证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2014-034

西部矿业股份有限公司

第五届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。

（二）本次董事会会议通知及议案于2014年7月24日以邮件和传真方式向全体董事发出。

（三）本次董事会会议于2014年7月29日以通讯方式召开。

（四）本次董事会会议应出席的董事7人，实际出席会议的董事7人，会议有效表决票数7票。

二、董事会会议审议情况

（一）关于审议2014年半年度报告的议案

会议同意，批准公司编制的《2014年半年度报告（全文及摘要）》，并按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

公司全体董事及高级管理人员签署书面确认意见认为：

1. 公司严格按照《企业会计准则》和会计制度规范运作，2014年半年度报告（全文及其摘要）公允反映了公司2014年半年度的财务状况和经营成果；

2. 公司2014年半年度报告（全文及其摘要）中涉及的各项数据已经核对、认定，体现了会计准则的基本原则；

3. 公司2014年半年度报告（全文及其摘要）不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证监会等有关监管部门的要求和本公司经营管理的实际情况，并对内容的真实性、完整性和准确性承担个人及连带责任。

表决结果：同意7票，反0票，弃权0票。

（二）关于审议2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

会议同意，批准公司编制的《2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，并将报告按相关规定予以披露。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（三）关于修订《不竞争协议》的议案

会议同意，修订与控股股东西部矿业集团有限公司（下称“西矿集团”）签署的《不竞争协议》，授权董事长签署修订后的《避免同业竞争协议》，并提请公司2014年第二次临时股东大会审议。

（一）《避免同业竞争协议》主要内容如下：

1. 优先交易及选择权

（1） 在《避免同业竞争协议》有效期内，如果有第三方向西矿集团及其控股企业提供任何与主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，西矿集团应立即书面通知公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给公司及公司控股企业。

（2） 公司及公司控股企业在收到西矿业集团发出的优先交易通知后应在30日内向西矿集团做出书面答复，确定是否从事第1款约定的新业务机会或是否促使公司控股企业从事该等新业务机会。

（3）无论公司及公司控股企业是否行使对第1款约定新业务的优先交易权，西矿集团及其控股企业均不得开展该等新业务。

2. 优先受让权

（1）在《避免同业竞争协议》有效期内，如果西矿集团拟向第三方转让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用将来西矿集团依照本协议约定可能获得的与公司及公司控股企业构成或可能构成与主营业务直接或间接相竞争的业务和资产，西矿集团授予公司及公司控股企业优先受让该等业务和资产的权利。

（2）公司及公司控股企业在收到西矿集团发出的优先受让通知后应在30日内向西矿集团做出书面答复。如公司及公司控股企业拒绝受让或者在规定的时间内未就优先受让通知发表意见，则西矿集团有权按照优先受让通知所载的条件向第三方出让或出售该等业务和资产。

3. 西矿集团承诺

除按照中国法律、法规规定及中国证券监督管理机构许可、同意的方式外，西矿集团及其控股企业承诺将不会：

（1）在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接协助从事或参与任何与公司及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

（2）在中国境内和境外，以任何形式支持公司及公司控股企业以外的他人从事与公司及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务。

（3）在中国境内和境外，以其他方式介入（不论直接或间接）任何与公司及公司控股企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。

（二）全体独立董事对本次会议相关议案的独立意见：

1. 本次《不竞争协议》的修订符合公司实际情况，有利于避免与控股股东的同业竞争；

2. 本次《避免同业竞争协议》的关联交易协议签订，是控股股东支持公司发展的实际行动，符合公司发展规划和经营需要，符合公司及全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形；

3. 本议案的审议和表决程序合法，关联董事回避表决，符合有关法律、法规和《公司章程》、《关联交易管理办法》的规定。

参会董事中，关联董事汪海涛回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（四）关于将公司类型由中外合资变更为内资的议案

会议同意，将公司类型由中外合资变更为内资，授权董事长签署企业类型变更过程中的相关签字文件，并提请公司2014年第二次临时股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

（五）关于修订《公司章程》的议案

会议同意，将公司对《公司章程》的修改方案和《公司章程》（草案）提请2014年第二次临时股东大会审议批准。

表决结果：同意7票，反0票，弃权0票。

（六）关于修订《股东大会议事规则》的议案

会议同意，将公司对《股东大会议事规则》的修改方案和《股东大会议事规则》（草案）提请2014年第二次临时股东大会审议批准。

表决结果：同意7票，反0票，弃权0票。

（七）关于召开2014年第二次临时股东大会的议案

会议同意，于2014年8月14日召开公司2014年第二次临时股东大会, 审议本次会议议案中需提交股东大会审议批准事项（详见临时公告2014-036号）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

