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8、直接投资业务

（1）业务简介

宏源汇富创业投资有限公司成立于2010年3月，原名宏源创新投资有限公司，主营业务为股权投资。2012年8月后，鉴于Pre-IPO投资业务的长周期、低收益、高风险特征，宏源汇富实施业务转型，主要从事发起设立直投基金业务，已发起设立了宏源循环能源基金，基金规模4.6亿元。

宏源证券通过依法行使股东权利，建立健全了宏源汇富的法人治理结构和组织架构，同时按照对控股子公司管理的规定加强日常管理，完善制度建设。宏源汇富的组织架构如下图：

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宏源汇富在直投业务的规划、组织、建设和推行中，建立专业化投资队伍，健全投资决策制度和流程，完善风险评估和工作措施。其主要业务流程分为四个阶段：投资项目立项、投资决策、投资执行和管理、投资退出。直投业务团队在尽职调查中着眼于企业价值挖掘和成长性分析，在投资过程中为企业提供包括行业研究、公司诊断、战略规划、公司治理、税务策划、财务规范、并购重组等经营环节帮助，通过为企业全面服务与企业共成长同发展。宏源汇富的直投目标主要侧重于企业的成熟期和上市前，获利主要通过退出来实现资本增值，退出的途径主要有：上市、企业回购等。

从2012年8月6日，宏源证券确定了直投业务向基金管理转化的战略发展方向。经历一年的努力，直投公司成功设立第一支基金——宏源循环能源基金，在券商直投领域实现成功转型。

2013年12月6日，由《二十一世纪经济报道》主办的2013中国创新资本年会暨2013PE/VC竞争力排行榜颁奖典礼在京举行，宏源汇富摘取唯一“2013年度创新券商直投”奖。

（2）业务流程

宏源汇富直接投资业务流程图如下所示：

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（3）报告期内经营情况

宏源汇富成立以来开展了大量的项目开发，报告期内，宏源汇富累计完成投资项目10个，投资金额2.86亿元。截至本报告签署日，宏源汇富投资额情况如下表所示：

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宏源汇富直投业务2013年实现营业收入2,148.64万元，占其当年全部营业收入0.52%；2014年1-3月，实现营业收入609.15万元，占宏源证券同期收入0.58%。

9、另类投资业务

（1）业务简介

宏源汇智投资有限公司是券商首批设立的另类投资公司之一。2012年2月20日，宏源证券收到新疆证监局批复同意（《关于核准宏源证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》，新证监局[2012]17号）。2012年3月27日，宏源汇智在北京市工商局注册并取得营业执照，注册资本3亿元，法定代表人邹剑仑。2012年6月和11月，经宏源汇智董事会及宏源证券总经理办公会决议，宏源证券先后增资3亿元和6亿元，宏源汇智注册资本达到12亿元。

宏源汇智设立董事会、监事。董事会下设风险管理委员会，并设立执行委员会，由董事会授权，作为业务决策机构；总经理负责公司日常经营管理工作。宏源汇智业务部门设有项目投资部、结构化产品部、房地产金融部、基础设施部、企业融资部，同时有财务资金部、风险管理部及综合管理部等后台部门。

宏源汇智的组织结构如下图所示：

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宏源汇智业务类型包括自有资金投资业务和中间业务。其中，自有资金投资遵循审慎、稳健原则，侧重于债权类金融产品投资，目前以信托计划投资为主，投资标准一般要求融资主体为央企、大型地方国企、优质地产龙头、上市公司等，主体信用评级一般在AA及以上。中间业务主要以资本中介、销售交易、产品撮合等获得价差收入。目前，宏源汇智已与多家主要信托公司、部分城商行及中债增、中投保、中合等主流增信担保机构建立了紧密的业务联系和合作关系，销售体系覆盖了全国范围的众多商业银行、保险公司及部分公募基金等。此外，宏源汇智已于2014年5月20日取得证券投资基金业协会颁发的P1002303号《私募基金管理人登记证书》。

（2）业务流程

宏源汇智的投资业务流程如下：

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（3）报告期内经营情况

自2012年4月成立至今，宏源汇智累计完成项目融资规模150多亿元。2012年和2013年，宏源汇智分别实现收入6,580万元和2.23亿元，占集团主营业务收入的比例迅速攀升，由2%上升至5.41%，2014年3月31日，再次上升到占比5.51%。

宏源汇智的主要优势表现在以下几个方面：

第一，成立较早、定位明确、发展迅速、盈利稳健

与中信、海通、广发等券商的子公司同时成立，为券商首批设立的另类投资子公司之一，及时把握住了市场机遇，夺取了先发优势。

第二，为客户提供综合性、多元化、个性化的投融资服务

通过灵活运用信托计划、基金子公司专项资产管理计划、非公开定向债务融资工具等多种金融工具满足企业多层次、个性化融资需求，成功为多家企业包括房地产龙头、优质地方城投、央企及大型国企、产业集团及上市公司等提非公开市场融资服务。同时建立了宽广的业务网络，与国内40多家主要信托公司及主流增信担保机构建立了业务联系，机构销售体系覆盖了全国范围的众多商业银行、保险公司、基金公司、财务公司等机构客户。

第三，拥有专业化、年富力强的业务团队

宏源汇智现有员工21人，团队负责人及业务骨干主要来自大型商业银行、信托公司、券商、评级机构等，业务基础深厚、实操经验丰富、创新意识强烈。

（4）经营模式

目前，宏源汇智已建立成型的经营模式为：着重于资产端——广义投资银行业务的投资板块，和着重于负债端——资金与销售业务的资本中介板块，二者互为支撑、双轮驱动的商业模式初显成效。同时，宏源汇智始终坚持合规风控优先、稳健经营原则，在各项业务不断拓展的同时，高度重视内部规章制度建设，通过借鉴和吸收券商、银行、信托等金融机构的先进经验，不断提升风险控制措施和手段的针对性、有效性，目前已形成与宏源汇智业务发展相适应的风险控制体系。

五、交易双方主要固定资产和无形资产

（一）申银万国主要固定资产与无形资产

1、主要固定资产

申银万国固定资产主要包括房屋建筑物、电子设备、运输设备等。截至2014年3月31日，申银万国固定资产原值152,610.11万元，累计折旧101,429.68万元，净值49,596.56万元，总体成新率为32.50%，具体情况如下表所示：

单位：万元

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注：成新率=固定资产净值/固定资产原值；上表数据已经天健审计。

2、房屋及建筑物

（1）自有房屋情况

截至本报告书签署日，公司及下属机构在中国境内共拥有129处房屋，建筑面积总计为92,957.67平方米，其中，用于办公或营业用途的营业类房屋共52处，建筑面积总计为81,859.16平方米，用于职工宿舍等其他用途的非营业类房屋共77处，建筑面积总计为11,098.51平方米。

①营业类房屋

公司营业类房屋明细情况如下：

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根据房屋所坐落土地对应的《土地使用权证》或房产管理部门、土地管理部门出具的有关房地产权属登记信息，上述第31项、第38项、第39项、第43项和第47项房屋所坐落土地的使用权性质为划拨，该等房屋的建筑面积总计为8,739.64平方米，约占公司使用的营业类房屋总建筑面积（包括公司自有的营业类房屋的总建筑面积81,859.16平方米和租赁的营业用房的总建筑面积209,659.89平方米，总计为291,519.05平方米）的3.00%。根据中国法律的相关规定，划拨性质的土地使用权对应的房屋转让时，需经土地管理部门审批，办理土地使用权出让手续，并按照国家有关规定缴纳土地使用权出让金。申银万国正在办理瑕疵房屋所坐落土地的使用权出让手续。申银万国已就该等房屋取得了《房屋所有权证》，不存在产权纠纷，且该等房屋的建筑面积在公司使用的营业类房屋总建筑面积中占比较小，不会对公司的经营和本次合并产生重大不利影响。

此外，第1项和第23项房屋的《房屋所有权证》的证载权利人仍分别登记为上海申银证券公司（即申银证券的前身）和上海申银证券公司成都营业部，该等房屋的建筑面积分别为3,788.20平方米和1,388.85平方米。经咨询有权房产管理部门，就仍登记在上海申银证券公司名下的房屋，需在申银万国提供完整的有关公司主体更名沿革之证明文件后，方可办理权利人变更为“申银万国证券股份有限公司”的手续；就仍登记在上海申银证券公司成都营业部名下的房屋，需要按照当地有权房产管理部门的要求补缴相关税费后方可办理更名手续。该等房屋不存在产权纠纷，申银万国对该等房屋的所有权或使用权的行使不存在实质性限制。

②非营业类房屋

公司及下属机构在中国境内拥有77处、建筑面积总计为11,098.51平方米的非营业类房屋。公司主要以承继申银证券和万国证券的自有房屋或实现债权的方式取得该等房屋的所有权。公司未就其中的18处非营业类房屋取得《房屋所有权证》，建筑面积总计为4,204.18平方米。

因非营业类房屋不用于公司的经营或办公，因此，非营业类房屋存在未取得《房屋所有权证》的情形并不会对公司的持续经营产生重大不利影响。

（2）租赁房屋情况

截至本报告书签署日，公司及下属机构在中国境内共租赁房产218处，建筑面积总计为211,324.85平方米，其中用于经营、办公用途的营业类房屋建筑面积总计为209,659.89平方米，用于职工宿舍用途的非营业类房屋建筑面积总计为1,664.96平方米。

