举办首期证券公司营业部财富管理培训班

  ⊙记者 刘伟 ○编辑 姚问

  日前，深圳证券交易所在青岛举办“会员营业部之家”大讲堂之首期证券公司财富管理培训班，本次培训内容主要包括政策规则解读、财富管理、产品配置、投资者适当性和风险管理五大模块。下一步，深交所将以青岛为培训基地，围绕财富管理主题组织系列培训，力争覆盖所有会员营业部。

  据深交所相关负责人介绍，打造“会员营业部之家”是深交所贯彻落实国务院“新国九条”、深化会员服务、助力行业转型发展的重要举措。参加培训的学员表示，培训课程安排紧凑，内容丰富又接地气，有助于营业部一线员工切实掌握财富管理知识与业务技能，增强对资本市场政策规则、产品业务的认识和理解。

  全国115家证券公司的6000余间营业部直接面对投资者，一方面向客户提供多层次资本市场的产品服务，另一方面挖掘和甄别客户的实际需求和风险承受能力。随着多层次资本市场建设的深入推进和财富管理市场的大规模兴起，营业部的价值功能需要重新认识和定位：一是成为行业服务实体经济、满足市场投融资需求的关键支点；二是成为行业建设现代投资银行、实现财富管理转型发展的重要基础；三是作为适当性管理和投资者保护的前沿阵地。目前，已有部分证券公司开始行动，以客户为中心对营业部的组织架构进行重整。为此，深交所希望发挥市场公益平台的作用，利用自身优势将行业资源全面整合，以“会员营业部之家”为载体，强化营业部支点功能，助推行业加快转型发展。

  据悉，深交所“会员营业部之家”设置“大讲堂”、“网络互动平台”和“创新交流中心”三个平台，将从人才培训、资料软件、产品开发等方面为行业提供更深入、更广泛的支持服务。其中，“大讲堂”主要面向证券公司营业部一线骨干人员，立足于专业人才培训，为公益性质，旨在提升营业部对投资者的主动服务、精准服务的能力； “网络互动平台”利用互联网和移动互联技术，通过网站和APP方式为会员及营业部提供资料软件、视频培训、业务咨询、意见反馈等多样化服务，积极倾听市场一线的声音；“创新交流中心”设在深交所广场，着眼于证券公司创新服务，为行业产品和业务创新提供论证、评审，帮助做好风险监测和防控。自6月份“会员营业部之家”建设启动以来，深交所已通过“创新交流中心”为4家证券公司提出的融资类创新方案组织了论证或评审，有力地支持了行业创新发展。