基金的基本情况

    截至2014年5月27日,本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金:金鑫证券投资基金,以及46只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

    (三)主要人员情况

    1、董事会成员:

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,22年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长、党委书记。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。

    陈川,董事,博士研究生,经济师。2001年7月至2005年8月,在中国建设银行总行工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月,任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月,任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。

    侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。

    金旭,董事,硕士研究生,20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。

    刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记;1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长;1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。

    韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作,历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。

    2、监事会成员:

    唐建光,监事会主席,大学本科,高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师;1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。

    Nikhil Srinivasan,监事,硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作,并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团,担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。

    刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。

    乔巍,监事,大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司,2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司,2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司,现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。

    李辉,监事,大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。

    束琴,监事,大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行,1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。

    3、高级管理人员:

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

    金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    巴立康,硕士研究生,高级会计师,21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司,2008年12月起担任公司副总经理。

    周向勇,硕士研究生,17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月起任公司副总经理。

    李志坚,硕士研究生,22年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作,任财务企划助理;1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作,任债券交易总监;2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作,负责投资业务;2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作,负责投资业务;2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作,任投资长;2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作,任投资长;2013年1月起加入国泰基金管理有限公司,任全球投资总监,2013年6月起任公司副总经理。

    贺燕萍,硕士,16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理;2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理;2013年8月加入国泰基金管理有限公司,2013年10月起任公司副总经理。

    林海中,硕士研究生,11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司,2012年8月起任公司督察长。

    4、本基金基金经理

    (1)现任基金经理

    邓时锋,硕士研究生,14年证券基金从业经历。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009年5月起兼任国泰区位优势股票型证券投资基金的基金经理,2013年9月起兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。

    (2)历任基金经理

    自本基金成立以来一直由邓时锋担任基金经理,无基金经理更换事项。

    5、投资决策委员会

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部(筹)、权益投资(事业)部(筹)、量化投资(事业)部(筹)等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    李志坚先生:副总经理

    周向勇先生:副总经理

    黄焱先生:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部(筹)总经理

    乔巍先生:总经理助理兼绝对收益投资(事业)部(筹)总经理

    沙骎先生:量化投资(事业)部(筹)总经理

    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人的基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管业务部总经理:李爱华

    托管部门信息披露联系人:王永民

    客服电话:95566

    传真:(010)66594942

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行于1998年设立基金托管部,为充分体现“以客户为中心”的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至2014年3月31日,中国银行已托管259只证券投资基金,其中境内基金234只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    2、代销机构

    (1)代销银行及券商

    (2)第三方销售机构

    (二)注册登记机构

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    (四)审计基金财产的会计师事务所

    四、基金名称

    国泰区位优势股票型证券投资基金

    五、基金的类型

    股票型

    六、投资目标

    本基金主要投资于具有区位优势且受益于区位经济发展优势环境(如优惠政策、特殊的产业链等)的优质上市公司的股票。在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

    七、投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(A股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、债券、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%;债券、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,权证投资比例占基金资产净值的0-3%,资产支持类证券投资比例占基金资产净值的0-10%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    八、投资理念

    价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的,而且,市场最终必将认识到这一偏差的存在,并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值投资理念,并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。

    九、投资策略

    (一)大类资产配置

    本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。

    本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。

    在定量分析方面,主要采用均衡市盈率预测模型,并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平,然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的高低,最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外,本基金还参照股息率、收益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判断股市是否处于合理水平。

    在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析,并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面,主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。

    (二)股票资产投资策略

    本基金的股票资产投资主要以区位经济发展优势为龙头,采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。首先,通过对具有区位优势的产业和行业进行筛选,构成区位优势上市公司股票池;其次,利用“上市公司竞争力评价体系”对区位优势上市公司股票池中的上市公司的资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价,筛选具有竞争力的优质上市公司,构成具有区位和竞争力双重优势的股票池;最后,通过相对价值评估,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票投资组合。这部分投资至少占基金股票资产净值的80%以上。

    1、区位优势股票筛选

    (1)区位的划分

    本基金把我国内地划分为东部、中部、西部、东北四大板块,并将四个板块划分为八大综合经济区。分别是东北综合经济区、北部沿海综合经济区、东部沿海综合经济区、南部沿海经济区、黄河中游综合经济区、长江中游综合经济区、大西南综合经济区、大西北综合经济区。

    (2)区位优势评价方法

    本基金从市场竞争格局中识别和判断各区位的比较优势产业,由于区位规模的差异较大,直接进行市场占有率的比较会低估幅员较小区位的优势, 因此本基金根据相对份额来判断区位比较优势。引入“区位商”的概念,其定义如下:

    其中,i—表示第i个地区;j —表示第j个行业,Lij —表示表示第i个地区、第j个行业的产出指标;LQij —表示第i个地区、第j个行业的区位商。

    区位商是i地区j行业在本地总产出中的份额与整个j行业占全国经济产出的份额之比。其含义是:

    当LQij >1时,意味着i 地区的j 行业供给能力除满足本地区需求之外,还可以对外提供产品,有对外扩张的能力,意味着i 地区在j 行业上具有优势地位;