三、上网公告附件

公司第五届董事会独立董事对第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

附件：

1. 《公司章程》修正案

2. 《股东大会议事规则》修正案

西部矿业股份有限公司

董事会

2014年7月30日

备查文件：

1. 公司第五届董事会第四次会议决议

2. 公司第五届董事会独立董事对关联交易的事前认可声明

3. 公司第五届董事会审计与内控委员会对关联交易的审核意见

附件1：《公司章程》修正案

根据中国证券监督管理委员会发布的【2014】19号、【2014】20号公告，对《上市公司章程指引》及《上市公司股东大会规则》进行了修订，上海证券交易所也明确要求上市公司股东大会应当采取现场加网络投票方式召开。为进一步完善公司的法人治理结构，保证公司《章程》与相关规定的一致性，同时，结合公司目前中外合资性质的企业类型与实际不符的情况，需对公司《章程》部分条款进行修订和完善，拟修订内容如下：

■

■

附件2：《股东大会议事规则》修正案

结合中国证券监督管理委员会发布的【2014】19号、【2014】20号公告，以及修正后的《公司章程》，对《股东大会议事规则》中的相应条款进行了修订和完善，具体修订内容如下：

■

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2014-035

西部矿业股份有限公司2014年半年度募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]147号”文批准，公司于2007年7月通过上海证券交易所发行A股460,000,000股，面值为每股人民币1元，发行价格为每股人民币13.48元。根据安永华明会计师事务所出具的“安永华明(2007)号验字第60468111_A02号”验资报告，公司募集资金人民币6,200,800,000元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用人民币148,514,051元后，实际净筹得募集资金人民币6,052,285,949元。上述募集资金人民币已于2007年7月6日汇入本公司在中国银行股份有限公司青海省分行营业部、中国建设银行股份有限公司西宁城北支行、西宁市商业银行长江路支行（后更名为“青海银行城中支行”）和中国工商银行股份有限公司西宁城西支行开立的4个募集资金专用账户。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件制定了《西部矿业矿业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并经公司第二届董事会第十三次董事会和2007年第二次临时股东大会审议通过。该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定。

2007年7月，公司与四家存管银行及保荐人瑞银证券有限责任公司（下称“瑞银证券”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。

2012年8月6日和8月23日，分别经公司第四届董事会第十三次会议和2012年第二次临时股东大会审议通过《关于将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务有限公司专户的议案》，同意将公司首次公开发行A股全部剩余募集资金及利息转存控股子公司西部矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）专户，并与保荐机构瑞银证券重新签订《募集资金专用账户管理协议》，之前与四家存管银行签订的《募集资金账户管理协议》同时废止。

2013年1月10日，公司与瑞银证券、财务公司重新签署了《募集资金专用账户管理协议》，将截至2012年11月9日的剩余募集资金及利息合计663,003,502.04元存放于公司在财务公司开立的募集资金专用账户。

截至2014年6月30日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议的约定》，对募集资金实行专项账户管理，对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。同时，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人A股募集资金重大使用状况。

截至2014年6月30日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：万元

■

备注：期末募集资金余额为8,783万元，累计利息收入207.73万元。

三、半年度募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况（详见附件1）

本报告期内，公司实际使用募集资金54,691万元，截至报告期末，公司累计使用募集资金596,446万元，尚未使用8,783万元。

2．节余募集资金使用情况

经公司第四届董事会第二十三次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行A股募集资金投资项目中的“四川鑫源矿业有限责任公司收购及增资”、“锡铁山铅锌矿深部过渡衔接工程”和“5.5万吨铅冶炼工程”三个项目内容进行调整，并将此三个项目调整后节余的募集资金45,673万元和募集资金专户中截至2013年12月31日的所有利息收入4,970万元，合计50,643万元全部用于永久补充流动资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

经公司第四届董事会第二十三次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行A股募集资金投资项目中的“四川鑫源矿业有限责任公司收购及增资”、“锡铁山铅锌矿深部过渡衔接工程”和“5.5万吨铅冶炼工程”三个项目内容进行调整，并将此三个项目调整后节余的募集资金45,673万元用于永久补充流动资金（详见附件2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。上述募集资金实际使用情况与公司在2014年半年度报告中“董事会报告” 部分披露的相应披露内容不存在差异。

