嘉实美国成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

2014-07-26 来源：上海证券报

（2014年第1号）

重要提示

嘉实美国成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年1月5日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]14号文）核准募集公开发售，本基金基金合同于2013年6月14日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年6月14日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日（未经审计）。

一、基金的名称

本基金名称：嘉实美国成长股票型证券投资基金

二、基金的类型

本基金类型：契约型开放式股票型

三、基金的投资目标

本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。

四、基金的投资范围

本基金可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。

本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于90%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资比例不低于权益类资产的80%。一般来说，大盘股票是指市值超过20亿美元的股票；成长型股票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等指标均较高的股票。权益类资产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要，并可以投资境内货币市场工具。

五、基金的投资策略

1. 资产配置策略

本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时，本基金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。

2. 股票投资策略

本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括成长性模型、多因子Alpha模型、风险预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模型的适用性。

本基金主要投资于市值超过20亿美元的美国大盘股票；在此基础上，本基金将通过成长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票（一般来说为1000~1500只，基金经理可根据实际市场情况对此进行调整）作为股票选择的样本空间。

在选择股票方面，本基金运用量化投资技术分两步进行：首先，基金经理通过多因子Alpha模型对样本空间中股票的预期超额收益由高到低进行排序、打分。第二步，基金经理将综合利用风险预测模型、交易成本模型以及投资组合优化器对第一步所甄选的股票进行投资组合的最优化，使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。目标是在不承担更多风险的前提下，使基金获得高于业绩比较基准的收益。

在卖出股票方面，基金经理将主要考虑以下几点：

1）某只股票的投资机会是否逊于其它股票；

2）某只股票的潜在风险是否高于其预期收益；

3）特殊事件是否影响了对股票的原有预期。

本基金所应用的核心模型具体如下：

1）成长性模型

成长性模型主要用来衡量股票的潜在增长能力和持续盈利能力。其中潜在增长能力主要通过公司收入增长率、预期收入的变化等指标衡量；持续盈利能力主要通过公司营业利润的变化等指标衡量。

2）多因子Alpha模型

嘉实多因子Alpha模型是嘉实量化投资团队经过严密的现代行为金融理论指导以及长时间的实践经验总结而研发的，用精选的多个因子准确捕捉市场中非理性投资所带来的Alpha投资机会，深入挖掘预期产生超额回报的个股。该模型的因子可归为如下几类：估值（Valuation）、成长（Growth）、质量（Quality）、分析师情绪（Sentiment）、动量（Momentum）、市场因素（Market）。这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等各方面信息。该模型利用嘉实长期积累并不断扩展的强大的数据库，科学客观地综合了大量的各类信息。嘉实量化投资团队根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。

3）风险预测模型

在追求超额收益的同时，投资也需要适度风险预算的支持。该多因子模型将帮助基金经理有效的控制投资组合的风险预算。

4）交易成本模型

本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。

5）投资组合优化器

本基金通过投资组合优化器的应用，对所甄选的股票进行投资组合的最优化，使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。

3. 固定收益投资策略

本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。

固定收益投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

4. 衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具。投资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。

衍生产品的使用好处是低成本，可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。投资流程如下：基金经理提交投资衍生品的建议报告，其中应包括宏观分析、市场分析、决策依据（结合定量部门计算的组合beta 值）、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标，包括在险价值分析、情景分析、压力测试等，并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决策。在投资策略实施后，基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或加仓决定，同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行监控，以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制，发现问题立即向投资决策委员会报告。

六、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

95%×罗素1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率；

如果今后法律法规发生变化，或者由于罗素1000成长指数发生重大变更等原因导致罗素1000成长指数不宜继续作为业绩比较基准，或者市场上出现更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

七、基金的风险收益特征

本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。

八、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

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2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

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3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

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注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

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注：本表所使用的证券代码为彭博代码。

5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末，本基金未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末，本基金未持有债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末，本基金未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

报告期末，本基金未持有金融衍生品。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

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注：报告期末，本基金仅持有上述3只基金。

10. 投资组合报告附注

(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

(3) 其他资产构成

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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币

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嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇

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2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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图1：嘉实美国成长股票（QDII）人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2013年6月14日至2014年3月31日）

