第三届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-044
北京中科金财科技股份有限公司
第三届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会召开情况：
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2014年8月18日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于2014年8月13日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东先生主持，本次会议应到董事9名，出席董事9名，公司部分高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、董事会会议审议情况：
1. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2014年半年度报告及其摘要的议案》。
公司2014年半年度报告全文及摘要详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2. 会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议<2014年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告>的议案》。
《北京中科金财科技股份有限公司2014年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事对该事项发表了同意意见。详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。
截止目前募集资金及超募资金可使用余额4,205.20万元，为提高募集资金使用效率，增加公司收益，会议同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过20,000万元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12个月。
董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，具体由公司财务部负责实施，授权期限自2014年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。
最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用闲置募集资金购买保本型理财产品后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露。
《北京中科金财科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、保荐机构就该事项发表了同意意见，详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提请股东大会审议。
4.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》。
会议同意公司将超募资金投资项目“票据自助受理系统项目”完成时间延长至2015年6月30日。
《北京中科金财科技股份有限公司关于超募资金投资项目延期的公告》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、保荐机构就该事项发表了同意意见，详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提请股东大会审议。
5.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司2014年半年度利润分配方案的议案》。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2014年半年度审计报告》（信会师报字[2014]第211207号），公司2014年半年度实现净利润30,188,240.67元，其中母公司实现净利润33,843,995.40元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，加上母公司年初未分配利润252,446,831.37元，扣除本年度实施利润分配方案减少的7,328,741.07元，当年可供股东分配的利润为278,962,085.70元，当年实现的归属于母公司股东的净利润为29,594,190.64元。
2014年半年度利润分配方案为：以2014年6月30日公司总股本104,696,301股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转增2股，共计转增20,939,260股，转增后公司总股本将增加至125,635,561股。
公司独立董事对该事项发表了同意意见，详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提请股东大会审议。
6.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议修改<公司章程>的议案》。
根据中国证监会2014年5月28日发布的证监会公告[2014]19号《上市公司章程指引（2014年修订）》的规定，会议同意对《公司章程》相应条款做出修改。具体修改条款请见附件1《<公司章程>修改对照表》。
修订后的《北京中科金财科技股份有限公司章程》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会以特别决议审议通过。
公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理工商变更登记相关事宜。
7.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议修改公司内控制度的议案》。
为完善公司治理结构，建立健全公司各项制度，完善公司内部监督和管理体系，提高公司的规范运作和基础管理水平，根据中国证监会2014年5月28日发布的证监会公告[2014]20号《上市公司股东大会规则》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，会议同意对《股东大会议事规则》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》、《规范与关联方资金往来的管理制度》进行修改。具体修改条款请见附件2《内控制度修改对照表》。
上述《股东大会议事规则》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》修改需提交股东大会审议。
修订后的内控制度详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
8.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议修改公司内控制度的议案》。
会议同意公司于2014年9月10日召开2014年第二次临时股东大会，审议本次董事会需提交股东大会审议的议案。
《北京中科金财科技股份有限公司关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第九次会议决议。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
2014年8月19日
附件1：《公司章程》修改对照表
| 修改前 | 修改后 |
| 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还应当提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。 | 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。 |
| 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 |
| 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 | 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 |
附件2：内控制度修改对照表
| 制度名称 | 修改前 | 修改后 |
| 股东大会议事规则 | 第二十五条 公司召开股东大会的地点为：以通知地点为准。 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司应当采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 | 第二十五条 公司召开股东大会的地点为：以通知地点为准。 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 |
| 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 | |
| 第五十八条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。 | 公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。 | |
| 对外投资管理制度 | 新增 | 第三十一条 公司董事会应及时了解投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。 |
