（上接B79版）
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 1,031,352.94 |
| 2 | 应收证券清算款 | 14,686,329.92 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 180,044.03 |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 15,897,726.89 |
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
| 阶 段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2004年12月30日至 2004年12月31日 | -0.10% | 0.07% | -0.12% | 0.05% | 0.02% | 0.02% |
| 2005年1月1日至 2005年12月31日 | -3.29% | 1.21% | -5.50% | 1.25% | 2.21% | -0.04% |
| 2006年1月1日至 2006年12月31日 | 127.78% | 1.33% | 126.69% | 1.39% | 1.09% | -0.06% |
| 2007年1月1日至 2007年12月31日 | 135.79% | 2.20% | 134.13% | 2.28% | 1.66% | -0.08% |
| 2008年1月1日至2008年12月31日 | -65.19% | 2.92% | -67.23% | 3.08% | 2.04% | -0.16% |
| 2009年1月1日至2009年12月31日 | 83.60% | 2.03% | 84.40% | 2.07% | -0.80% | -0.04% |
| 2010年1月1日至2010年12月31日 | -21.78% | 1.54% | -22.57% | 1.56% | 0.79% | -0.02% |
| 2011年1月1日至2011年12月31日 | -17.24% | 1.27% | -18.19% | 1.28% | 0.95% | -0.01% |
| 2012年1月1日至2012年12月31日 | 17.00% | 1.21% | 14.84% | 1.21% | 2.16% | 0.00% |
| 2013年1月1日至2013年12月31日 | -12.34% | 1.55% | -15.23% | 1.57% | 2.89% | -0.02% |
| 2014年1月1日至2014年3月31日 | -6.93% | 1.17% | -6.92% | 1.19% | -0.01% | -0.02% |
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金上市费及年费。
（4）证券交易费用。
（5）基金收益分配中发生的费用。
（6）基金份额持有人大会费用。
（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。
（8）其他按照国家有关规定可以列入的费用。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金托管人。
（3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
（二）基金销售费用
1、申购、赎回的对价、费用及价格
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
（2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
2、本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取，用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
十四、对招募说明书更新部分的说明
上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于2014年2月12日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”的相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”的相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（四）更新了“十、基金份额的申购与赎回”中相关信息。
（五）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（六）更新了“十二、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“二十四、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○一四年八月十三日