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图2：嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2013年6月14日至2014年3月31日）

注：本基金基金合同生效日2013年6月14日至报告期末未满1年。按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限制”的有关约定。

十、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；

（4）基金合同生效以后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（7）基金的资金汇划费用；

（8）外汇兑换交易的相关费用；

（9）与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；

（10）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

（11）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提，即本基金的年管理费率为1.8%。计算方法如下：

H＝E×1.8%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

本基金的管理费每日计提，逐日累计，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提，即本基金的年托管费率为0.35%。计算方法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

本基金的托管费每日计提，逐日累计，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分作境外托管人的费用，具体支付由中国银行与境外托管人在有关协议中进行约定。

（3）本条“1.基金费用的种类”中第（3）至第（10）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4、基金费用调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金申购费率最高不超过5％，具体如下：

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对于人民币份额，可直接依照上述申购费率结构；对于美元份额，需首先将美元申购资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币（折算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去），然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购本基金人民币份额实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人，申购本基金人民币份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

2、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额的持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

本基金赎回费率最高不超过5％，具体如下：

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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率等。费率如发生变更，基金管理人应于调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。

5、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币，美元份额的申购、赎回币种为美元。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回，其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前公告。

注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统（含电话交易）开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统（含电话交易）交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。2013年9月13日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》，自2013年9月17日起，嘉实美国成长股票（QDII）人民币开通网上直销后端收费模式，并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

（三）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。

十一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1、基本信息

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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

安奎先生，董事，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长，吉林天信投资公司总经理。中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

2、本基金基金经理

（1）现任基金经理

张自力先生，理论物理学博士，毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大学，具有18年公募基金从业经验。曾任美国世纪投资管理公司（American Century Investments）资深副总经理，研究部总监暨基金经理，负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多项大型公募基金和对冲基金类产品。2012年2月加入嘉实基金管理有限公司，任董事总经理、投资决策委员会成员、定量投资部负责人。2013年6月14日至今任本基金基金经理。

（2）历任基金经理

无。

3、海外投资决策委员会

本基金采取集体投资决策制度，海外投资决策委员会的成员包括：海外业务首席投资官Andrew Tan，嘉实国际行政总裁Peng Wah Choy，固定收益投资总监Thomas Kwan，高级基金经理Yi Qian Jiang、Alan Zhong，基金经理June Chua，风险管理经理 Patrick Chan。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

十二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：王永民

客服电话：95566

传真：（010）66594942

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2014年3月正式将托管及投资者服务部更名为托管业务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2014年3月31日，中国银行已托管259只证券投资基金，其中境内基金234只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

十三、境外资产托管人

本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。

本基金的境外资产托管业务由基金托管人中国银行有限公司承担。有关中国银行的介绍同第十二部分。

十四、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

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（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

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直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。

2、代销机构

（1）中国银行股份有限公司

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中国银行可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。