特此公告。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

2. 变更募集资金投资项目情况表

西部矿业股份有限公司

董事会

2014年7月30日

附件：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

■

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2014-036

西部矿业股份有限公司

关于召开2014年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2014年8月14日

●股权登记日：2014年8月11日

●是否提供网络投票：是

一、召开会议的基本情况

1. 股东大会届次：2014年第二次临时股东大会

2. 股东大会的召集人：公司第五届董事会

3. 会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2014年8月14日 14:30开始

网络投票时间：2014年8月14日9:30-11:30，13:00-15:00

4. 会议的表决方式：现场投票与网络投票结合的方式，记名投票表决，网络投票将通过上海证券交易所系统向全体股东提供网络形式的投票平台。

5. 会议地点：青海省西宁市城西区五四大街52号公司办公楼421会议室

二、会议审议事项

■

三、会议临时提案

1. 根据《公司章程》的相关规定，单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出符合《公司章程》和《股东大会议事规则》的临时提案并书面提交召集人；

2. 其他符合《公司章程》规定的提案权人可就与本次股东大会审议议案相关的事项，委托单独或合计持有公司3%以上股份的股东，按上述程序向股东大会提出临时提案并书面提交召集人。

四、会议出席对象

1. 2014年8月11 日15时止在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席（或书面委托代理人出席）本次股东大会和参加表决；

2. 公司董事、监事和高级管理人员；

3. 公司聘请的见证律师。

五、会议登记方法

1. 登记手续

（1）个人股东持本人身份证及复印件、《自然人证券账户卡》及复印件、有效股权登记证明及复印件办理登记；

（2）法人股东（代表）持营业执照复印件（盖鲜章）、《机构证券账户卡》及复印件、法定代表人授权委托书、本人身份证及复印件办理登记；

（3）委托代理人持本人身份证及复印件、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件或营业执照复印件（盖鲜章）、委托人《自然人证券账户卡》或《机构证券账户卡》及复印件办理登记；

（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

2. 登记时间：2014年8月12日，09:00－11:30， 14:30－17:00。

3. 登记地点：公司办公楼二层董事会办公室。

六、其他事项

1. 会务联系人：韩迎梅、孙文耀；

联系电话：（0971）6108188、6122926（传真）；

邮寄地址：青海省西宁市五四大街52号，邮编810001。

2. 会期与参会费用：会期半天，与会股东费用自理。

特此公告。

附件：

1. 出席股东大会授权委托书

2. 投资者参加网络投票的操作流程

西部矿业股份有限公司

董事会

2014年7月30日

备查文件：

1. 公司第五届董事会第四会议决议

附件1：

出席股东大会授权委托书

西部矿业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席2014年8月14日召开的贵公司2014年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

■

委托权限：

■

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

投资者参加网络投票的操作流程

本次股东会议，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可通过上海证券交易所系统参加网络投票，网络投票程序比照上海证券交易所新股申购操作。

投票起止时间：2014年8月14日9:30-11:30，13:00-15:00。

议案总数：4个。

一、投票流程

（一）投票代码

■

（二）表决方法

1. 一次性表决方法：

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

■

2. 分项表决方法：

■

（三）表决意见

■

注：股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。当选举票数超过一亿票时，应通过现场进行表决。

（四）买卖方向：均为买入

二、投票举例

（一）股权登记日2014年8月11日 A 股收市后，持有“西部矿业”A 股（股票代码601168）的股东拟对本次网络投票的全部议案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

■

（二）股东需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《关于修订<不竞争协议>的议案》投同意、反对、弃权票，其申报如下：

■

三、网络投票其他注意事项

（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。

（三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。

（四）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会投票进程按当日通知进行。

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临2014-037

西部矿业股份有限公司

第五届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

（二）本次监事会会议通知和材料于2014年7月24日以电子邮件和传真方式向全体监事发出。

（三）本次监事会会议于2014年7月29日以通讯方式召开。

（四）本次监事会会议应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人，会议有效表决票数3票。

二、监事会会议审议情况

（一）关于审议2014年半年度报告的议案

会议同意，批准公司编制的2014年半年度报告，并将报告全文及其摘要按相关规定予以披露（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

公司监事会的书面审核意见认为：

1. 公司2014年半年度报告（全文及其摘要）的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2. 在监事会提出本意见之前，未发现参与半年度报告（全文及其摘要）编制和审核人员有违反内幕信息管理规定的行为；

3. 因此，监事会及其成员保证公司2014年半年度报告（全文及其摘要）所披露的信息真实、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（二）关于审议2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

会议同意，批准公司编制的2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告，并将报告按相关规定予以披露（详见临时公告2014-035号）。