| 募集资金管理制度 | 第七条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 | 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。任何人违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，公司将追究相关责任人的责任。 |
| 规范与关联方资金往来的管理制度 | 新增 | 第十四条 公司董事会建立对控股股东所持公司股份“占用即冻结”之机制，控股股东发生侵占公司资产行为时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。当公司控股股东拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备，必要时对控股股东及其他关联方提起法律诉讼，申请对控股股东所持股份司法冻结，保护公司的合法权益。公司监事会应当监督公司董事会履行上述职责，当董事会不履行时，监事会可代为履行。 |
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-045
北京中科金财科技股份有限公司
第三届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会召开情况：
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2014年8月18日在公司会议室以通讯方式召开。会议通知于2014年8月13日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席孟庆涛主持，出席会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。
二、监事会会议审议情况：
1. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2014年半年度报告及其摘要的议案》。
监事会对《2014年半年度报告》全文及其摘要发表了审核意见，认为：董事会编制的《北京中科金财科技股份有限公司2014年半年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司《2014年半年度报告》全文及摘要详见2014年8月19日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议<2014年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告>的议案》。
监事会对《2014年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》发表了审核意见，认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的募集资金存放与使用情况报告真实、准确的反映了公司募集资金的存放与使用情况。
《北京中科金财科技股份有限公司2014年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》。详见2014年8月19日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。
会议同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，认为公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《公司章程》等有关规定。
最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用闲置募集资金购买保本型理财产品后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露。
《北京中科金财科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议。
4.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》。
会议同意公司将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至2015年6月30日，认为：公司本次关于超募资金投资项目延期事项是根据项目具体实施情况做出的谨慎决定，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不会对项目预期效益产生影响，具有可行性及必要性。本次项目延期不存在变相改变募集资金用途，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，有利于提升公司未来的可持续发展能力，符合公司长期发展规划，充分保障了全体股东的合法权益。
《北京中科金财科技股份有限公司关于超募资金投资项目延期的公告》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议。
5. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司2014年半年度利润分配方案的议案》。
会议同意董事会制定的2014年半年度利润分配方案，认为2014年半年度利润分配方案，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中关于分红的相关规定，符合公司经营实际情况。
本议案需提交股东大会审议。
6. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议修改<公司章程>的议案》。
会议同意公司根据证监会公告[2014]19号《上市公司章程指引（2014年修订）》的规定修改《公司章程》。具体修改条款请见附件《<公司章程>修改对照表》。
修订后的《北京中科金财科技股份有限公司章程》详见2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、公司第三届监事会第八次会议决议。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司 监事会
2014年8月19日
附件：《公司章程》修改对照表
| 修改前 | 修改后 |
| 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还应当提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。 | 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。 |
| 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。 |
| 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 | 第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 |
证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2014-047
北京中科金财科技股份有限公司
2014年半年度募集资金实际存放与
使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第32号：上市公司信息披露公告格式——第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了截止2014年6月30日的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督委员会证监许可[2012]152号文《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于2012年2月20日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A股）1,745.00万股，发行价格为每股人民币22.00元，募集资金总额为383,900,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币39,712,000.00元(承销及保荐费用共41,212,000.00元，其中2011年度已预付1,500,000.00元，本次扣款39,712,000.00元)后，已缴入募集资金专户的股款为人民币344,188,000.00元。扣除公司为本次股票发行所支付的股份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币10,454,482.76 元（其中支付费用10,554,392.89元，减去期间收到银行存款利息99,910.13元），实际募集股款为人民币333,733,517.24元。
以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2012年2月23日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1. 以前年度已使用金额
截至2013年12月31日，公司累计使用募集资金人民币90,923,300.40元；使用超募资金人民币120,777,767.13元；募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额5,484,987.26元。截至2013年12月31日止，募集资金余额为人民币127,517,436.97元，利用闲置募集资金购买保本型理财产品34,600,000.00元后，募集资金可使用余额92,917,436.97元。
2. 本年度使用金额及当前余额
公司2014上半年度使用募集资金人民币58,687,874.77元，其中：影像集中作业平台V2.0项目使用13,142,418.80元、IT服务综合业务管理系统使用7,109,082.35元、智能银行渠道整合平台V1.0的建设使用4,025,669.39元，使用基础组件支撑平台V2.0项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台V2.0项目和IT服务综合业务管理系统项目的结余募集资金（含利息）34,410,704.23元永久性补充流动资金。
