§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
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注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年4月25日至2014年6月30日）
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注：（1）本基金的合同生效日为2013年4月25日。本基金在3个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
（2）同期业绩比较基准以人民币计价。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在截止2014年6月30日的本报告期内，基金单位净值从1.186元上涨到1.269元，基金在报告期内的单位净值增长率为7.00%。
在经历了2014年第一季度的震荡之后，第二季度美国股市重拾涨势。一季度末，部分去年涨幅过高的板块（如互联网、生物医药板块等）遇到较大的获利了结压力，造成较大的跌幅，带动纳斯达克100指数回调5%以上。然而进入二季度以后，笼罩市场的负面情绪逐渐消散：大部分企业的一季度财报依然亮丽，标普500成份股中70%以上的公司利润超越市场预期；美国经济在一季度的反复后持续回升，就业数据异常强劲；二季度欧美企业的兼并活动也非常旺盛，显示了企业对经济和信心。在多方面有利因素的推动下，美国市场重拾涨势，一季度末遭遇回调的纳斯达克100指数涨幅尤甚，整个报告期内纳斯达克100全收益指数上涨7.43%。
由于本基金离建仓期结束不满一年，目前尚无足够数据计算跟踪误差。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在2014年第2季度的净值增长率为7.00%，同期业绩比较基准收益率为7.43%（注：同期业绩比较基准以人民币计价）。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年一季度末开始的科技股调整，一度让投资者担忧是否纳斯达克100指数的表现开始出现反转，而第二季度市场的强劲表现，显示了一季度的下跌只是获利了结压力下的暂时回调。展望第三季度，推动市场上涨的经济复苏、公司盈利、货币政策等驱动力都没有发生实质性改变。我们对市场前景仍然保持乐观。
这一次持续多年的美股牛市，其最核心的驱动力之一就是美联储超宽松的货币政策。近期随着美国经济的强劲复苏，美联储开始逐渐退出量化宽松，货币政策的转向，是否会导致美股牛市的终结，是市场比较关注的热点。对此我们的判断是，量化宽松这样罕见的非常规货币政策，是不可能一直延续下去的，随着经济复苏逐渐稳固，量化宽松退出历史舞台是必然的。然而量化宽松的退出，离货币政策的全面收紧和加息，还有很长一段距离。首先，全球经济依然疲软，欧洲只是初现曙光，新兴市场仍然低迷，美国经济独自高速增长乃至出现过热的概率不大；其次，欧洲央行还在进一步加大货币政策宽松的力度，美联储逆市加息并无必要；最后，就美联储的表态来看，并无太大的加息意愿，而且不惜一次次修改游戏规则，从抛弃以往制定的失业率指标，到不断提高对通胀的容忍度，均反映出美联储希望保持宽松，避免对经济和金融市场造成冲击。从这个角度来看，有美联储保驾护航，美国市场有望延续涨势，下行风险并不大。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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注：上表中的权益投资项含可退替代款估值增值，而5.2及5.3的合计项中不含可退替代款估值增值。
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
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5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
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注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
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5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
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5.10投资组合报告附注
5.10.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.10.3其他各项资产构成
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5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金交易本基金。截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
1、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金合同
2、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金募集的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
8.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。
8.3查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇一四年七月十八日
2014年第二季度报告
2014年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年七月十八日