表决结果：同意3票，反0票，弃权0票。

特此公告。

西部矿业股份有限公司

监事会

2014年7月30日

备查文件：

1. 公司第五届监事会第三次会议决议

序号	修订前	修订后
1	第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。	第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。
2	公司经青海省人民政府青股审〔2000〕第10号文批准，于2000年12月28日以发起方式成立，并于2000年12月28日在青海省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，注册号码为：63000001201552。 经中华人民共和国商务部商资批〔2004〕438号文批准，公司向9家投资者定向增资扩股19,000万股，转变为外商投资股份有限公司。公司于2004年7月23日在青海省工商行政管理局变更登记，取得变更后的企业法人营业执照，注册号变更为：企合青总字第0357号。	第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司经青海省人民政府青股审〔2000〕第10号文批准，于2000年12月28日以发起方式成立，并于2000年12月28日在青海省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照。
3	公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。	公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
4	第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。	第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。

5	（六）法律、行政法规、部门规章规定的其他不得担任独立董事的人员； （七）中国证券监督管理委员会认定的其他人员。	（八）法律、行政法规、部门规章规定的其他不得担任独立董事的人员； （九）其他中国证券监督管理委员、上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
6	根据需要，公司设立董事会秘书工作机构。 总裁、财务负责人、现任监事不得兼任董事会秘书。	根据需要，公司设立董事会秘书工作机构。 现任监事不得兼任董事会秘书。

序号	修订前	修订后
	股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开?上市公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利?股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席? 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。	股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开,并应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利?股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席? 股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行使表决权。
1	公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数? 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权?投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息?	公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
2	第七十条 股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。	第七十条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。   公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。

银行名称	专用账户号	初始存放金额	截至2014年6月30日余额
中国银行股份有限公司青海省分行	00464708093001	169,254.60	0
中国建设银行股份有限公司西宁城北支行	63001503637050202243	129,748.80	0
青海银行城中支行	400066015209016	49,682.00	0
中国工商银行股份有限公司西宁城西支行	2806001109200050714	256,543.20	0
西部矿业集团财务有限公司	1000012004001101	0	8,990.73
合计	/	605,228.60	8,990.73

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目拟投入募集资金总额	截至期末计划累计投资金额(1)	本年度实际投入金额	实际累计投入金额(2)	投资进度（%）(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
补充流动资金	锡铁山铅锌矿深部过度衔接工程	7,521	7,521	7,521	7,521	100	2014年	不适用	不适用	否
补充流动资金	5.5万吨/年铅冶炼工程	22,952	22,952	22,952	22,952	100	2014年	不适用	不适用	否
补充流动资金	鑫源矿业股权收购及增资项目	15,200	15,200	15,200	15,200	100	2014年	不适用	不适用	否
合计	—	45,673	45,673	45,673	45,673	—	—		—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）			经公司第四届董事会第二十三次会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行A股募集资金投资项目中的“四川鑫源矿业有限责任公司收购及增资”、“锡铁山铅锌矿深部过渡衔接工程”和“5.5万吨铅冶炼工程”三个项目内容进行调整，并将此三个项目调整后节余的募集资金45,673万元用于永久补充流动资金。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）			不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			无

序号	议案名称	披露时间	披露媒体	公告名称	是否需特别决议通过
1.	关于修订《不竞争协议》的议案	2014年7月 30日	中国证券报、 证券时报	第五届董事会第四次会议决议公告	否
2.	关于将公司类型由中外合资变更为内资的议案	2014年7月 30日	中国证券报、 证券时报	第五届董事会第四次会议决议公告	否
3.	关于修订《公司章程》的议案	2014年7月 30日	中国证券报、 证券时报	第五届董事会第四次会议决议公告	是
4.	关于修订《股东大会议事规则》的议案	2014年7月 30日	中国证券报、 证券时报	第五届董事会第四次会议决议公告	否

委托人签名（盖章）：	受托人签名：
委托人身份证号码：	受托人身份证号码：
委托人持股数： 股	委托人证券账户号码：
委托日期： 年 月 日

序号	审议事项	表决指示
		1. 同意	反对	弃权	回避
1.	关于修订《不竞争协议》的议案
2.	关于将公司类型由中外合资变更为内资的议案
3.	关于修订《公司章程》的议案
4.	关于修订《股东大会议事规则》的议案

投票代码	投票简称	表决议案数量	投票股东
788168	西矿投票	4	A股

议案序号	内容	申报价格	同意	反对	弃权
本次股东会1-2项	本次股东大会的所有2项提案	99.00元	1股	2股	3股

议案序号	议案内容	委托价格
1	关于修订《不竞争协议》的议案	1.00
2	关于将公司类型由中外合资变更为内资的议案	2.00
3	关于修订《公司章程》的议案	3.00
4	关于修订《股东大会议事规则》的议案	4.00

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
788168	买入	99.00元	1股

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数	代表意见
788168	买入	1.00元	1股	同意
788168	买入	1.00元	2股	反对
788168	买入	1.00元	3股	弃权