公司及下属机构合法租用的房产共207处，建筑面积合计201,149.50平方米。

租用合法性不能确定的租赁房产共11处，均用于营业用途，建筑面积合计10,175.35平方米，房屋租赁合法性不能确定的原因主要有：①4处房屋的租赁合同已到期，目前正在办理续租手续，该等租赁房屋建筑面积合计3,656.85平方米，约占公司使用的营业类房屋总建筑面积的1.25%，办理前述续租手续不存在实质障碍；②其余合法性不能确定的租赁房屋共7处，建筑面积合计6,518.50平方米，约占公司使用的营业类房屋总建筑面积的2.24%，是因为该等房屋的出租人未提供相应房屋的《房屋所有权证》、其他有效权属证明或房屋所有权人同意出租人出租房屋的许可（仅在房屋所有权人与出租人不一致的情形下适用）。该等房屋所对应的租赁合同中的出租人均已在相关租赁合同中陈述或保证其为出租房屋的合法拥有人。根据中国法律和相关租赁合同的规定，如果发生第三方就该等租赁事宜提出异议，以致影响申银万国在该等租约项下的权益时，申银万国有权就其因此所遭受的损失要求该等出租人赔偿。

上述15处租赁房产约占公司使用的营业类房屋总建筑面积的3.49%，占比很小，不会对公司的持续经营及本次合并产生重大不利影响。

3、主要无形资产

公司及下属机构无形资产主要包括交易席位、软件系统、土地使用权、商标等。截至2014年3月31日，公司的无形资产明细情况如下：

单位：万元

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注：上表数据已经天健审计。

（1）土地使用权

截至本报告签署日，公司拥有与房屋所有权证合一的土地使用权证情况参见本节“五、交易双方主要固定资产与无形资产”之“1、主要固定资产”，除此之外，公司拥有的单项土地使用权证情况如下：

①位于湖北省宜昌市艾家咀的国有土地使用权

申银万国以实现债权的方式于2004年取得一宗位于湖北省宜昌市艾家咀的国有土地使用权（以下简称“艾家咀地块”），并持有宜昌市人民政府于2004年11月19日颁发的《国有土地使用证》（宜市国用（2004）150301017号）。根据证载信息，该宗土地使用权面积为3,004.47平方米，用途为城镇单一住宅用地，使用权性质为出让，使用期限截止至2065年6月5日。

申银万国在取得该宗土地的使用权后，未对该宗土地进行开发，并一直在积极对外处置。申银万国曾三次以挂牌方式转让该宗土地的土地使用权，但受限于城市规划的不断调整，至今未能成功转让。目前，该宗土地仍处于闲置状态，一部分被宜昌市伍家区园林绿化管理局（“伍家区绿化管理局”）占用，作为公园绿化用地使用；一部分被宜昌艾家咀社区桥头小区自助委员会（“桥头小区自助委员会”）占用，作为收费停车场使用。申银万国目前正与当地土地储备中心及伍家区绿化管理局协商，计划由土地储备中心从申银万国有偿收储该宗土地使用权，再由政府划作绿化/市政用途。如协商未果，申银万国拟启动诉讼程序以推进解决艾家咀地块土地使用权被伍家区绿化管理局和桥头小区自助委员会无偿占用事宜。

申银万国为艾家咀地块土地使用权的合法权利人，有权依据中国法律规定依法处置该土地使用权。鉴于申银万国从未将该宗土地用于经营目的，并已经按该宗土地使用权的账面原值金额全额计提了减值准备，因此，伍家区绿化管理局与桥头小区自助委员会未经许可占用该宗土地的情况不会对申银万国的持续经营和本次合并有重大不利影响。

②位于沈阳市皇姑屯地区的国有土地使用权

申银万国沈阳第二营业部持有沈阳市人民政府于2014年1月13日颁发的《国有土地使用证》（皇姑国用（2014）第HG00063号）。根据证载信息，该宗土地使用权面积为640平方米，用途为商业用地，使用权性质为租赁。

（2）交易席位

截至2014年3月31日，公司及下属机构共拥有的477个交易席位，具体情况如下表所示：

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（3）软件著作权

截至本报告书签署日，公司及下属机构共拥有54项境内软件著作权，均已取得《计算机软件著作权登记证书》，且在该等软件著作权上未设置质押或其他权益，详细情况如下：

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（4）网站域名

截至本报告书签署日，公司及下属机构共拥有69项网站域名，详细情况如下：

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（5）商标

截至本报告书签署日，公司及下属机构共拥有64项境内注册商标，且在该等商标权上未设置质押或其他第三方权益，具体情况如下：

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（二）宏源证券主要固定资产与无形资产

1、主要固定资产

宏源证券固定资产主要包括房屋建筑物、电子设备、运输工具、机器设备等。截至2014年3月31日，宏源证券固定资产原值124,163.35万元，累计折旧38,228.42万元，净值85,695.63万元，总体成新率为69.02%，具体情况如下表所示：

单位：万元

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注：成新率=固定资产净值/固定资产原值；上表数据已经天健审计。

截至2014年3月31日，宏源证券固定资产不存在抵押、质押等担保的情形。

2、房屋及建筑物

（1）自有房屋情况

截至本报告签署日，宏源证券及下属机构在中国境内共拥有66处房屋，建筑面积总计约为75,190.07平方米，其中，用于办公或营业用途的营业类房屋共37处，建筑面积总计为66,412.46平方米，用于其他用途的非营业类房屋共29处，建筑面积总计为8,777.61平方米。

①营业类房屋

宏源证券营业类房屋明细情况如下：

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上述第3项和第36项房屋尚未取得《房屋产权证》和《国有土地使用证》，建筑面积总计为2,157.02平方米，约占宏源证券使用的营业类房屋总建筑面积（包括宏源证券拥有的营业类房屋的总建筑面积和租赁的营业用房的总建筑面积，总计为167,099.20平方米，以下同）的1.29%。根据宏源证券与奎屯东方伟业房地产开发有限公司于2013年10月签署的《商品房预售合同》，第3项房屋为宏源证券于2013年10月自奎屯东方伟业房地产开发有限公司购得，宏源证券正在办理《房屋所有权证》和《国有土地使用证》，该等手续的办理不存在实质性法律障碍。根据杭州拱墅区人民法院于2008年1月3日作出的[2007]拱民一初字第961号《民事判决书》、中国证监会于2003年出具的证监机构字[2003]100号《关于同意宏源证券股份有限公司收购浙江省信托公司所属5家证券营业部的批复》，第36项房屋系原浙江信托投资有限公司于1998年自浙江蓝天房产开发公司购得，后宏源证券因收购浙江信托投资有限公司5家证券营业部取得该处房产，目前正在办理该处房产对应的《房屋所有权证》和《国有土地使用证》，该等手续的办理不存在实质性法律障碍。

综上，宏源证券占有、使用该等房屋不存在产权纠纷，且该等房屋的建筑面积在宏源证券使用的营业类房屋总建筑面积中占比较小，不会对宏源证券的持续经营和本次合并产生重大不利影响。

②非营业类房产

宏源证券及下属机构在中国境内拥有29处、建筑面积总计为8,777.61平方米的非营业类房屋。宏源证券主要以承继宏源信托的自有房屋或购买的方式取得该等房屋的所有权。其中5处非营业类房屋需要办理《房屋所有权证》的证载权利人更名手续，该等房屋的建筑面积总计为231.02平方米。

因非营业类房屋不用于宏源证券的经营或办公，且建筑面积很小，因此，该等房屋存在未取得《房屋所有权证》的情形并不会对宏源证券的经营有重大不利影响。

除上述房产外，宏源证券拥有1处位于大连开发区金马路178号的房屋，建筑面积总计为4,990.9平方米。宏源证券就该房屋持有大连市房地产管理局于2003年6月颁发的《房屋所有权证》（大房权证开字第150224号）和大连市人民政府于2003年2月颁发的《国有土地使用证》（大开国用（2003）字第437号）。根据宏源证券股份有限公司大连开发区证券营业部（以下简称“宏源证券大连开发区营业部”）与大连德泰控股有限公司（以下简称“大连德泰”）于2008年1月签署的《华轻大厦拆迁安置补偿协议》，大连德泰负责该处房屋的拆迁与重建，其将为宏源证券大连开发区营业部安排总计5,000平方米回迁面积的重建房屋，并协助宏源证券大连开发区营业部办理该等重建房屋的《国有土地使用证》和《房屋所有权证》。截至本报告书签署日，该处重建房屋尚未竣工。

（2）租赁房屋情况

截至本报告签署日，宏源证券及下属机构共租赁房屋176处，建筑面积总计为100,807.14平方米，其中用于经营、办公等用途的营业类房屋建筑面积总计为100,686.74平方米，用于职工宿舍等用途的非营业类房屋建筑面积总计为120.40平方米。