（2）中国农业银行股份有限公司

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（3）中国工商银行股份有限公司

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（4）招商银行股份有限公司

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（5）交通银行股份有限公司

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（6）北京银行股份有限公司

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（7）平安银行股份有限公司

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（8）青岛银行股份有限公司

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（9）杭州银行股份有限公司

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（10）上海农村商业银行股份有限公司

■

（11）渤海银行股份有限公司

■

（12）深圳农村商业银行股份有限公司

■

（13）北京农村商业银行股份有限公司

■

（14）烟台银行股份有限公司

■

（15）哈尔滨银行股份有限公司

■

（16）上海银行股份有限公司

■

（17）嘉实财富管理有限公司

■

（18）上海天天基金销售有限责任公司

■

（19）杭州数米基金销售有限公司

■

（20）上海长量基金销售投资顾问有限公司

■

（21）苏州银行股份有限公司

■

（22）和讯信息科技有限公司

■

（23）中信证券股份有限公司

■

（24）广发证券股份有限公司

■

（25）中信建投证券股份有限公司

■

（26）海通证券股份有限公司

■

（27）申银万国证券股份有限公司

■

（28）中国银河证券股份有限公司

■

（29）兴业证券股份有限公司

■

（30）招商证券股份有限公司

■

（31）华泰证券股份有限公司

■

（32）长城证券有限责任公司

■

（33）国都证券有限责任公司

■

（34）华福证券有限责任公司

■

（35）光大证券股份有限公司

■

（36）渤海证券股份有限公司

■

（37）安信证券股份有限公司

■

（38）东北证券股份有限公司

■

（39）平安证券有限责任公司

■

（40）中国中投证券有限责任公司

■

（41）财富证券有限责任公司

■

（42）中信证券（山东）有限责任公司

■

（43）中航证券有限公司

■

（44）中信证券（浙江）有限责任公司

■

（45）长江证券股份有限公司

■

（46）金元证券股份有限公司

■

（47）国盛证券有限责任公司

■

（48）山西证券股份有限公司

■

（49）西部证券股份有限公司

■

（50）广州证券有限责任公司

■

（51）东海证券股份有限公司

■

（52）第一创业证券股份有限公司

■

（53）宏源证券股份有限公司

■

（54）新时代证券有限责任公司

■

（55）世纪证券有限责任公司

■

（56）东莞证券有限责任公司

■

（57）华龙证券有限责任公司

■

（58）万联证券有限责任公司

■

（59）齐鲁证券有限公司

■

（60）华鑫证券有限责任公司

■

（61）中山证券有限责任公司

■

（62）中国国际金融有限公司

■

（63）天相投资顾问有限公司

■

（64）江海证券有限公司

■

（65）厦门证券有限公司

■

（66）爱建证券有限责任公司

■

（67）方正证券股份有限公司

■

（68）英大证券有限责任公司

■

（69）西南证券股份有限公司

■

（70）信达证券股份有限公司

■

（71）国信证券股份有限公司

■

（二）注册登记机构

名称：嘉实基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元

办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦16层

法定代表人：安奎

总经理：赵学军

电话：（010）65215588

传真：（010）65185678

联系人：彭鑫

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册及办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

负责人：韩炯

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：(021）23238888

传真：(021）23238800

联系人：洪磊

经办注册会计师：许康玮、洪磊

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“四、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

3.在“五、基金的业绩”部分：基金业绩更新至2014年一季度末。

4.在“六、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

5在“十七、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。

6.在“十九、相关服务机构”部分：新增了北京银行、苏州银行、和讯信息科技、上海银行4家代销机构，并更新相关代销机构信息。

7.在“二十三、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2013年12月14日至2014年6月14日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2014年7月26日

序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 93,388,135.57 90.80
其中：普通股 91,930,793.76 89.38
优先股 - -
存托凭证 1,457,341.81 1.42
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 1,940,776.28 1.89
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,169,777.84 6.97
8 其他资产 356,916.60 0.35
合计 102,855,606.29 100.00

国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
美国 93,388,135.57 92.87
合计 93,388,135.57 92.87

行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
非必需消费品 17,142,962.31 17.05
必需消费品 6,945,136.88 6.91
能源 3,577,552.58 3.56
金融 5,082,488.57 5.05
医疗保健 12,792,959.79 12.72
工业 13,762,183.05 13.69
信息技术 27,627,982.52 27.47
原材料 5,263,258.01 5.23
电信服务 1,193,611.86 1.19
合计 93,388,135.57 92.87

序号公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家(地区) 数量（股）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
1 APPLE INC - AAPL UW 纳斯达克证券交易所美国 940 3,103,953.46 3.09
2 MICROSOFT CORP - MSFT UW 纳斯达克证券交易所美国 12,190 3,074,008.12 3.06
3 GOOGLE INC-CL A - GOOG UW 纳斯达克证券交易所美国 424 2,907,188.64 2.89
4 BIOGEN IDEC INC - BIIB UW 纳斯达克证券交易所美国 1,145 2,154,595.54 2.14
5 FACEBOOK INC-A - FB UW 纳斯达克证券交易所美国 4,963 1,839,300.23 1.83
6 PRICELINE.COM INC - PCLN UW 纳斯达克证券交易所美国 236 1,730,499.85 1.72
7 WHITEWAVE FOODS CO - CL A - WWAV UN 纽约证券交易所美国 9,764 1,714,372.24 1.70
8 HOME DEPOT INC - HD UN 纽约证券交易所美国 3,510 1,708,723.01 1.70
9 SPIRIT AIRLINES INC - SAVE UW 纳斯达克证券交易所美国 4,437 1,621,433.94 1.61
10 BOEING CO/THE - BA UN 纽约证券交易所美国 2,081 1,606,588.25 1.60

