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    非法证券期货活动现新特点 打非力推三项工作
    2014-08-11       来源:上海证券报      

      ⊙记者 马婧妤 ○编辑 姚问

      

      证监会4月在内设机构调整中新设的打击非法证券期货活动局(下称“打非局”),承担证监会职责范围内的打击非法证券期货活动的有关工作。该局目前已运行4个月,上海证券报记者日前采访证监会有关部门负责人获悉,打非局将积极推动和配合地方政府打非,目前正力推三方面工作。

      根据5月发布的“新国九条”,地方人民政府要打击各种非法证券期货活动,做好区域内金融风险防范和处置工作。

      上述负责人表示,按照国务院的规定,打非工作的主体是地方政府,证监会将积极推动和配合地方政府做好打非工作,目前正着力推动的工作包括三方面:

      一是加强宣传教育,充分揭示非法活动的特征与风险,不断提升投资者辨别和防范非法活动的能力。二是完善打击非法活动工作机制,加强与地方政府的协作配合,形成更大的打击合力。三是加强宣传、广电、电信、网监等部门的沟通和合作,及时通报涉非信息传播情况,协调其做好封堵、清理工作,力争从源头上切断涉非信息的传播渠道等。

      就证券期货打非有关问题,记者采访了多次参与打非工作的某地政府官员和证券业内专家。据其介绍,当前我国非法证券活动呈现出下述一些新特点:

      首先,不法分子利用网络平台和微博等新兴媒体,借用众筹融资等金融创新的名义,通过售卖权益份额、签订持股协议等方式,非法公开发行股票或变相公开发行股票。借用新能源开发、科技创新的名义,编造公司即将在美国纳斯达克上市,诱骗社会公众购买所谓“原始股”的非法活动也时有出现。

      其次,不法分子售卖“荐股软件”,通过收取软件购买款、售后服务费等方式从事非法投资咨询活动的现象时有发生。

      再者,近年来不法分子以现货交易、电子商务等名义,非法开展白银及大宗商品期货交易的问题也较为突出。

      业内专家分析,出现这些状况的原因包括:不法分子逐利动机极强,不断变换花样欺骗投资者,利用投资者对新型金融工具和科技成果的好奇心和想象力,采取“鱼目混珠”的手段从事非法活动;对新的金融形式和商业形式,社会各方有认识和了解的过程,政府的监管规则不可能一步到位,投资者对以金融和商业创新名义进行的非法活动辨识更加困难;我国政府管理经济社会活动的方式正在转型过程中,由于事中事后的监管手段和方法还不完善,对新兴媒体的管理和新型非法活动的查处不可避免地遇到阶段性困难。

      对此,专家提出,对非法活动,政府的有力打击固然重要,关键还需要投资者要主动防范和远离。很多非法活动之所以能够产生,与投资者存在一夜暴富、赚快钱的心理分不开。

      “天上不会掉馅饼。对那些所谓低风险、高回报以及只要按照某某‘老师’的指导操作就能赚大钱的说法,投资者一定要当心。”上述专家说,政府会严厉查处违法犯罪分子,但不可能为每一位投资者的损失“兜底”。