宏源证券及下属机构合法租用的房屋共156处，建筑面积总计为90,109.70平方米。

宏源证券及下属机构租用合法性不能确定的租赁房产共20处，均用于营业用途，建筑面积总计为10,697.44平方米。房屋租赁合法性不能确定的原因主要有：①2处房屋的租赁合同已到期，目前正在办理续租手续。该等房屋的建筑面积总计为1,645.15平方米，约占宏源证券使用的营业类房屋总建筑面积的0.98%。②其余合法性不能确定的租赁房屋共18处，建筑面积合计9,052.29平方米，约占宏源证券使用的营业类房屋总建筑面积的5.42%，是因为该等房屋的出租人未提供相应房屋的《房屋所有权证》、其他有效权属证明或房屋所有权人同意出租人出租房屋的许可（仅在房屋所有权人与出租人不一致的情形下适用）。该等房屋所对应的租赁合同中的出租人均已在相关租赁合同中陈述或保证其为出租房屋的合法拥有人。根据中国法律和相关租赁合同的规定，如果发生第三方就该等租赁事宜提出异议，以致影响宏源证券在该等租约项下的权益时，宏源证券有权就其因此所遭受的损失要求该等出租人赔偿。

上述20处租赁房产约占宏源证券使用的营业类房屋总建筑面积的6.40%，占比很小，不会对宏源证券的持续经营及本次合并产生重大不利影响。

3、主要无形资产

宏源证券无形资产主要包括交易席位、软件系统、土地使用权、商标等。截至2014年3月31日，宏源证券的无形资产明细情况如下：

单位：万元

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注：上表数据已经天健审计。

（1）土地使用权

截至2014年3月31日，宏源证券拥有的土地使用权情况如下：

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宏源证券共拥有10宗国有土地使用权，面积总计为16,251.27平方米。

其中，宏源证券在乌鲁木齐市天山区文艺路19号取得的土地使用权（土地证编号为乌国用[2000]字0003196号）系因在其他国有企业提供的划拨用地上与该企业联建职工住宅楼而形成。该宗划拨土地上所附建筑物为非生产经营用房（职工宿舍），不存在会对宏源证券生产经营造成重大影响的权属争议或纠纷，且占宏源证券使用中的土地总面积比例较小（约占总证载面积的1.96%），因此不会对本次合并构成重大不利影响。

除此之外，上述土地使用权不存在抵押、担保或查封等权利受限的情形。

（2）交易席位

截至2014年6月30日，宏源证券及下属机构共拥有103个证券交易席位，48个期货交易席位，具体如下：

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（3）网站域名

截至本报告书签署日，宏源证券及下属机构共拥有6项网站域名，详细情况如下：

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（4）商标

截至本报告签署日，宏源证券及下属机构共拥有9项注册商标，且在该等商标权上未设置质押或其他第三方权益，具体情况如下：

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六、交易双方主要业务资质

（一）申银万国主要业务资质

1、经营证券业务许可证

截至本报告书签署日，申银万国及下属分支机构获得的经营证券业务许可证情况如下：

（1）申银万国持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》（编号为：Z22731000），经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。有效期为2013年9月30日至2016年9月30日。

（2）公司下属16家分公司均持有中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》。

（3）公司下属168家证券营业部均持有中国证监会颁发的《证券经营机构营业许可证》。

2、其他主要业务资格

（1）综合类证券公司资格

中国证监会于2002年3月18日以证监机构字[2002]71号《关于核准申银万国证券股份有限公司为综合类证券公司的批复》核准公司的综合类证券公司资格。

（2）网上证券委托业务资格

2001年2月5日，中国证监会以证监信息字[2001]3号文《关于深圳大鹏证券有限责任公司等23家证券公司网上证券委托业务资格的批复》核准公司开展网上证券委托业务资格。

（3）代办股份转让业务试点资格

2001年6月15日，中国证券业协会以中证协字[2001]49号文《关于同意国泰君安证券股份有限公司等六家公司开展代办股份转让业务试点的批复》核准公司开展代办股份转让业务试点工作。

（4）受托投资管理业务资格

2002年5月13日，中国证监会以证监机构字[2002]124号文《关于核准申银万国证券股份有限公司受托投资管理业务资格的批复》核准公司开展受托投资管理业务资格。

（5）代理登记业务资格

2002年5月20日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《关于批准申银万国证券股份有限公司开通代理登记业务的通知》，批准公司开展代理登记业务。

（6）开放式证券投资基金代销业务资格

2002年10月31日，中国证监会以证监基金字[2002]77号文《关于申银万国证券股份有限公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》核准公司开放式证券投资基金代销业务资格。

（7）全国银行间同业拆借中心债券交易资格

2002年11月18日，中国外汇交易中心和全国银行间同业拆借中心以中汇交发[2002]277号文《关于申银万国证券股份有限公司加入全国银行间债券交易系统的通知》同意公司加入全国银行间债券交易系统，参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易业务。

（8）全国银行间同业拆借市场成员资格

2003年4月1日，经中国人民银行银复[2003]68号文《中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等7家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》核准，公司成为全国银行间同业拆借市场成员。

2008年7月17日，中国人民银行上海总部以银总部复[2008]57号文《关于申银万国证券股份有限公司同业拆借限额相关事宜的批复》核定公司同业拆借最高拆入、拆出资金限额均为76亿元。

2009年6月18日，中国人民银行上海总部以银总部发[2009]27号文《关于调整长城证券等17家证券公司同业拆借限额的通知》根据公司2008年末经审计的净资本情况，将公司同业拆借限额调整至71亿元。

（9）“上证基金通”业务资格

2005年7月29日，上海证券交易所出具《关于同意申银万国证券股份有限公司开展“上证基金通”业务的函》，同意公司通过上海证券交易所交易系统办理“上证基金通”业务。

（10）报价转让业务资格

2006年1月9日，中国证券业协会以中证协函[2006]3号文《关于授予申银万国证券股份有限公司报价转让业务资格的函》授予公司报价转让业务资格。

（11）创新试点类证券公司资格

2006年8月11日，中国证券业协会以中证协函[2006]245号文《关于反馈从事相关创新活动证券公司评审意见的函》通过公司创新试点类证券公司的申请。

（12）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格

2007年7月10日，上海证券交易所以上证会函[2007]36号文《关于确认上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格的函》同意公司成为上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商的申请。

（13）中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格

2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字[2008]26号文《关于同意申银万国证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复》同意公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。

（14）为期货公司提供中间介绍业务资格

2008年4月1日，中国证监会以证监许可[2008]484号文《关于核准申银万国证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为申银万国期货有限公司（原天意期货经纪有限公司）提供中间介绍业务资格。

2010年3月12日，中国证监会上海监管局以沪证监机构字[2010]102号文《关于对申银万国证券股份有限公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》同意公司开展为期货公司提供中间介绍业务。

（15）证券经纪人制度

2009年6月4日，上海证监局出具《证券经纪人制度现场核查意见书》（沪证监机构字[2009]259号），对公司实施证券经纪人制度无异议。

（16）向保险机构投资者提供交易单元资格

2009年11月2日，中国保险监督管理委员会以保监资金[2009]1号文《关于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司向保险机构投资者提供交易单元的资格。

（17）融资融券业务资格

2010年6月3日，中国证监会以证监许可[2010]763号文《关于核准申银万国证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》核准公司的融资融券业务资格。

（18）自营业务参与股指期货交易相关文件备案资格

2010年6月29日，中国证券监督管理委员会上海监管局以沪证监机构字[2010]361号文《关于申银万国证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易相关文件备案的函》核准公司自营业务参与股指期货交易相关文件备案资格。

（19）合格境内机构投资者资格

2012年1月12日，中国证监会上海监管局以沪证监机构字[2012]5号文《关于核准申银万国证券股份有限公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复》同意公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务。

（20）债券质押式报价回购业务试点资格

2012年2月23日，中国证监会以机构部部函[2012]83号文《关于对申银万国证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》同意公司开展债券质押式报价回购业务试点。

2012年3月5日，上海证券交易所以上证交字[2012]17号文《关于申银万国证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点有关事项的通知》同意公司与上交所签订《债券质押式报价回购业务合作协议》，开展债券质押式报价回购业务试点。

（21）中小企业私募债券承销业务资格

2012年6月11日，中国证券业协会以中证协函[2012]384号文《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》同意公司开展中小企业私募债券承销业务。

（22）转融通业务资格

2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以中证金函[2012]120号文《关于申请参与转融通业务试点的复函》同意公司开展转融通业务。

（23）境外证券投资额度

2012年9月21日，国家外汇管理局以汇复[2012]179号文《国家外汇管理局关于申银万国证券股份有限公司境外证券投资额度的批复》批准公司境外证券投资额度为1亿美元。

（24）约定购回式证券交易资格

2012年9月27日，上海证券交易所以上证会字[2012]194号文《关于确认申银万国证券股份有限公司约定购回式证券交易权限的通知》同意公司开通约定购回式证券交易权限。

2013年1月12日，深圳证券交易所以深证会[2013]15号文《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》同意公司开通约定购回式证券交易权限。

（25）柜台交易业务试点资格

2012年12月21日，中国证券业协会以中证协函[2012]825号文《关于同意确认申银万国证券股份有限公司柜台市场实施方案备案的函》同意公司开展柜台交易业务试点。

