§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年7月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益”。
3、所列数据截止到2014年6月30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于2013年11月11日生效，截至报告期末，本基金基金合同生效不满一年。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例不低于60%，债券等固定收益类资产占基金资产的比例为5%-40%。其中，本基金投资于基金合同界定的信息产业股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度整体看信息产业领域经历了较大的波动，但经历了3、4月份的充分调整后，以计算机指数为代表的信息产业相关指数相对比较强势。从经济层面看国内宏观经济处于底部区域，流动性逐步温和释放。但二级市场整体资金并不活跃，市场总体看较为低迷，后创业板题材类各股在某些时段有阶段性的表现，市场整体上分化较为明显。
二季度工银信息产业基金总体表现良好，但期间也经历了大幅波动。3、4月份净值大幅回撤。但通过4月份及时调整仓位与优化各股配置，在市场较为低迷的时候重点配置了互联网、信息安全、军工信息化等领域的优质品种，为5月份之后取得了良好的成绩奠定了基础，基金业绩与排名均获得大幅提升。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率为12.16%，业绩比较基准收益率为7.91%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为在上半年主题投资行情已经演绎的比较充分，各股的估值水平较高，同时宏观经济不明朗的背景下，3季度整体赚钱效应要小于2季度。因此整体上我们的投资策略以控制仓位为主。但3季度在信息科技领域依然会有局部的投资机会。我们会择机、逢低进行配置，争取获得超额收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：
2013年1月30日，海兰信对外披露了2012年度业绩预告，预计2012年度净利润为24.51万元～490.22万元，同比下降80%～99%。2013年2月28日，公司披露业绩快报，显示2012年净利润为亏损1288.81万元。2013年4月19日，公司披露2012年年报，实际亏损1329.68万元。公司2012年业绩预告披露的业绩与实际业绩差异较大，且盈亏性质发生了变化。
公司的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第2.1条、第11.3.1条、第11.3.4条的规定。被给与公开批评处分。
上述事项对公司的生产经营活动基本无影响。
5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准工银瑞信信息产业股票型证券投资基金设立的文件；
2、《工银瑞信信息产业股票型证券投资基金基金合同》；
3、《工银瑞信信息产业股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件和营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照；
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
| 基金简称 | 工银信息产业股票 |
| 交易代码 | 000263 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2013年11月7日 |
| 报告期末基金份额总额 | 348,152,170.73份 |
| 投资目标 | 分析信息产业的变化趋势和新技术的发展方向，前瞻性地把握信息产业内通过研发不断创造出新的市场需求，并通过选择具有领先优势、创新能力及成长潜力良好的上市公司进行投资，在控制投资风险的同时，力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。 |
| 投资策略 | 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规避系统性风险。 |
| 业绩比较基准 | 80%×中证TMT产业主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于信息产业股票,其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。 |
| 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 主要财务指标 | 报告期（ 2014年4月1日 － 2014年6月30日 ） |
| 1.本期已实现收益 | 2,016,934.45 |
| 2.本期利润 | 37,060,781.48 |
| 3.加权平均基金份额本期利润 | 0.1621 |
| 4.期末基金资产净值 | 420,665,953.12 |
| 5.期末基金份额净值 | 1.208 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | 12.16% | 1.44% | 7.91% | 1.10% | 4.25% | 0.34% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 刘天任 | 本基金的基金经理 | 2013年11月11日 | - | 6 | 曾任埃森哲咨询公司资深分析员。2008年加入工银瑞信，曾任研究部高级研究员。2013年11月11日至今，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理；2014年6月5日至今，担任工银瑞信稳健成长股票基金基金经理。 |
| 曹冠业 | 权益投资部总监 | 2013年11月11日 | 2014年6月12日 | 13 | CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理； 2007年加入工银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；2007年11月29日至2009年5月17日，担任工银核心价值基金基金经理；2008年2月14日至2009年12月25日，担任工银全球基金基金经理；2009年5月18日至2014年6月12日，担任工银成长基金基金经理；2011年10月24日至2014年6月12日，担任工银主题策略股票基金基金经理；2013年9月23日至2014年6月12日担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；2013年11月11日至2014年6月12日担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。 |
| 王烁杰 | 本基金的基金经理 | 2014年4月28日 | - | 4 | 先后在中国移动北京分公司担任行业分析经理，在中邮创业基金担任行业研究员；2011年加入工银瑞信，曾任研究部研究员，2014年4月28日至今，担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 332,700,482.67 | 72.96 |
| 其中：股票 | 332,700,482.67 | 72.96 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 111,106,260.83 | 24.36 |
| 7 | 其他资产 | 12,218,058.54 | 2.68 |
| 8 | 合计 | 456,024,802.04 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 29,860,934.55 | 7.10 |
| C | 制造业 | 171,051,453.98 | 40.66 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | - | - |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 98,263,358.41 | 23.36 |
| J | 金融业 | 19,363,315.53 | 4.60 |
| K | 房地产业 | 6,823,004.10 | 1.62 |
| L | 租赁和商务服务业 | 5,855,514.00 | 1.39 |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 1,482,902.10 | 0.35 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 332,700,482.67 | 79.09 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002373 | 联信永益 | 1,494,784 | 35,276,902.40 | 8.39 |
| 2 | 300213 | 佳讯飞鸿 | 1,183,810 | 18,869,931.40 | 4.49 |
| 3 | 300348 | 长亮科技 | 358,416 | 18,720,067.68 | 4.45 |
| 4 | 002354 | 科冕木业 | 355,298 | 15,633,112.00 | 3.72 |
| 5 | 002559 | 亚威股份 | 756,899 | 15,342,342.73 | 3.65 |
| 6 | 002280 | 新世纪 | 455,369 | 14,353,230.88 | 3.41 |
| 7 | 300269 | 联建光电 | 393,558 | 13,550,201.94 | 3.22 |
| 8 | 300065 | 海兰信 | 520,074 | 8,810,053.56 | 2.09 |
| 9 | 300053 | 欧比特 | 516,939 | 8,756,946.66 | 2.08 |
| 10 | 300085 | 银之杰 | 491,803 | 8,513,109.93 | 2.02 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 405,433.33 |
| 2 | 应收证券清算款 | 8,866,737.23 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 22,426.30 |
| 5 | 应收申购款 | 2,923,461.68 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 12,218,058.54 |
| 报告期期初基金份额总额 | 188,480,035.29 |
| 报告期期间基金总申购份额 | 237,842,489.71 |
| 减:报告期期间基金总赎回份额 | 78,170,354.27 |
| 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） | - |
| 报告期期末基金份额总额 | 348,152,170.73 |
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金
2014年第二季度报告
2014年6月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年七月十七日