南京银行股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议公告

2014-08-02 来源：上海证券报

证券简称: 南京银行证券代码: 601009 编号: 临2014-025

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决提案的情况。

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间和地点

现场会议召开时间和地点：南京银行股份有限公司2014年第一次临时股东大会于2014年8月1日下午14：30在江苏省南京市中山路288号公司总部四楼大会议室召开。

网络投票时间： 2014年8月1日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00。

（二）出席会议的股东和代理人人数（包括网络和非网络方式），所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例情况如下：

出席会议的股东和代理人人数（名） 1,146
所持有表决权的股份总数（股） 1,716,201,762
占公司有表决权股份总数的比例（%） 57.81
通过网络投票出席会议的股东人数（名） 704
所持有表决权的股份数（股） 161,009,877
占公司有表决权股份总数的比例（%） 5.42

（三）表决方式

本次大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事会召集，并由公司董事长林复先生主持。

（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

公司在任董事11名，出席8人，王海涛、艾飞立、徐益民因公务原因无法亲自出席会议；公司在任监事7人，出席7人；公司行长胡昇荣，副行长童建、朱钢，财务总监刘恩奇列席会议；董事会秘书汤哲新出席会议。

二、提案审议情况

本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：

1、关于南京银行股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,121,930 98.54 22,715,878 1.32 2,363,954 0.14 是

2、关于南京银行股份有限公司非公开发行股票方案的议案

议案结果同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
2.01发行股票的种类和面值 456,770,165 94.80 23,591,127 4.90 1,456,553 0.30 是
2.02发行股票的方式和发行时间 456,212,163 94.69 23,543,984 4.89 2,061,698 0.42 是
2.03本次非公开发行股票募集资金数额及用途 456,212,163 94.69 23,543,084 4.89 2,062,598 0.42 是
2.04发行股票的价格及定价原则 456,192,163 94.68 24,665,462 5.12 960,220 0.2 是
2.05发行股票的数量 456,212,163 94.69 23,550,584 4.89 2,055,098 0.42 是
2.06发行对象及其认购情况 456,212,163 94.69 23,554,684 4.89 2,050,998 0.42 是
2.07锁定期安排 456,212,163 94.69 23,543,084 4.89 2,062,598 0.42 是
2.08本次非公开发行股票前公司的滚存未分配利润安排 456,210,613 94.69 23,931,467 4.97 1,675,765 0.34 是
2.09上市地点 456,670,963 94.78 23,084,284 4.79 2,062,598 0.43 是
2.10本次非公开发行股票决议有效期 456,670,963 94.78 22,739,284 4.72 2,407,598 0.50 是

3、关于审议《南京银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,649,455 98.57 21,175,578 1.23 3,376,729 0.20 是

4、关于审议《南京银行股份有限公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告》的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,627,030 98.57 21,229,753 1.24 3,344,979 0.19 是

5、关于南京银行股份有限公司提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行股票有关事宜的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 456,793,113 94.81 21,912,503 4.55 3,112,229 0.64 是

6、关于审议《南京银行股份有限公司资本管理规划（2014年-2016年）》的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,438,905 98.56 21,139,278 1.23 3,623,579 0.21 是

7、关于审议《南京银行股份有限公司未来三年（2014年-2016年）股东回报规划》的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,451,205 98.56 21,575,028 1.26 3,175,529 0.18 是

8、关于南京银行股份有限公司非公开发行摊薄即期回报及填补措施的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,407,030 98.56 21,657,328 1.26 3,137,404 0.18 是

9、关于南京银行股份有限公司发行二级资本债券的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 1,691,733,055 98.57 21,139,778 1.23 3,328,929 0.20 是

其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者对下述议案的表决结果为：

2、关于南京银行股份有限公司非公开发行股票方案的议案

议案结果同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
2.01发行股票的种类和面值 456,770,165 94.80 23,591,127 4.90 1,456,553 0.30 是
2.02发行股票的方式和发行时间 456,212,163 94.69 23,543,984 4.89 2,061,698 0.42 是
2.03本次非公开发行股票募集资金数额及用途 456,212,163 94.69 23,543,084 4.89 2,062,598 0.42 是
2.04发行股票的价格及定价原则 456,192,163 94.68 24,665,462 5.12 960,220 0.20 是
2.05发行股票的数量 456,212,163 94.69 23,550,584 4.89 2,055,098 0.42 是
2.06发行对象及其认购情况 456,212,163 94.69 23,554,684 4.89 2,050,998 0.42 是
2.07锁定期安排 456,212,163 94.69 23,543,084 4.89 2,062,598 0.42 是
2.08本次非公开发行股票前公司的滚存未分配利润安排 456,210,613 94.69 23,931,467 4.97 1,675,765 0.34 是
2.09上市地点 456,670,963 94.78 23,084,284 4.79 2,062,598 0.43 是
2.10本次非公开发行股票决议有效期 456,670,963 94.78 22,739,284 4.72 2,407,598 0.50 是

7、关于审议《南京银行股份有限公司未来三年（2014年-2016年）股东回报规划》的议案

同意股数同意比例(%) 反对股数反对比例(%) 弃权股数弃权比例(%) 是否通过
议案结果 603,481,938 96.06 21,575,028 3.43 3,175,529 0.51 是

其中，第二、第五项议案涉及的关联方股东回避表决。分别为：南京紫金投资集团有限责任公司，持有公司377,998,478股；南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司，持有公司42,634,346股；法国巴黎银行，持有公司376,520,789股；法国巴黎银行（QFII），持有公司103,780,304股；南京高科股份有限公司，持有公司333,450,000股。

三、律师见证情况

公司股东大会经江苏金禾律师事务所夏维剑、顾晓春律师现场见证，并出具了法律意见书。认为：公司2014年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。出席会议人员的资格、会议召集人的资格、会议和表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法有效。

四、上网公告附件

法律意见书, 详情参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.njcb.com.cn）。

五、备查文件

（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议

（二）法律意见书

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2014年8月1日

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