（26）保险机构特殊机构客户业务资格

2013年月8日，中国保险监督管理委员会保险资金运用监管部出具《关于开展保险机构特殊机构客户业务的通知》，同意公司开展保险机构特殊机构客户业务。

（27）代销金融产品业务资格

2013年1月22日，上海证监局以沪证监机构字[2013]39号文《关于核准申银万国证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》同意公司开展代销金融产品业务。

（28）转融通证券出借交易权限

2013年2月27日，上海证券交易所以上证会字[2013]17号文《关于确认申银万国证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知》确认公司的转融通证券出借交易权限。

（29）证券业务外汇经营资格

公司现持有国家外汇管理局于2013年3月12日核发的《中华人民共和国证券业务外汇经营许可证》（编号：汇资字第SC201306），有效期至2016年2月8日。

（30）全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格

2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函[2013]81号文《主办券商业务备案函》同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。

2014年6月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函[2014]708号文《主办券商业务备案函》同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。

（31）私募基金综合托管业务试点资格

2013年5月7日，中国证监会以机构部部函[2013]242号文《关于申银万国证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》同意公司开展私募基金综合托管业务试点。

（32）股票质押式回购业务交易资格

2013年7月1日，上海证券交易所以上证会字[2013]81号文《关于确认申银万国证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》确认公司股票质押式回购业务交易权限。

2013年7月2日，深圳证券交易所以深证会字[2013]60号文《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》同意公司开通股票质押式回购业务交易权限。

（33）股权交易中心推荐公司挂牌、定向股权融资业务资格

2013年7月10日，中国证券业协会以中证协函[2013]701号文《关于申银万国证券股份有限公司参与浙江股权交易中心的备案确认函》、中证协函[2013]702号文《关于申银万国证券股份有限公司参与辽宁股权交易中心的备案确认函》和中证协函[2013]703号文《关于申银万国证券股份有限公司参与重庆股份转让中心的备案确认函》同意公司以会员形式参与浙江、辽宁和重庆股权交易中心开展推荐公司挂牌、定向股权融资业务。

2014年6月30日，中国证券业协会以中证协函[2014]382号文《中国证券业协会关于申银万国证券股份有限公司参与大连股权交易中心的备案确认函》同意公司以会员形式参与大连股权交易中心开展推荐挂牌及定向股权融资业务。

（34）客户证券资金消费支付服务试点资格

2013年9月29日，中国证监会以机构部部函[2013]742号文《关于申银万国证券股份有限公司开展客户证券资金消费支付服务试点的无异议函》同意公司开展客户证券资金消费支付服务试点。

（35）保险兼业代理业务许可

2013年12月13日，公司取得中国保险监督管理委员会上海监管局核发的《保险兼业代理业务许可证》，在保险公司授权范围内代理保险业务，有效期至2016年12月12日。

（36）金融衍生品业务资格

2014年1月13日，中国证券业协会以中证协函[2014]17号文《关于确认衍生品业务方案备案的函》对公司互换、场外期权2项业务方案予以备案。

3、申万研究所主要业务资质

中国证监会于2013年8月9日向上海申银万国研究所有限公司颁发了编号为ZX0065的《证券投资咨询业务资格证书》，证书类别为证券投资咨询。

4、申万菱信基金主要业务资质

申万菱信基金管理有限公司现持有中国证监会颁发的编号为A034的《基金管理资格证书》，据该证书所载，其经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。

5、申银万国期货有限公司主要业务资质

申银万国期货有限公司现持有中国证监会2012年12月25日颁发的编号为31770000的《经营期货业务许可证》，经核准申银万国期货有限公司的经营范围包括：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。

中国证监会于2007年11月20日以证监期货字[2007]292号《关于核准申银万国期货有限公司（原天意期货经纪有限公司）金融期货经纪业务资格的批复》核准申银万国期货有限公司金融期货经纪业务资格，经营商品期货经纪、金融期货经纪业务。

中国证监会于2007年11月20日以证监期货字[2007]293号《关于核准申银万国期货有限公司（原天意期货经纪有限公司）金融期货交易结算业务资格的批复》核准申银万国期货有限公司金融期货交易结算业务资格。

申银万国期货有限公司目前分别持有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所颁发的会员证书以及中国金融期货交易所颁发的全面结算会员证书。

中国证监会于2011年8月12日以证监许可[2011]1284号《关于核准申银万国期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复》，核准申银万国期货期货投资咨询业务资格。

中国证监会于2012年11月15日以证监许可[2012]1513号《关于核准申银万国期货有限公司资产管理业务资格的批复》，核准申银万国期货资产管理业务资格。

中国期货业协会于2013年5月23日以中期协函字[2013]150号《关于申银万国期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》对其设立子公司予以备案。

6、申万直投主要业务资质

中国证监会于2008年10月21日以《关于申银万国证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函[2008]603号），确认申银万国符合证券公司开展直接投资业务的资格条件。

中国证监会于2009年4月9日以《关于核准申银万国证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2009]290号）核准公司章程中涉及营业范围的条款增加“直接投资业务”。

申银万国投资有限公司于2009年4月9日成立，营业执照注册号为310000000095651。

7、申万创投主要业务资质

上海证监局于2013年4月22日以《关于核准申银万国证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（沪证监机构字[2013]92号）核准公司章程增加条款“公司可以设立子公司从事金融产品等投资业务”。

申银万国创新证券投资有限公司于2013年5月29日成立，营业执照注册号为440301107371663。

8、申银万国（香港）集团有限公司主要业务资质

中国证监会于2006年12月6日以《关于申银万国证券股份有限公司在香港特别行政区设立申银万国（香港）集团有限公司的批复》（证监机构字[2006]303号），批准公司在香港设立申银万国（香港）集团有限公司。

2011年12月22日，中国证监会以证监许可[2011]2072号文《关于核准申银万国（香港）集团有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复》核准申银万国（香港）集团有限公司人民币合格境外机构投资者资格。

9、富国基金主要业务资质

中国证监会于1999年4月7日以《关于同意富国基金管理有限公司开业的批复》（证监基金字[1999]11号），批准富国基金管理有限公司成立。富国基金现持有中国证监会于2012年1月17日颁发的基金管理资格证书（编号为A009）。

（二）宏源证券主要业务资质

1、经营证券业务许可证

截至本报告书签署日，宏源证券及下属分支机构获得的经营证券业务许可证情况如下：

（1）宏源证券持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》（编号为：Z10265000），经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。有效期自2013年12月25日至2016年12月25日。

（2）宏源证券北京承销保荐分公司、宏源证券北京资产管理分公司分别持有中国证监会颁发的Z10211F01号、Z10211F02号《证券经营机构营业许可证》。

（3）宏源证券下属139家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》。

2、其他主要业务资格

（1）综合类证券公司资格

2000年9月11日，中国证监会以证监机构字[2000]210号《关于同意宏源证券股份有限公司开业的批复》核准宏源证券为综合类证券公司。

（2）全国银行间同业拆借市场和债券市场成员资格

2001年6月26日，中国人民银行以银函办[2001]535号《中国人民银行办公厅关于安华证券有限责任公司和宏源证券股份有限公司成为全国银行间同业拆借市场和债券市场成员的批复》准许宏源证券参与银行间同业拆借市场和银行间债券市场交易。

（3）国债承销团成员资格

2002年4月1日，中华人民共和国财政部、中国证件会下发财库[2012]1011号《财政部、中国证监会关于确认证交所债券市场2002年国债承销团成员资格的通知》核准宏源证券成为2002年证交所国债承销团成员。

（4）受托投资管理业务资格

2002年5月30日，中国证监会以证监机构字[2002]148号《关于核准宏源证券股份有限公司受托投资管理业务资格的批复》核准宏源证券开展受托投资管理业务。

（5）网上证券委托业务资格

2002年8月19日，中国证监会以证监信息字[2002]5号《关于北方证券有限责任公司等十三家证券公司网上证券委托业务资格的批复》核准宏源证券开展网上证券委托业务。

（6）开放式证券投资基金代销业务资格

2004年12月23日，中国证监会以证监基金字[2004]214号《关于核准宏源证券股份有限公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复》核准宏源证券开展开放式基金代销业务。

（7）上交所国债买断式回购参与主体资格

2004年12月3日，上海证券交易所下发《关于上海证券交易所国债买断式回购交易参与主体认定的通知》，认定宏源证券可开展国债买断式回购交易。

（8）权证交易资格和结算资格

2005年8月19日，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合下发《关于权证交易资格和结算资格管理的通知》。

2005年8月22日，上海证券交易所会员部向宏源证券下发《关于开通宏源证券股份有限公司等39家公司权证交易的函》核准宏源证券开通权证交易权限。

（9）规范类证券公司

2006年1月11日，中国证券业协会下发中证协函[2006]10号规范类证券公司名单，包含宏源证券。

（10）创新试点类证券公司

2007年3月12日，中国证券业协会以中证协函[2007]55号《关于宏源证券申请创新类证券公司评审意见的函》确认宏源证券成为创新试点类证券公司。

（11）中证甲类结算参与人资格

2007年8月6日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字[2007]45号《关于同意宏源证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人的批复》确认宏源证券成为中证甲类结算参与人。

