• 1:封面
  • 2:要闻
  • 3:公司
  • 4:专版
  • 5:市场
  • 6:市场
  • 7:评论
  • 8:艺术资产
  • 9:专版
  • 10:公司·信息披露
  • 11:信息披露
  • 12:信息披露
  • 13:信息披露
  • 14:信息披露
  • 15:信息披露
  • 16:信息披露
  • 17:信息披露
  • 18:信息披露
  • 19:信息披露
  • 20:信息披露
  • 21:信息披露
  • 22:信息披露
  • 23:信息披露
  • 24:信息披露
  • 25:信息披露
  • 26:信息披露
  • 27:信息披露
  • 28:信息披露
  • 29:信息披露
  • 30:信息披露
  • 31:信息披露
  • 32:信息披露
  • 33:信息披露
  • 34:信息披露
  • 35:信息披露
  • 36:信息披露
  • 37:信息披露
  • 38:信息披露
  • 39:信息披露
  • 40:信息披露
  • 41:信息披露
  • 42:信息披露
  • 43:信息披露
  • 44:信息披露
  • 45:信息披露
  • 46:信息披露
  • 47:信息披露
  • 48:信息披露
  • 49:信息披露
  • 50:信息披露
  • 51:信息披露
  • 52:信息披露
  • 53:信息披露
  • 54:信息披露
  • 55:信息披露
  • 56:信息披露
  • 57:信息披露
  • 58:信息披露
  • 59:信息披露
  • 60:信息披露
  • 61:信息披露
  • 62:信息披露
  • 63:信息披露
  • 64:信息披露
  • 65:信息披露
  • 66:信息披露
  • 67:信息披露
  • 68:信息披露
  • 69:信息披露
  • 70:信息披露
  • 71:信息披露
  • 72:信息披露
  • 73:信息披露
  • 74:信息披露
  • 75:信息披露
  • 76:信息披露
  • 77:信息披露
  • 78:信息披露
  • 79:信息披露
  • 80:信息披露
  • 81:信息披露
  • 82:信息披露
  • 83:信息披露
  • 84:信息披露
  • 85:信息披露
  • 86:信息披露
  • 87:信息披露
  • 88:信息披露
  • 89:信息披露
  • 90:信息披露
  • 91:信息披露
  • 92:信息披露
  • 93:信息披露
  • 94:信息披露
  • 95:信息披露
  • 96:信息披露
  • 97:信息披露
  • 98:信息披露
  • 99:信息披露
  • 100:信息披露
  • 101:信息披露
  • 102:信息披露
  • 103:信息披露
  • 104:信息披露
  • 105:信息披露
  • 106:信息披露
  • 107:信息披露
  • 108:信息披露
  • 109:信息披露
  • 110:信息披露
  • 111:信息披露
  • 112:信息披露
  • 113:信息披露
  • 114:信息披露
  • 115:信息披露
  • 116:信息披露
  • 117:信息披露
  • 118:信息披露
  • 119:信息披露
  • 120:信息披露
  • 121:信息披露
  • 122:信息披露
  • 123:信息披露
  • 124:信息披露
  • 125:信息披露
  • 126:信息披露
  • 127:信息披露
  • 128:信息披露
  • 129:信息披露
  • 130:信息披露
  • 131:信息披露
  • 132:信息披露
  • 133:信息披露
  • 134:信息披露
  • 135:信息披露
  • 136:信息披露
  • 137:信息披露
  • 138:信息披露
  • 139:信息披露
  • 140:信息披露
  • 141:信息披露
  • 142:信息披露
  • 143:信息披露
  • 144:信息披露
  • 145:信息披露
  • 146:信息披露
  • 147:信息披露
  • 148:信息披露
  • 149:信息披露
  • 150:信息披露
  • 151:信息披露
  • 152:信息披露
  • 153:信息披露
  • 154:信息披露
  • 155:信息披露
  • 156:信息披露
  • 157:信息披露
  • 158:信息披露
  • 159:信息披露
  • 160:信息披露
  • 161:信息披露
  • 162:信息披露
  • 163:信息披露
  • 164:信息披露
  • 165:信息披露
  • 166:信息披露
  • 167:信息披露
  • 168:信息披露
  • 169:信息披露
  • 170:信息披露
  • 171:信息披露
  • 172:信息披露
  • A1:基金周刊
  • A2:基金·基金一周
  • A3:基金·市场
  • A4:基金·投资
  • A5:基金·视点
  • A6:基金·焦点
  • A7:基金·专访
  • A8:基金·封面文章
  • A10:基金·海外
  • A11:基金·投资者教育
  • A12:基金·投资者教育
  • A13:基金·特别报道
  • A14:基金·互动
  • A15:基金·研究
  • A16:基金·特别报道
  • 兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)
  • 兴全全球视野股票型证券投资基金
  • 兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)
  •  
    2014年7月21日   按日期查找
    27版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | 27版:信息披露
    兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)
    兴全全球视野股票型证券投资基金
    兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)
    2014-07-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、净值表现所取数据截至到2014年6月30日。