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值（人民币元）占基金资产净值比例(%)
1 iShares Russell 2000 Growth ETF ETF基金交易型开放式 BlackRock Fund Advisors 1,148,439.08 1.14
2 ISHARES RUSSELL 1000 GROW ETF基金交易型开放式 BlackRock Fund Advisors 617,054.77 0.61
3 BLDRS EUROPE 100 ADR INDE ETF基金交易型开放式 Invesco PowerShares Capital Mgmt LLC 175,282.43 0.17

序号名称金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 54,894.82
4 应收利息 1,281.52
5 应收申购款 300,740.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 356,916.60

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2013年6月14日（基金合同生效日）至2013年12月31日 12.60% 0.61% 16.27% 0.64% -3.67% -0.03%
2014年1月1日至2014年3月31日 -0.98% 0.79% 0.70% 0.67% -1.68% 0.12%

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2013年6月14日（基金合同生效日）至2013年12月31日 13.30% 0.60% 16.27% 0.64% -2.97% -0.04%
2014年1月1日至2014年3月31日 -1.85% 0.78% 0.70% 0.67% -2.55% 0.11%

申购金额（含申购费）申购费率
M＜50万元 1.5%
50万元≤M＜200万元 1.2%
200万元≤M＜500万元 0.8%
M≥500万元单笔1000元

持有期限赎回费率
＜365天 0.50%
365天≤T＜730天 0.3%
≥730天 0

名称嘉实基金管理有限公司
注册地址上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦16层
法定代表人安奎
总经理赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。
存续期间持续经营
电话（010）65215588
传真（010）65185678
联系人胡勇钦

办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话（010）65215588 传真（010）65215577
联系人赵虹

办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03室
电话（021）38789658 传真（021）68880023
联系人鲍东华

办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H
电话（028）86202100 传真（028）86202100
联系人王启明

办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202
电话（0755）25870686 传真（0755）25870663
联系人周炜

办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话（0532）66777766 传真（0532）66777676
联系人陈建林

办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话（0571）87759328 传真（0571）87759331
联系人章文雷

办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话（0591）88013673 传真（0591）88013670
联系人吴志锋

办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话（025）66671118 传真（025）66671100
联系人徐莉莉

办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话（020）87555163 传真（020）81552120
联系人庄文胜

办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
注册地址北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人田国立
电话（010）66596688 传真（010）66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566

住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人蒋超良联系人滕涛
电话（010）85108227 传真（010）85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599

住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人姜建清联系人陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏
电话（0755）83198888 传真（0755）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

办公地址上海市银城中路188号
注册地址上海市银城中路188号
法定代表人牛锡明联系人曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

住所北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人闫冰竹联系人谢小华
电话（010）66223587 传真（010）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526

住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人肖遂宁联系人张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或95501

住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人郭少泉联系人于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电话 96588（青岛）、4006696588（全国）

住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人吴太普联系人严峻
电话（0571）85108309 传真（0571）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

住所、办公地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人胡平西联系人吴海平
电话（021）38576977 传真（021）50105124
网址 www.srcb.com 客服电话（021）962999

住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号
法定代表人刘宝凤联系人王宏
电话（022）58316666 传真（022）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811

住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人李伟联系人宋永成
电话（0755）25188064、（0755）25188263 传真（0755）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电话 4001961200

办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦
注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦
法定代表人王金山联系人王薇娜
电话（010）85605006 传真（010）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198

住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人叶文君联系人王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777

住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人郭志文联系人王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537

住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人范一飞联系人汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 021-962888

住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人赵学军联系人景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人其实联系人潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188

办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人陈柏青联系人张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123

办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人张跃伟联系人单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

办公地址江苏省苏州市钟园路728号
注册地址江苏省苏州市东吴北路143号
法定代表人王兰凤联系人熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067