（12）短期融资券承销业务资格

2008年3月6日，中国人民银行以银发[2008]71号《中国人民银行关于浙商银行等17家金融机构从事短期融资券承销业务的通知》核准宏源证券开展短期融资券承销业务。

（13）期货IB业务资格

2008年5月22日，中国证监会下发证监许可[2008]726号《关于核准宏源股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》准许宏源证券开展IB业务。

（14）全国中小企业股份转让系统主办券商资格

2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司披露《关于同意申银万国证券等72家证券公司作为全国股份转让系统主办券商从事相关业务的公告》，授予宏源证券全国中小企业股份转让系统主办券商资格。

（15）开展直接投资业务试点资格

2010年2月1日，中国证监会以机构部部函[2010]48号《关于宏源证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》核准宏源证券开展直接投资业务。

（16）融资融券业务资格

2010年11月23日，中国证监会以证监许可[2010]1685号《关于核准宏源证券股份有限公司融资融券业务的批复》核准宏源证券开展融资融券业务。

（17）受托管理保险资金资格

2012年10月10日，中国保险监督管理委员会下发《保监会关于确认保险资金投资管理人报告事项公告》核准宏源证券开展受托管理保险资金业务。

（18）债券质押回购业务资格

2012年4月13日，中国证监会机构部以机构部部函[2012]178号《关于对宏源证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准宏源证券开展债券质押式报价回购业务。

2012年4月24日，上海证券交易所下发上证会字[2012]85号《关于确认宏源证券股份有限公司债券质押式报价回购交易权限的通知》确认宏源证券债券质押式报价回购交易权限，试点初期业务规模为1亿元。

（19）转融通证券出借交易权限

2012年11月8日，中国证券金融股份有限公司以中证金函[2012]159号《关于申请参与转融通业务的复函》核准宏源证券参与转融通业务，授信额度为30亿元整，保证金比例档次为20%。

2013年10月8日，上海证券交易所以上证函[2013]106号《关于确认宏源证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知》核准宏源证券开展转融通证券出借交易。

（20）为保险机构投资者提供交易单元资格

2012年2月28日，中国保监会保险资金运用监管部以资金部函[2012]5号《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》核准宏源证券向保险机构投资者提供综合服务。

（21）中小企业私募债承销业务试点资格

2012年6月11日，中国证券业协会以中证协函[2012]380号《关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评估结果的函》核准宏源证券开展中小企业私募债承销业务。

（21）代销金融产品业务资格

2013年1月7日，中国证监会新疆监管局以新证监局[2013]3号《关于核准宏源证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》核准宏源证券开展代销金融产品业务。

（23）齐鲁股权交易托管中心推荐公司挂牌、定向股权融资业务资格

2013年11月4日，中国证券业协会以中证协函[2013]210号文《关于宏源证券股份有限公司参与齐鲁股权托管交易中心的备案确认函》同意宏源证券以会员形式参与齐鲁股权交易托管中心开展推荐公司挂牌、定向股权融资业务。

（24）新疆股权交易中心推荐公司挂牌、定向股权融资业务资格

2013年11月8日，中国证券业协会以中证协函[2013]1230号文《关于宏源证券股份有限公司参与新疆股权交易中心的备案确认函》同意宏源证券以会员形式参与新疆股权交易中心开展推荐公司挂牌、定向股权融资业务。

（25）约定购回式证券交易资格

2013年2月2日，深圳证券交易所下发深证会[2013]21号《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》，核准宏源证券在深交所开展约定购回式证券交易。

（26）开展非现场开户业务资格

2013年6月9日，中国证监会新疆局以新证监局函[2013]71号《关于宏源证券股份有限公司开展非现场开户业务业务无异议的函》，准许宏源证券开展非现场开户业务。

（27）开展利率互换业务资格

2013年6月9日，中国证监会新疆局以新证监局函[2013]66号《关于宏源证券股份有限公司开展利率互换业务无异议的函》核准宏源证券开展利率互换业务。

（28）开展有限合伙型私募基金综合托管业务试点资格

2013年7月15日，中国证监会下发机构部部函[2013]485号《关于宏源证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》核准宏源证券开展有限合伙型私募基金综合托管业务。

（29）股票质押回购业务资格

2013年7月4日，上海证券交易所以上证会字[2013]97号《关于确认宏源证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知》核准宏源证券开通在上交所的股票质押回购业务权限，初期业务规模限额为40亿元。

2013年7月15日，深圳证券交易所下发深证会[2013]63号《关于股票质押式回购交易权限开通的通知》核准宏源证券开通在深交所的股票质押式回购业务权限

（30）外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务资格

2013年9月16日，国家外汇管理总局向宏源证券颁发汇资字第SC201323号《证券业务外汇经营许可证》，许可证有效期至2016年9月15日。

（31）参与重庆股份转让中心相关业务的资质

2013年12月3日，中国证券业协会向宏源证券下发中证协函[2013]1348号《中国证券业协会关于宏源证券股份有限公司参与重庆股份转让中心的备案确认函》，核准宏源证券以会员形式参与重庆股份转让中心开展的公司挂牌、定向股权融资及私募债融资业务。

3、宏源期货有限公司主要业务资质

宏源期货有限公司现持有中国证监会2009年12月16日颁发的编号为30780000的《经营期货业务许可证》，核准的经营范围包括：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询及资产管理。

宏源期货目前分别持有中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所颁发的会员证书，下属16家期货营业部均持有中国证监会颁发的《期货公司营业部经营许可证》。

4、宏源汇富创业投资有限公司主要业务资质

2010年2月1日，中国证监会以机构部部函[2010]48号《关于对宏源证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》确认宏源证券符合证券公司开展直接投资业务的资格条件。

5、宏源汇智投资有限公司主要业务资质

宏源汇智投资有限公司的《企业法人营业执照》上载明的经营范围为投资、资产管理、投资管理、企业管理咨询、投资咨询。

此外，宏源汇智已于2014年5月20日取得证券投资基金业协会颁发的P1002303号《私募基金管理人登记证书》。

第五节 财务会计信息

一、合并方财务会计信息

天健依据中国企业会计准则审计了申银万国的财务报表，包括2014年3月31日、2013年12月31日、2012年12月31日和2011年12月31日的合并资产负债表和资产负债表，2014年1－3月、2013年度、2012年度和2011年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注。天健出具了标准无保留意见的审计报告（天健审[2014]1－101号）。

（一）财务报表的编制基础

申银万国证券财务报表以持续经营为编制基础。

（二）遵循企业会计准则的声明

申银万国证券所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

（三）经审计财务报表

1、合并资产负债表

单位：万元

■

2、合并利润表

（下转33版）

序号	被投资企业名称	认缴出资额	实缴出资额	实缴出资比例	是否为代持
1	上海康德莱企业发展集团股份有限公司	1,576.9万元	1,576.9万元	2.5%	否
2	苏州思睿屹新材料股份有限公司	1,531万元	1,531万元	2.98%	否
3	山东思源水业工程有限公司	3,765.25万元	3,765.25万元	24.72%	否
4	江苏诺明高温材料股份有限公司	4,636.8万元	4,636.8万元	6.9%	否
5	湖北久顺畜禽实业有限公司	2,000万元	2,000万元	5.41%	否
6	石家庄通合电子科技股份有限公司	3,500万元	3,500万元	6.54%	否
7	新疆股权交易中心有限公司	500 万元	500万元	10%	否
8	宏源循环能源投资管理（北京）有限公司	600万元	600万元	60%	否
9	北京宏源循环能源投资中心（有限合伙）	10,000万元	10,000万元	不适用	否
10	新疆交易市场投资建设集团股份有限公司	500万元	500万元	2.86%	否

项目	原值	累计折旧	减值准备	净值	成新率
房屋、建筑物	64,296.00	30,040.74	1,583.87	32,671.39	50.81%
电子设备	69,518.09	58,443.26	-	11,074.83	15.93%
运输设备	5,576.19	3,750.50	-	1,825.69	32.74%
自有固定资产装修	5,337.71	3,558.13	-	1,779.58	33.34%
机器设备	1,125.69	790.25	-	335.44	29.80%
其他	6,756.43	4,846.79	-	1,909.63	28.26%
合计	152,610.11	101,429.68	1,583.87	49,596.56	32.50%

