证券代码：６００７３９ 证券简称：辽宁成大 编号：临２０１４－０４０

  辽宁成大股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１４］１１１号）核准，辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）以非公开发行股票的方式向特定对象巨人投资有限公司发行人民币普通股股票６５，０００，０００股，发行价格为１３．２６元／股，募集资金总额为人民币８６１，９００，０００元，扣除与发行有关的费用人民币２６，４４３，８７３．７８元，实际募集资金净额为人民币８３５，４５６，１２６．２２元。２０１４年７月２日，上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了会验字［２０１４］２５７２号《验资报告》。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》及《辽宁成大股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司于２０１４年７月１４日与中国民生银行股份有限公司大连分行（以下简称“乙方”）、招商证券股份有限公司（以下简称“丙方”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司募集资金专户的开立情况如下：

单位：人民币元

三、《三方监管协议》的主要内容

第一条甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”），账号为６９１３７７４２３，截止２０１４年７月２日，专户余额为８３５，４５６，１２６．２２元。该专户仅用于甲方２０１３年度非公开发行募集资金投资项目的存储和使用，不得用作其他用途。

第二条甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

第三条丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

第四条甲方授权丙方指定的保荐代表人傅承、张贺可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和丙方介绍信。

第五条乙方按月（每月１０日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

第六条自本协议签订之日起，甲方一次或１２个月内累计从专户中支取的金额超过５，０００万元或本协议第一条所述该专户余额的２０％的（以较低者为准）的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

第七条丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

第八条协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。

如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

第九条本协议自甲、乙、丙三方法定代表人、负责人或其授权代表签署或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或丙方持续督导期结束之日止失效。

丙方权利义务至持续督导期结束之日，即２０１５年１２月３１日解除。

第十条因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订各方协商解决，协商不成的，协议签订各方一致同意按以下第三种方式解决：（一）将争议提交深圳仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁；（二）将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会并按其仲裁规则进行仲裁；（三）将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

四、备查文件

《募集资金三方监管协议》。

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

２０１４年７月１６日