办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人王莉联系人习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022

住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人王东明联系人陈忠
电话（010）60833722 传真（010）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人孙树明联系人黄岚
电话（020）87555888 传真（020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点

住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址北京市朝阳门内大街188号
法定代表人王常青联系人权唐
电话（010）65183880 传真（010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

住所上海淮海中路98号
办公地址上海市广东路689号
法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话

住所、办公地址上海市常熟路171号
法定代表人储晓明联系人李清怡
电话（021）54033888 传真（021）54030294
网址 www.sywg.com 客服电话（021）962505

住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人陈有安联系人田薇
电话（010）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

住所福州市湖东路268号
办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人兰荣联系人雷宇钦
电话（0591）38507679 传真（021）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人宫少林联系人林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565

住所江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人吴万善联系人庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323（南京）0755-82492962（深圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597

住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人黄耀华联系人刘阳
电话（0755）83516289 传真（0755）83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、（0755）33680000

住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人常喆联系人黄静
电话（010）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人黄金琳联系人张腾
电话（0591）87383623 传真（0591）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话（0591）96326

住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳
电话（021）22169999 传真（021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998

住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址天津市南开区宾水西道8号
法定代表人杜庆平联系人王兆权
电话（022）28451861 传真（022）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988

住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
电话（0755）82825551 传真（0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

住所、办公地址长春市自由大路1138 号
法定代表人杨树财联系人潘锴
电话（0431）85096709 传真（0431）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、（0431）85096733

住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽
电话 0755-22626391 传真（0755）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8

住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人龙增来联系人刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人周晖联系人郭磊
电话（0731）84403319 传真（0731）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话（0731）84403360

住所、办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
法定代表人杨宝林联系人吴忠超
电话（0532）85022326 传真（0532）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人杜航联系人戴蕾
电话（0791）86768681 传真（0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567

住所、办公地址浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
注册地址浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人沈强联系人王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话（0571）95548

住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人杨泽柱联系人李良
电话（027）65799999 传真（027）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579或4008-888-999

住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人陆涛联系人马贤清
电话（0755）83025022 传真（0755）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

住所江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人曾小普联系人徐美云
电话（0791）86285337 传真（0791）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111

住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人侯巍联系人郭熠
电话（0351）8686659 传真（0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人刘建武联系人刘莹
电话（029）87416787 传真（029）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582

住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人刘东联系人林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话（020）961303

住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人刘化军联系人王一彦
电话（021）20333910 传真（021）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531；400-888-8588

住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人刘学民联系人崔国良
电话（0755）25832852 传真（0755）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888

住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人冯戎联系人李巍
电话（010）88085858 传真（ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562

住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人刘汝军联系人孙恺
电话（010）83561149 传真（010）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898

住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人卢长才联系人方文
电话（0755）83199599 传真（0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话（0755）83199511

住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人张运勇联系人苏卓仁
电话（0769）22112062 传真（0769）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话（0769）961130

住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法定代表人李晓安联系人李昕田
电话（0931）4890208 传真（0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话（0931）96668、4006898888

住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人张建军联系人罗创斌
电话（020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

住所、办公地址山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人李玮联系人吴阳
电话（0531）68889155 传真（0531）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人洪家新联系人孔泉
电话（0755）82083788 传真（0755）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话（021）32109999，（029）68918888

住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人吴永良联系人李珍
电话（0755）82570586 传真（0755）82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人李剑阁联系人廉赵峰
电话（010）65051166 传真（010）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话（010）85679238；（010）85679169

办公地址北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编：100088
注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032
法定代表人林义相联系人尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com 客服电话 010-66045678

住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人孙名扬联系人张背北
电话 0451-85863696 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人傅毅辉联系人卢金文
电话（0592）5161642 传真（0592）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电话（0592）5163588

住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人宫龙云联系人陈敏
电话（021）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话（021）63340678

住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人雷杰联系人郭军瑞
电话（0731）85832503 传真（0731）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571

住所深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人吴骏联系人吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688

住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人余维佳联系人张煜
电话（023）63786141 传真（023）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096

住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人高冠江联系人唐静
电话（010）63081000 传真（010）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899

注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人何如联系人齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536

基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司

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