序号	房产所有权证编号	房屋所有权人	房屋位置	建筑面积（㎡）
1	朝其字第00101号	申银证券	朝阳区劲松九区909楼	3,788.20
2	沪房地浦字2004第055544号	申银万国	东方路800号7层、8层	2,309.16
3	沪房地浦字2004第055543号	申银万国	东方路800号10层、11层	2,309.16
4	沪房地市字（1997）第001197号	申银万国	常熟路171号	11,880.82
5	沪房地崇字（1998）第000154号	申银万国	城桥镇川心街1号	386.57
6	沪房地崇字（1998）第000153号	申银万国	城桥镇川心街1号	681.50
7	沪房地虹字（2006）第006127号	申银万国	东体育会路1188号地下1层车库，1188号101,102室	1,051.26
8	沪房地虹字（2006）第006128号	申银万国	东体育会路1188号201室	734.11
9	沪房地奉字（2001）第006566号	申银万国	奉贤县南桥镇人民中路57号	1,676.04
10	沪房地市字（2002）第002237号	申银万国	银城东路139号	1,454.12
11	沪房地市字（2002）第002238号	申银万国	银城东路139号	1,395.75
12	沪房地浦字（1999）第012524号	申银万国	三林路329号	1,303.95
13	沪房地金字（2001）第008444号	申银万国	金山区蒙山路279号	3,056.60
14	沪房地松字（1997）第001463号	申银万国	松江县松江镇中山东路272号	1,774.00
15	沪房地宝字（1999）第025912号	申银万国	同泰路88号	838.03
16	沪房地黄字（2002）第008825号	申银万国	新昌路170-180号	2,964.60
17	杭房权证拱移字第0029078号	申银万国	密渡桥路3号1幢东商场	2,009.51
18	嘉房权证禾字第00133454号	申银万国	嘉兴市环城北路交叉口西北侧	1,162.02
19	金房权证婺字第00009088号	申银万国	金华市八一北街484号	142.37
20	金房权证婺字第00009089号	申银万国	金华市八一北街484号	703.14
21	金房权证婺字第00392792号	申银万国金华八一街证券营业部	金华市八一北街484号	973.72
22	蓉房权证成监证字第0571205号	申银万国	青羊区槐树街2号	4,767.26
23	成房监证字第0013437号	上海申银证券公司成都营业部	武侯区一环路西一段菊乐路口	1,388.85
24	泸市房权证江阳区字第0000189187号	申银万国泸州广凤路证券营业部	江阳区南城凤凰路4幢1层	86.45
25	泸市房权证江阳区字第0000189188号	申银万国（泸州）广凤路证券营业部	江阳区南城凤凰路4幢2层	680.73
26	泸市房权证江阳区字第0000189186号	申银万国泸州广凤路证券营业部	江阳区南城凤凰路4幢3层	392.52
27	泸市房权证江阳区字第0000052081号	申银万国泸州广凤路证券营业部	中和街6号楼39号	59.12
28	眉房权证字第0207917号	申银万国眉山三苏大道证券营业部	东坡区三苏路143号2单元5层1号	105.30
29	眉房权证字第0207918号	申银万国眉山三苏大道证券营业部	东坡区三苏路143号2单元4层1号	105.30
30	大房权证中单字第2002200120号	申银万国大连武汉街证券营业部	中山区武汉街36号1、2层部分公建	1,680.49
31	中区字第972490号	申银万国	和平区中山路199号	3,801.12
32	榕房权证R字第0135838号	申银万国	鼓楼区鼓屏路192号	1,863.61
33	厦地房证第00048668号	申银万国	开元区厦禾路842号金榜大厦A座第一层	654.60
34	夏地房证第00048669号	申银万国	厦门市开元区厦禾路842号金榜大厦A座2层	928.18
35	粤房地权证穗字第0140046672号	申银万国	天河区天河北路614号101铺	291.66
36	粤房地权证穗字第0140046667号	申银万国	天河区天河北路614号201铺	1,191.65
37	海口市房权证海房字第42068号	申银万国	海口市龙昆南路华新商业大厦C段首层营业厅B	1,101.05
38	靖房权证城字第40569号	申银万国靖江路证券营业部	靖城镇骥江路160号2幢	534.55
39	靖房权证城字第40568号	申银万国靖江路证券营业部	靖城镇骥江路160号1幢	342.32
40	宁房权证鼓变字第335363号	申银万国	华侨路27、29号	7,413.20
41	甬房权证仑（开）字第2011817433号	申银万国证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部	宁波市北仑区新劳动路8号1幢22室	121.43
42	甬房权证仑（开）字第2011818926号	申银万国宁波中兴路证券营业部	北仑区戚家山东海路368弄1幢H303室	103.85
43	锡房权证南长字第20005268号	申银万国	清扬路24	1,594.64
44	中区字第972490号	申银万国	中山二路99号A栋第八层	949.48
45	房权证104字第69199号	申银万国	重庆市沙坪坝区小新街85-4号	1,572.63
46	105房地证2013字第33809号（新证）	申银万国重庆中山一路证券营业部	九龙坡区杨家坪正街11号第5层	1,797.74
47	武房权证昌字第2013010175号	申银万国武汉中山路证券营业部	武昌区中山路341号	2,467.01
48	海口市房权证海房字第19994号	申银万国海口龙昆南路证券营业部	海口市龙昆南路华新商业大厦C段	137.21
49	海口市房权证海房字第13772号	申银万国海口龙昆南路证券营业部	海口市龙昆南路1号华新商业大厦	127.23
50	海口市房权证海房字第19983号	申银万国海口龙昆南路证券营业部	海口市龙昆南路华新商业大厦	124.12
51	海口市房权证海房字第19946号	申银万国海口龙昆南路证券营业部	海口市龙昆南路1号华新商业大厦	127.23
52	沈房权证皇姑字第005033号	申银万国沈阳第二营业部	皇姑区岐山中路60号	2,754.00

序号	无形资产类别	原值	累计摊销	账面价值
1	软件	8,828.76	5,585.01	3,243.75
2	土地使用权	110.85	0.96	109.89
3	交易席位费	25,239.29	23,351.92	1,887.37
4	其他	4.81	2.33	2.47
合计		34,183.70	28,940.22	5,243.48

序号	权利人	交易场所	席位数（个）
1	申银万国	上海证券交易所	312
2	申银万国	深圳证券交易所	117
3	申万期货	大连商品交易所	9
4	申万期货	上海期货交易所	11
5	申万期货	郑州商品交易所	8
6	申万期货	中国金融期货交易所	20

序号	登记号	软件名称	著作权人	首次发表日期
1	2012SR080369	申万研究手机移动办公平台软件V1.0	申万研究所	2011.11.15
2	2012SR080398	申万云搜索平台软件V2.0	申万研究所	2012.06.11
3	2012SR080375	申万云智能聊天机器人软件V1.0	申万研究所	2012.05.01
4	2012SR080394	申银万国CRM（客户关系管理）软件V3.0	申万研究所	2012.04.26
5	2012SR080389	申银万国报告模板软件V4.0	申万研究所	2012.06.12
6	2012SR080364	申银万国财务预测与估值模型软件V3.1	申万研究所	2012.06.15
7	2012SR080366	申银万国晨会纪要管理软件V2.0	申万研究所	2012.06.12
8	2012SR080360	申银万国量化分析平台软件V1.0	申万研究所	2012.06.12
9	2012SR080270	申银万国数据展现工具软件V2.0	申万研究所	2012.06.05
10	2012SR080265	申银万国外部网站数据抓取软件V2.0	申万研究所	2012.05.15
11	2012SR080261	申银万国自由流通量管理软件V1.0	申万研究所	2012.06.12
12	2011SR044772	申银万国仓位估算模型软件V1.0	申万研究所	2011.03.01
13	2011SR040320	申银万国Wiki平台软件V1.0	申万研究所	2011.05.13
14	2011SR040316	申银万国海外估值模型软件V1.0	申万研究所	2011.03.15
15	2011SR040321	申银万国数据发布平台软件V2.0	申万研究所	2011.03.15
16	2011SR040323	申银万国数据展现工具软件V1.0	申万研究所	2011.03.15
17	2011SR040318	申银万国指数实时计算软件V2.0	申万研究所	2011.05.01
18	2011SR040315	申银万国股价指数平台软件V1.0	申万研究所	2011.05.21
19	2010SR063761	申银万国晨会纪要管理软件V1.0	申万研究所	2010.10.01
20	2010SR063762	申银万国关键假设表管理软件V1.0	申万研究所	2010.07.11
21	2010SR061134	申银万国可转换债券分析软件V1.0	申万研究所	2010.01.15
22	2010SR061135	申银万国权证分析软件V1.0	申万研究所	2010.01.18
23	2010SR063760	申万云搜索平台软件V1.0	申万研究所	2010.06.01
24	2010SR063759	申银万国外部网站数据抓取软件V1.0	申万研究所	2010.06.01
25	2009SR059579	申银万国证券咨询平台软件V3.0	申万研究所	2009.07.01
26	2009SR059582	申银万国研究平台共享软件V1.0	申万研究所	2009.07.01
27	2009SR059578	申银万国指数实时计算软件V1.0	申万研究所	2009.06.30
28	2008SR32330	申银万国证券研究所海外盈利预测软件V2.1	申万研究所	2007.12.28
29	2008SR32335	申银万国财务预测与估值模型软件V2.1	申万研究所	2008.08.01
30	2008SR32334	申银万国证券研究所经纪人集中客户管理软件V1.2	申万研究所	2007.11.16
31	2008SR32333	申银万国CRM（客户关系管理）软件V1.0	申万研究所	2007.12.31
32	2008SR32332	申银万国证券研究所衍生品套利套保软件V1.0	申万研究所	2007.05.10
33	2008SR32331	申银万国证券研究所研究报告模板软件V3.0	申万研究所	2007.09.01
34	2005SR10330	申银万国证券咨询平台软件V2.0	申万研究所	2005.04.28
35	2005SR10329	申银万国投资组合管理软件V1.0	申万研究所	2005.03.31
36	2003SR10165	申银万国证券研究所资讯浏览器软件V1.0	申万研究所	2003.04.28
37	2003SR9705	申银万国证券投资基金绩效评价软件V1.0	申万研究所	2003.05.19
38	2003SR9704	申银万国研究业务平台软件V1.0	申万研究所	2003.07.01
39	2003SR9703	申银万国数据发布平台软件V1.0	申万研究所	2003.04.28
40	2003SR9700	申银万国数据仓库软件V1.0	申万研究所	2002.11.30
41	2003SR7389	申银万国证券咨询平台软件V1.0	申万研究所	2003.04.28
42	2003SR4895	申银万国债券分析系统V1.0	申万研究所	2002.11.30
43	2003SR4894	经纪通营业部CRM系统V1.0	申万研究所	2002.11.30
44	2013SR121139	申万云智能聊天机器人软件V1.5	申万研究所	2013.05.24
45	2013SR121519	申银万国CRM（客户关系管理）软件 V4.0	申万研究所	2013.05.24
46	2013SR121146	申万研究报告审核流程管理软件V1.0	申万研究所	2013.06.01
47	2013SR122030	申银万国短信发送平台软件 V1.0	申万研究所	2013.03.15
48	2013SR121524	申银万国股价指数平台软件V2.0	申万研究所	2013.05.25
49	2013SR120705	申银万国海外报告模板软件V1.0	申万研究所	2013.05.25
50	2013SR122004	申银万国海外财务预测与估值模型软件V1.0	申万研究所	2013.06.01
51	2013SR120912	申银万国海外盈利预测软件v3.0	申万研究所	2013.05.25
52	2013SR122149	申万研究手机移动办公平台软件V1.5	申万研究所	2013.05.25
53	2013SR122008	申银万国双数据源审核软件V2.0	申万研究所	2013.05.25
54	2013SR074938	申银万国证券研究云服务平台软件V1.0	申万研究所	2013.03.01