    当LQij <1时, 意味着i 地区的j 行业供给能力不能满足本地区的需求,需要由区外调入;

    当LQij =1时,意味着i 地区的j行业供给能力恰好能够满足本地区需求。

    “区位商”可以反映某一区位的相关行业的比较优势。区位商大于1表示这个区位的该行业具有较高的“比较优势”,该行业所包含的上市公司具有较强的“区位优势”。本基金根据“区位商”指标的大小,形成具有区位优势的上市公司股票池。

    2、上市公司竞争力股票筛选

    本基金在区位优势上市公司股票池中,通过“上市公司竞争力评价体系”对上市公司的竞争力进行综合排序,得出具有竞争力的上市公司股票池。

    上市公司综合竞争力主要由其资源基础竞争力、经营过程竞争力、业绩表现竞争力等环节构成。

    (1)资源基础指标:包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质量等指标;

    (2)经营过程指标:包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水平等体现经营管理水平的技术指标;

    (3)业绩表现指标:包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产收益率等财务指标。

    本基金采用主观赋权法,对上述指标进行加权,得出上市公司竞争力综合排名,本基金选择排名前300位的上市公司组成上市公司竞争力股票池。

    3、相对价值评估分析

    在上市公司竞争力股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、市盈增长比率等方法。

    (三)债券资产投资策略

    本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。

    1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时,增加组合久期,提高债券价格上升产生的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移,降低债券组合的整体持仓比例,同时降低组合久期,来使组合损失降到最低。

    2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类,如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等,通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法,在短、中、长期债券间确定比例,以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。

    3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析,寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时,卖出国债,买入金融债。

    4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小,大额交易流动性较差、小额交易流动性较好,而银行间国债市场发行总量较大,大额交易成本低,某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求,在两个市场间配置债券资产。

    在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整:

    1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的市场实际利率的变动;

    2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新估价;

    3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调整;

    4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化,导致二级市场收益率产生波动;(下转B31版)

    股东名称股权比例
    中国建银投资有限责任公司60%
    意大利忠利集团30%
    中国电力财务有限公司10%

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    法定代表人:孙树明联系人:黄岚
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    法定代表人:王东明联系人:陈忠
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    41渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市河西区宾水道8号
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    42中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
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    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
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    45

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    50东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
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    55中国国际金融有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    法定代表人:李剑阁联系人:罗文雯
    电话:010-65051166传真:010-65051156
    网址:www.cicc.com.cn

    56华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    法定代表人:黄金琳联系人:张腾
    电话:0591-87278701传真:0591-87841150
    客服电话:0591-96326网址:www.hfzq.com.cn
    57天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    法定代表人:林义相联系人:林爽
    电话:010-66045608传真:010-66045527
    客服电话:010-66045678网址:www.txsec.com
    58信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:高冠江联系人:唐静
    电话:010-88656100传真:010-88656290
    客服电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com
    59中国民族证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人:赵大建联系人:李微
    电话:010-59355941传真:010-66553791
    客服电话:400-889-5618网址:www.e5618.com
    60华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人:李晓安联系人:李昕田
    电话:0931-8888088传真:0931-4890515
    客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
    网址:www.hlzqgs.com
    61国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志联系人:祝丽萍
    电话:0551-2257012传真:0551-2272100
    客服电话:95578网址:www.gyzq.com.cn
    62西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
    法定代表人:刘建武联系人:冯萍
    电话:029-87406488传真:029-87406387
    客服电话:95582网址:www.westsecu.com
    63德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    法定代表人:姚文平联系人:罗芳
    电话:021-68761616传真:021-68767981
    客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn
    64中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航联系人:戴蕾
    电话:0791-86768681传真:0791-86770178
    客服电话:400-8866-567网址:www.avicsec.com
    65东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
    法定代表人:刘化军联系人:李涛
    电话:0519-88157761传真:0519-88157761
    客服电话:400-888-8588网址:www.longone.com.cn
    66方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰联系人:郭瑞军
    电话:0731-85832503传真:0731-85832214
    客服电话:95571网址:www.foundersc.com
    67山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人:侯巍联系人:郭熠
    电话:0351-8686659传真:0351-8686619
    客服电话:400-666-1618、95573
    网址:www.i618.com.cn
    68湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    法定代表人:林俊波联系人:钟康莺
    电话:021-68634518传真:021-68865680
    客服电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com
    69华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号
    法定代表人:宋德清联系人:黄恒
    电话:010-58568235传真:010-58568062
    客服电话:010-58568118网址:www.hrsec.com.cn
    70日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉
    电话:010-66413306传真:010-66412537
    客服电话:010-88086830网址:www.rxzq.com.cn
    71江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏
    电话:0451-82336863传真:0451-82287211
    客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
    72广州证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
    法定代表人:刘东联系人:林洁茹
    电话:020-88836655传真:020-88836654
    客服电话:020-961303网址:www.gzs.com.cn
    73天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号
    法定代表人:林小明联系人:王斌
    电话:0755-33331188传真:0755-33329815
    客服电话:4006543218网址:www.tyzq.com.cn