    2、按照《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本基金建仓期为2005年11月3日至2006年5月2日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。

    2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。

    3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2014年2季度本基金维持年初的配置方案,没有做大的调整。大类资产方面坚持对转债的重配,股票持仓方面坚持消费和医药的配置。在2季度,转债持仓获得了一定的收益。股票配置方面,消费配置损失较大,主要重仓股票虽然业绩盈利预测没有下调,但是估值倍数下降较多;医药行业的配置比较平淡,基本上持平。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金份额净值增长率为5.96%,同期业绩比较基准收益率为1.12%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    随着经济走弱,政府在二季度出台了一些“微刺激”的措施,但是股票市场反应比较平淡。整个上证指数2季度基本持平,而且波动幅度极小,创业板指数的波动性要强些,二季度上涨了6%左右。市场波动幅度和活跃度有所下降。市场出现这个局面的主要原因在于经济基本面下跌有托底,上涨无动力。因此,市场博弈的焦点在一些主题和重组股方面。

    虽然股票市场反应平淡,但是“微刺激”导致市场资金面较为宽松,市场无风险利率有所下降。债券市场的表现较好。

    展望未来一段时间,我们认为市场还会维持这个格局一段时间。我们的组合可能更加聚焦自下而上的挖掘投资标的。

    本基金还是会坚持原来的投资风格,为持有人争取好的回报。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1 本期国债期货投资政策

    国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货。

    5.10.3 本期国债期货投资评价

    国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.11 投资组合报告附注

    5.11.1

    本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2

    本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3 其他资产构成

    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。

    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    单位:份

    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。

    §8 影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §9 备查文件目录

    9.1 备查文件目录

    1、中国证监会批准本基金设立的文件

    2、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

    3、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)托管协议》

    4、《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》

    5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

    6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件

    9.2 存放地点

    基金管理人、基金托管人的办公场所。

    9.3 查阅方式

    投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xyfunds.com.cn)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

    兴业全球基金管理有限公司

    2014年7月21日

    基金简称兴全趋势投资混合(LOF)(场内简称兴全趋势)
    基金主代码163402
    交易代码163402
    前端交易代码163402
    后端交易代码163403
    基金运作方式上市契约型开放式(LOF)
    基金合同生效日2005年11月3日
    报告期末基金份额总额9,777,613,239.80份
    投资目标本基金旨在把握投资对象中长期可测的确定收益,增加投资组合收益的确定性和稳定性;分享中国上市公司高速成长带来的资本增值;减少决策的失误率,实现最优化的风险调整后的投资收益。
    投资策略根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配置;运用兴全多维趋势分析系统,对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行分析,并运用估值把关来精选个股。在固定收益类证券投资方面,本基金主要运用“兴全固定收益证券组合优化模型”,在固定收益资产组合久期控制的条件下追求最高的投资收益率。
    业绩比较基准中信标普300指数×50%+中信标普国债指数×45%+同业存款利率×5%
    风险收益特征本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险,中高风险,中高回报的基金产品。
    基金管理人兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人兴业银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2014年4月1日 - 2014年6月30日 )
    1.本期已实现收益143,577,194.68
    2.本期利润516,260,193.84
    3.加权平均基金份额本期利润0.0533
    4.期末基金资产净值9,348,683,237.54
    5.期末基金份额净值0.9561