序号	权利人	域名	有效期
1	申银万国	Sywg.com.cn	1998.08.10-2019.08.10
2	申银万国	Sywg.cn	2003.03.17-2019.03.17
3	申银万国	Sywg.net	2001.11.21-2019.11.21
4	申银万国	Sywg.biz	2001.11.21-2019.11.21
5	申银万国	Sywg.com	1998.08.31-2019.08.30
6	申银万国	Sw2000.com.cn	2000.04.30-2019.04.30
7	申银万国	Sw2000.cn	2003.03.17-2019.03.17
8	申银万国	申银万国.cn	2003.07.25-2019.07.25
9	申银万国	神网.cn	2003.07.25-2019.07.25
10	申银万国	通用网址“申银万国”	2003.11.14-2014.11.14
11	申银万国	通用网址“申银万国证券”	2012.07.12-2019.07.12
12	申银万国	无线网址“申银万国”	2008.12.27-2018.12.27
13	申银万国	无线网址“申银万国证券”	2008.12.25-2018.12.25
14	申银万国	无线网址“神网”	2008.12.25-2018.12.25
15	申银万国	无线网址“sywg”	2008.12.25-2018.12.25
16	申银万国	无线网址“sws”	2008.12.25-2018.12.25
17	申银万国	申银万国.中国	2003.07.25-2019.07.25
18	申银万国	神网.中国	2003.07.25-2019.07.25
19	申万研究所	sw108.cn	2003.03.17-2015.03.17
20	申万研究所	sw108.com	2000.05.17-2015.05.17
21	申万研究所	申银万国证券咨询网.com	2004.01.05-2015.01.05
22	申万研究所	申银万国证券研究所.com	2004.01.05-2015.01.05
23	申万研究所	申万研究.net	2009.02.25-2015.02.25
24	申万研究所	申万研究.中国	2009.02.26-2015.02.26
25	申万研究所	申万研究.cn	2009.02.26-2015.02.26
26	申万研究所	申万研究.com	2009.02.25-2015.02.25
27	申万研究所	申银万国证券咨询网.中国	2009.02.27-2015.02.27
28	申万研究所	申银万国证券咨询网.cn	2009.02.27-2015.02.27
29	申万研究所	申银万国证券研究所.中国	2009.02.26-2015.02.26
30	申万研究所	申银万国证券研究所.cn	2009.02.26-2015.02.26
31	申万研究所	swsresearch.com.cn	2009.02.25-2015.02.25
32	申万研究所	SWSresearch.net	2009.02.25-2015.02.25
33	申万研究所	SWSresearch.cn	2009.02.25-2015.02.25
34	申万研究所	SWSresearch.com	2009.02.25-2015.02.25
35	申万研究所	sw108.com.cn	2007.05.31-2015.06.30
36	申万研究所	swsresearch.mobi	2009.07.03-2015.07.03
37	申万研究所	swsresearch.org.cn	2009.07.03-2015.07.03
38	申万研究所	swsresearch.net.cn	2009.07.03-2015.07.03
39	申万研究所	Swsresearch.tw	2009.07.03-2015.07.03
40	申万研究所	swsresearch.hk	2009.07.03-2015.07.03
41	申万研究所	证券研究.com	2009.07.03-2015.07.03
42	申万研究所	申银万国研究.com	2009.07.03-2015.07.03
43	申万研究所	申银万国证券研究.com	2009.07.03-2015.07.03
44	申万研究所	swsresearch.org	2009.07.03-2015.07.03
45	申万研究所	申银万国证券研究.中国	2009.07.06-2015.07.06
46	申万研究所	申银万国证券研究.cn	2009.07.06-2015.07.06
47	申万研究所	申银万国研究.中国	2009.07.06-2015.07.06
48	申万研究所	申银万国研究.cn	2009.07.06-2015.07.06
49	申万研究所	证券研究.中国	2009.07.06-2015.07.06
50	申万研究所	证券研究.cn	2009.07.06-2015.07.06
51	申万研究所	swsx.com.cn	2011.07.11-2015.07.11
52	申万研究所	申万指数.中国	2011.08.02-2015.08.02
53	申万研究所	申万指数.cn	2011.08.02-2015.08.02
54	申万研究所	申万指数.com	2011.07.01-2015.07.01
55	申万研究所	申万指数.net	2011.07.01-2015.07.01
56	申万研究所	swsindex.net	2011.07.01-2015.07.01
57	申万研究所	swsindex.cn	2011.07.11-2015.07.11
58	申万研究所	swsindex.com.cn	2011.07.11-2015.07.11
59	申万研究所	swsindex.com	2011.07.01-2015.07.01
60	申万期货	申银万国期货.中国	2007.06.19-2019.06.19
61	申万期货	申银万国期货.com	2007.06.18-2019.06.18
62	申万期货	申银万国期货.cn	2007.06.19-2019.06.19
63	申万期货	Sywgqh.net	2007.06.18-2019.06.18
64	申万期货	Sywgqh.net.cn	2007.06.18-2019.06.18
65	申万期货	Sywgqh.info	2007.06.19-2019.06.19
66	申万期货	Sywgqh.com	2007.06.18-2019.06.18
67	申万期货	Sywgqh.com.cn	2007.06.18-2019.06.18
68	申万期货	Sywgqh.cn	2007.06.18-2019.06.18
69	申万期货	Sywgqh.biz	2007.06.19-2019.06.19

序号	商标内容	注册号	权利人	类号	有效期限
1	■	1357469	申银万国	36	2010.01.21-2020.01.20
2	■	1364886	申银万国	36	2010.02.14-2020.02.13
3	■	5285005	申银万国	36	2009.10.21-2019.10.20
4	■	5285006	申银万国	36	2009.09.28-2019.09.27
5	■	5285007	申银万国	36	2009.11.28-2019.11.27
6	■	7289700	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
7	■	7289701	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
8	■	7289702	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
9	■	7289703	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
10	■	7289706	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
11	■	7289707	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
12	■	7289708	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
13	■	7289709	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
14	■	7289714	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
15	■	7289715	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
16	■	7289716	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
17	■	7289717	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
18	■	7289718	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
19	■	7289719	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
20	■	7289720	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
21	■	7289721	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
22	■	7289752	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
23	■	7289753	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
24	■	7289754	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
25	■	7289755	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
26	■	7289756	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
27	■	7289757	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
28	■	7289758	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
29	■	7289759	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
30	■	7289760	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
31	■	7289761	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
32	■	7289762	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
33	■	7289763	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
34	■	7289764	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
35	■	7289765	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
36	■	7289766	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
37	■	7289767	申银万国	16	2010.08.07-2020.08.06
38	■	7289768	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
39	■	7289769	申银万国	9	2010.11.21-2020.11.20
40	■	7289770	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
41	■	7289771	申银万国	35	2010.10.07-2020.10.06
42	■	7320432	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
43	■	7320433	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
44	■	7320436	申银万国	36	2011.02.21-2021.02.20
45	■	7320437	申银万国	36	2011.03.07-2021.03.06
46	■	7320438	申银万国	36	2011.06.14-2021.06.13
47	■	7320519	申银万国	36	2011.04.21-2021.04.20
48	■	7320520	申银万国	36	2011.02.21-2021.02.20
49	■	7320521	申银万国	36	2011.02.21-2021.02.20
50	■	7320522	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
51	■	7320523	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
52	■	7320524	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
53	■	7320525	申银万国	36	2010.10.14-2020.10.13
54	■	7289705	申银万国	35	2014.02.21-2024.02.20
55	■	7289712	申银万国	35	2014.02.21-2024.02.20
56	■	7289713	申银万国	35	2014.02.21-2024.02.20
57	■	7289704	申银万国	35	2014.02.21-2024.02.20
58	■	3921641	申万菱信	36	2006.10.07-2016.10.06
59	■	9528462	申万菱信	36	2012.06.21-2022.06.20
60	■	9528463	申万菱信	36	2012.06.21-2022.06.20
61	■	10952515	申万研究所	36	2013.12.07-2023.12.06
62	■	10952562	申万研究所	42	2013.12.07-2023.12.06
63	■	8670891	申万研究所	36	2011.10.28-2021.10.27
64	■	8670910	申万研究所	42	2011.09.28-2021.09.27

