正式发布券商柜台市场和机构间私募产品报价系统管理办法

  ⊙记者 马婧妤 ○编辑 孙忠

  中国证券业协会昨日正式发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》（下称《柜台市场办法》）和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》（下称《报价系统办法》）。

  中国证券业协会（下称“中证协”）有关负责人表示，大力发展私募市场是缓解企业融资问题的重要举措，未来大力发展券商柜台市场、加快发展机构间私募产品报价与服务系统（下称“报价系统”），将是中证协推动服务中小微企业融资的两大着力点。

  据介绍，券商柜台市场试点工作自2012年12月21日由中证协组织启动。一年多来，15家试点券商柜台市场制度建设进展顺利，柜台市场内部管理构架基本成型，柜台市场系统上线运行，投资者适当性管理工作有效开展。

  截至7月底，券商柜台市场投资者累计开立166584个柜台产品账户，开户呈现增速加快趋势。15家券商已有141只自主发行的资管产品、55只收益凭证及213只代销产品通过柜台市场交易；柜台市场累计开展融资业务39笔，累计融出资金6.26亿元。

  同期，15家券商中有12家开展互换交易，交易合约数月期末存量累计983笔，涉及名义本金1570.25亿元；3家券商开展场外期权业务，交易合约数月期末存量累计61笔，涉及名义本金117.09亿元。

  报价系统则是经中国证监会批准设立的，为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。该系统定位于私募市场、机构间市场、互联互通市场和互联网市场，中证协、中期协、基金业协会、中上协或中证协认可的其他自律组织会员均可申请加入，证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场均可自愿与其对接。

  截至7月底，共有111家机构签署了报价系统服务声明，其中97家完成了用户注册成为报价系统参与人。参与人机构类型涵盖券商、基金公司、私募基金、券商直投子公司、区域市场等，其中券商参与人60家，基金公司7家，私募基金6家，其他会员机构24家。

  上述负责人表示，中证协未来将重点开发私募基金、银行、保险、信托等各类主体参与报价系统，其中中国农业银行有望成为报价系统第一个银行类参与人。

  针对昨日发布的《柜台市场办法》和《报价系统办法》，协会有关业务负责人介绍，《柜台市场办法》总结了证券公司柜台业务试点经验，从私募产品发行销售转让、登记托管结算、自律管理等方面对证券公司柜台市场业务做了进一步规范。《报价系统办法》发布实施后，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，券商在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案，无须向中国证券业协会申请创新业务(产品)专业评价。