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月5.96%0.75%1.12%0.43%4.84%0.32%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    董承非基金管理部投资总监,本基金和兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理2013年10月28日-11年1977年生,理学硕士,历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、基金管理部副总监、兴全商业模式优选股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
    杨岳斌本基金基金经理2011年12月28日-8年1972年生,工商管理硕士。历任招商银行总行营业部、公司银行部,兴业全球基金管理有限公司行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资6,951,628,511.5160.79
     其中:股票6,951,628,511.5160.79
    2固定收益投资3,877,362,208.5133.90
     其中:债券3,877,362,208.5133.90
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计412,029,303.533.60
    7其他资产195,036,848.771.71
    8合计11,436,056,872.32100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业149,834,964.141.60
    C制造业5,192,689,397.9055.54
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业14,871,775.000.16
    E建筑业194,413,100.052.08
    F批发和零售业729,489,632.107.80
    G交通运输、仓储和邮政业47,689,736.930.51
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业--
    J金融业472,638,295.665.06
    K房地产业89,487,441.740.96
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业60,514,167.990.65
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计6,951,628,511.5174.36

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600276恒瑞医药16,677,656553,031,072.965.92
    2000895双汇发展14,396,215515,240,534.855.51
    3600519贵州茅台2,516,312357,265,977.763.82
    4601933永辉超市51,848,965327,685,458.803.51
    5601318中国平安8,099,649318,640,191.663.41
    6600887伊利股份9,214,756305,192,718.723.26
    7600600青岛啤酒7,083,738283,774,544.283.04
    8000963华东医药4,511,882243,641,628.002.61
    9002594比亚迪5,000,000237,450,000.002.54
    10002250联化科技14,816,912210,400,150.402.25

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券300,000,000.003.21
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券73,364,805.000.78
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债3,503,997,403.5137.48
    8其他--
    9合计3,877,362,208.5141.47

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113005平安转债11,542,2801,232,946,349.6013.19
    2110015石化转债8,265,140892,387,165.809.55
    3113001中行转债8,566,590871,993,196.109.33
    4113002工行转债4,614,970486,417,838.005.20
    501941114国债113,000,000300,000,000.003.21

    序号名称金额(元)
    1存出保证金4,352,152.79
    2应收证券清算款174,387,200.00
    3应收股利-
    4应收利息15,892,930.64
    5应收申购款404,565.34
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计195,036,848.77

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113005平安转债1,232,946,349.6013.19
    2110015石化转债892,387,165.809.55
    3113001中行转债871,993,196.109.33
    4113002工行转债486,417,838.005.20
    5110018国电转债13,011,604.800.14
    6110023民生转债4,799,616.000.05
    7125089深机转债1,294,480.710.01
    8113006深燃转债1,147,152.500.01

    报告期期初基金份额总额9,632,777,285.59
    报告期期间基金总申购份额632,289,505.38
    减:报告期期间基金总赎回份额487,453,551.17
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-
    报告期期末基金份额总额9,777,613,239.80

    报告期期初管理人持有的本基金份额0.00
    报告期期间买入/申购总份额0.00
    报告期期间卖出/赎回总份额0.00
    报告期期末管理人持有的本基金份额0.00
    报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)0.00

      2014年第二季度报告

      2014年6月30日

      基金管理人:兴业全球基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2014年7月21日