项目	原值	累计折旧	减值准备	账面价值	成新率
房屋、建筑物	85,698.60	13,005.86	231.46	72,461.28	84.55%
电子设备	29,882.07	21,353.86	-	8,528.21	28.54%
运输设备	5,677.03	2,334.66	7.83	3,334.55	58.74%
机器设备	2,895.88	1,531.85	-	1,364.03	47.10%
其他固定资产	9.77	2.2	-	7.57	77.48%
合计	124,163.35	38,228.42	239.29	85,695.63	69.02%

序号	房屋所有权人	房产所有权证编号	房屋位置	建筑面积（㎡）
1	宏源证券	乌房权证天山区字第2009383758号	天山区文艺路233号1栋1至24层	14,719.41
2	宏源证券	五房权证城字第20100214号	五家渠9区振兴街261-2号	745.1
3	宏源证券	正在办理	喀拉尕什北京西路7幢	557.02
4	宏源证券	房权证昌市房字第00093727号	昌吉市40区3丘48栋B-3 C-3	1,182.86
5	宏源证券	奎屯市房权证奎字第00048284号	阿勒腾肯特101-2	25.81
6	宏源证券克拉玛依天山路证券营业部	克市房权证克拉玛依区字第00176824号	克拉玛依区天山路70号	1,401.71
7	宏源证券	盐房权证市区字第025229号	江苏盐城解放北路100号	2,720.00
8	宏源证券	沪房地静字（2007）第005201号	康定路1578-1583号底层	748.11
9	宏源证券	沪房地静字（2008）第004386号	康定路1584号底2层	989.62
10	宏源证券	沪房地静字（2007）第005205号	康定路1584号3层	954.9
11	宏源证券	沪房地静字（2007）第005192号	康定路1584号4层	847.56
12	宏源证券	X京房权证西字第026764号	西城区太平桥大街19号-3层-301	3,145.10
13	宏源证券	X京房权证西字第026757号	西城区太平桥大街19号2层201	2,765.15
14	宏源证券	X京房权证市股字第009288号	海淀区西直门北大街甲43号1幢1-18	1,901.52
15	宏源证券	X京房权证市股字第009290号	海淀区西直门北大街甲43号1幢1-20	1,901.52
16	宏源证券	X京房权证西字第026761号	西城区太平桥大街19号6层601	3,239.57
17	宏源证券	X京房权证西字第026766号	西城区太平桥大街19号-1层-101	2,160.82
18	宏源证券	X京房权证西字第026762号	西城区太平桥大街19号7层701	3,239.57
19	宏源证券	X京房权证西字第026765号	西城区太平桥大街19号-2层-201	2,970.37
20	宏源证券	X京房权证西字第026760号	西城区太平桥大街19号5层501	3,239.57
21	宏源证券	X京房权证西字第026758号	西城区太平桥大街19号3层301	3,235.17
22	宏源证券	X京房权证西字第026759号	西城区太平桥大街19号4层401	3,239.57
23	宏源证券	深房地字第3000236220号	深圳上步中路1043号深勘大厦8A	179.09
24	宏源证券	深房地字第3000236221号	深圳上步中路1043号深勘大厦8B	166.08
25	宏源证券	深房地字第3000236222号	深圳上步中路1043号深勘大厦8C	213.19
26	宏源证券	深房地字第3000236223号	深圳上步中路1043号深勘大厦8D	157.74
27	宏源证券	深房地字第3000235952号	深圳上步中路1043号深勘大厦8E	157.74
28	宏源证券	深房地字第3000235953号	深圳上步中路1043号深勘大厦8F	213.19
29	宏源证券	深房地字第3000235954号	深圳上步中路1043号深勘大厦8H	115.92
30	宏源证券	深房地字第3000235955号	深圳上步中路1043号深勘大厦8G	155.16
31	宏源证券	深房地字第3000535807号	深圳上步中路1043号深勘大厦9B	166.08
32	宏源证券	深房地字第3000535858号	深圳上步中路1043号深勘大厦9D	157.74
33	宏源证券	深房地字第3000535864号	深圳上步中路1043号深勘大厦9C	213.19
34	宏源证券	深房地字第3000535866号	深圳上步中路1043号深勘大厦9A	179.09
35	宏源证券	海口市房权证海房字第HK133915号	海南海口市龙昆北路30号宏源证券大厦1、2、3楼	5,342.38
36	宏源证券	正在办理	浙江省杭州市莫干山路18号3楼A座	1,600
37	宏源证券	杭房权证拱移字第0364457号	浙江省杭州市华浙广场1号18层	1,465.84

序号	无形资产	原值	累计摊销	减值准备	账面价值
1	软件	8,733.24	5,012.76	-	3,720.49
2	土地使用权	313.99	104.88	-	209.11
3	交易席位费	2,135.87	-	-	2,135.87
4	其他无形资产	3,411.69	3,344.14	67.56	-
合计		14,594.80	8,461.77	67.56	6,065.48

序号	土地使用权人	证书编号	面积（㎡）	位置	取得方式	土地使用权期限
1	宏源证券	乌国用（2006）第0019913号	961.32	乌鲁木齐市天山区建设路2号	出让	至2043.4.1
2	宏源证券	乌国用（2000）第0003196号	319	乌鲁木齐市天山区文艺路19号	划拨	无
3	宏源证券	盐国用（2001）字第003000021号	1198.2	盐城市解放北路100号	出让	至2041.12.28
4	宏源证券	京市海股国用（2008出）第7002127号	209.68	北京市海淀区西直门北大街甲43号1-20	出让	至2044.9.28
5	宏源证券	京市海股国用（2008出）第02126号	209.68	北京市海淀区西直门北大街甲43号1-18	出让	至2044.9.28
6	宏源证券	农六师国用（2009）字第1211424号	3,405.06	五家渠市五家渠9区03小区030号	出让	至2046.8.17
7	宏源证券	杭拱国用（2005）字第001764号	260.6	杭州市拱墅区华浙广场1号18层	出让	至2046.8.12
8	宏源证券	京西国用（2013出）00006号	4,184.79	西城区太平桥大街17号、19号，锦什坊街26号楼、28号楼	出让	至2044.7.15
9	宏源证券	海口市国用（2003）第006166号	5,329.39	海口市龙昆北路30号	出让	至2043.2.26
10	宏源证券	克国用（2011第03001718号）	173.55	克拉玛依市天山路与塔河路交汇处塔河路78号（都市广场）	出让	至2045.6.13

序号	权利人	交易场所	席位数
1	宏源证券	上海证券交易所	65
2	宏源证券	深圳证券交易所	38
3	宏源期货	大连商品交易所	11
4	宏源期货	上海期货交易所	11
5	宏源期货	郑州商品交易所	8
6	宏源期货	中国金融期货交易所	18

序号	注册所有权人	注册域名	注册日期	到期时间
7	宏源证券	hysec.com	2008.03.04	2016.03.04
8	宏源证券	ehongyuan.com.cn	2001.09.08	2020.09.08
9	宏源证券	ehongyuan.com	2001.08.31	2014.08.31
10	宏源期货	hongyuanqh.com	2007.12.24	2017.12.24
11	宏源期货	hongyuanqh.com.cn	2007.12.24	2017.12.24
12	宏源期货	hongyuanqh.cn	2007.12.24	2017.12.24

序号	商标内容	注册号	权利人	类号	核定使用商品具体内容	有效期限
1	■	1279871	宏源证券	36	经纪、保险	2009.05.28-2019.05.27
2	■	7482926	宏源证券	42	手机理财、计算机软件设计等	2011.01.28-2021.01.27
3	■	7482927	宏源证券	38	电话业务、移动电话通讯、信息传送等	2010.11.07-2020.11.06
4	■	7482928	宏源证券	36	经纪、保险	2010.11.07-2020.11.06
5	■	8648920	宏源证券	36	经纪、保险	2012.01.28-2022.01.27
6	■	8648921	宏源证券	36	经纪、保险	2012.01.28-2022.01.27
7	■	8648928	宏源证券	36	经纪、保险	2014.01.14-2024.01.13
8	■	11627793	宏源证券	36	经纪、保险	2014.03.21-2024.03.20
9	■	11627815	宏源证券	36	经纪、保险	2014.03.21-2024.03.20