    74浙商证券股份有限公司注册地址: 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
    法定代表人:吴承根联系人:毛亚莉
    电话:021-64318893传真:021-64713795
    客服电话:967777网址:www.stocke.com.cn
    75中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    法定代表人:许刚联系人:王炜哲
    电话:021-20328309传真:021-50372474
    客服电话:4006208888网址: www.bocichina.com
    76新时代证券有限责任公司注册地址: 北京市西城区金融大街1号A座8层
    法定代表人:马金声联系人:孙恺
    电话:010-83561149传真:010-83561094
    客服电话:4006989898网址: www.xsdzq.cn
    77西南证券股份有限公司注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
    法定代表人:余维佳联系人:张煜
    电话:023-63786141传真:023-63786212
    网址:http://www.swsc.com.cn
    78国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆联系人:黄静
    电话:010-84183333传真:010-84183311-3389
    客服电话:4008188118网址:www.guodu.com
    79开源证券有限责任公司注册地址:西安市锦业路1号都市之门B座5层
    法定代表人:李刚联系人:王姣
    电话:029-68633210客服电话:400-860-8866
    网址:www.kysec.cn
    80杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市建国中路99号
    法定代表:张晨联系人:仇侃宁
    电话:0571-87923225传真:0571-87923214
    客服电话:96592网址:www.urcb.com
    81包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
    法定代表:李镇西法定代表:刘芳
    电话:0472-5189051电话:0472-5189057
    客服电话:96016(北京、内蒙古地区)
    网址: www.bsb.com.cn
    82山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址:山东寿光市银海路19号
    法定代表:颜廷军联系人:周淑贞
    电话:0536-5293756传真:0536-5293756
    客服电话:0536-96633
    83晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
    法定代表:上官永清
    客服电话:95105588网址: www.jshbank.com
    84宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号
    法定代表人:陆华裕
    客服电话:96528(上海地区962528)
    网址:www.nbcb.com.cn

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
    法定代表人:汪静波联系人:方成
    电话:021-38602377传真:021-38509777
    客服电话:4008215399网址:www.noah-fund.com
    2上海好买基金销售有限公司注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    法定代表人:杨文斌联系人:薛年
    电话:021-20613999传真:021-68596916
    客服电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com
    3上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    法定代表人: 张跃伟联系人:敖玲
    电话:021-58788678-8201传真:021—58787698
    客服电话:400-089-1289网址:www.erichfund.com
    4深圳众禄基金销售有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰联系人:童彩平
    电话:0755-33227950传真:0755-82080798
    客服电话:4006-788-887
    网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    5北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    法定代表人:闫振杰联系人:焦琳
    电话:010-62020088-8288传真:010-62020088-8802
    客服电话:4008886661
    网址:www.myfund.com
    6浙江同花顺基金销售公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
    法定代表人:凌顺平联系人:杨翼
    电话:0571-88911818-8565传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-776

    0571-88920897

    网址:www.5ifund.com
    7杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    法定代表人: 陈柏青联系人: 周嬿旻
    电话:0571-28829790传真:0571- 26698533
    客服电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn
    8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号
    法定代表:费晓燕联系人:袁丽萍
    电话:0510-82758877传真:0510-88555858
    客服电话:0510-9688988网址: www.jsjbl.com

    9上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    法定代表:其实联系人:朱钰
    电话:021-54509988-1071传真:021-64383798
    客服电话:4001818188网址:www.1234567.com.cn
    10万银财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
    法定代表:李招弟联系人:刘媛
    电话:010-59393923传真:010-59393074
    客服电话:4008080069网址:www.wy-fund.com
    11上海利得基金销售有限公司注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
    法定代表:盛大联系人:叶志杰
    电话:021-50583533传真:021-50583633
    客服电话:400-005-6355
    网址:www.leadfund.com.cn
    12鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
    法定代表:齐凌峰联系人:阮志凌
    电话:010-82151989传真:010-82158830
    客服电话:400-158-5050网址:www.9ifund.com
    13浙江金观诚财富管理有限公司注册地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801
    法定代表:陆彬彬联系人:鲁盛
    电话:0571-56028617传真:0571-56899710
    客服电话:400-068-0058
    网址:www.jincheng-fund.com
    14嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
    法定代表:赵学军联系人:张倩
    电话:021-20289890客服电话:400-021-8850
    传真: 021-20280110、010-85097308
    网址:www.harvestwm.cn
    15宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    法定代表:沈伟桦联系人:王巨明
    电话:010- 52858244传真: 010-85894285
    客服电话:400-6099-500网址:www.yixinfund.com

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1国泰基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
    办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
    法定代表人:陈勇胜传真:021-31081800
    联系人:何晔
    客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

    序号机构 名 称机 构 信 息
    1上海源泰律师事务所注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    负责人:廖海联系人:廖海
    电话:021-51150298传真:021-51150398
    经办律师:廖海、田卫红

    序号机 构 名 称机 构 信 息
    1普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法人代表:杨绍信联系人:魏佳亮
    电话:021-61238888传真:021-61238800
    经办注册会计师:汪棣、魏佳亮

      (2014年第一号)

      基金管理人:国泰基金管理有限公司

      基金托管人:中国银行股份有限公司