2014上半年度使用超募资金人民币28,603,569.88元，其中：票据自助受理系统项目使用3,770,631.02元，使用超募资金（含利息）24,832,938.86元永久性补充流动资金。
2014上半年度募集资金取得理财收益、利息收入扣减手续费的净额为1,825,989.45元。
截至2014年6月30日，公司累计使用募集资金人民币149,611,175.17元,使用超募资金人民币149,381,337.01元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额7,310,976.71元，募集资金余额为人民币42,051,981.77元，利用闲置募集资金购买保本型理财产品41,000,000.00元后,募集资金可使用余额1,051,981.77元全部存储于募集资金专户中。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人名共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关要求制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司2012年年度股东大会审议通过。公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及深圳证券交易所有关规定，公司会同保荐机构东北证券股份有限公司于2012年3月22日分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行等五家募集资金存放银行签订了6个募集资金专户的 《募集资金三方监管协议》；于2012年9月24日与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了“票据自助受理系统项目”专户的《募集资金三方监管协议》；于2013年11月6日与华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行签订了“智能银行渠道整合平台V1.0项目” 专户的《募集资金三方监管协议》（以下统一简称“协议”）。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
公司募集资金账户明细情况如下：
| 开户银行 | 账户类别 | 账号 | 项目名称 |
| 招商银行股份有限公司北京大运村支行 | 活期存款 | 110906153010507 | 基础组件支撑平台V2.0项 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 活期存款 | 10246000000085871 | 营销与服务网络建设项目 |
| 中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行 | 活期存款 | 35090188000112429 | 影像集中作业平台V2.0项目 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 活期存款 | 10246000000088872 | IT服务综合业务管理系统项目 |
| 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 | 活期存款 | 01090879400120105109886 | 票据自助受理系统项目 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 活期存款 | 10246000000265219 | 智能银行渠道整合平台V1.0项目 |
| 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 | 活期存款 | 01090879400120109099736 | 超募资金 |
| 大连银行股份有限公司北京分行海淀支行 | 活期存款 | 571143209000351 | 超募资金 |
上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
根据公司2014年3月26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2014年4月18日召开的2013年年度股东大会《关于审议部分募集资金投资项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》和《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》的决议，公司将基础组件支撑平台V2.0项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台V2.0项目、IT服务综合业务管理系统项目的结余募集资金（含利息）以及超募资金及利息永久性补充流动资金后注销了相应的6个募集资金专户，具体情况如下表：
| 开户银行 | 账号 | 注销时间 | 项目名称 |
| 招商银行股份有限公司北京大运村支行 | 110906153010507 | 2014-4-23 | 基础组件支撑平台V2.0项 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 10246000000085871 | 2014-5-6 | 营销与服务网络建设项目 |
| 中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行 | 35090188000112429 | 2014-4-25 | 影像集中作业平台V2.0项目 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 10246000000088872 | 2014-4-28 | IT服务综合业务管理系统项目 |
| 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 | 01090879400120109099736 | 2014-5-21 | 超募资金 |
| 大连银行股份有限公司北京分行海淀支行 | 571143209000351 | 2014-6-27 | 超募资金 |
截止2014年6月30日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：
| 募集资金开户银行 | 账户类别 | 账号 | 金额（元） |
| 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 | 活期存款 | 01090879400120105109886 | 106,234.39 |
| 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 | 活期存款 | 10246000000265219 | 945,747.38 |
| 合计 | 1,051,981.77 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
1. 基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益
（1）基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益的原因：
基础组件支撑平台V2.0项目研发主要目标是为公司IT服务综合业务管理系统、数据中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护环境，形成公司级统一的技术框架。
该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理能力及提升行业竞争能力。基础组件支撑平台V2.0项目使用在公司承接的开发项目及自有软件的产品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台V2.0项目可多次运用于公司在建与拟建的项目中，提高复用率，能为公司带来间接经济效益，无法单独核算效益。
（2）基础组件支撑平台V2.0项目对公司财务状况、经营业绩的影响：
基础组件支撑平台V2.0提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术平台的方式进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平台。在政府、金融、医疗、城市应急、IT服务管理等领域都可以进行广泛的推广和应用。目前，在人力资源、ERP、财政预算、OA、债券融资、内容管理等项目中已经得到了复用。节省项目实施阶段30%以上的成本。
2. 营销与服务网络建设项目无法单独核算效益
（1）营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因：
营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财务评价，无法单独核算效益。
（2）营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响：
营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销服务网络，会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应用状况，切实提高客户满意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动相关设备与产品的销售；同时将市场最新信息、需求传递给研发部门，指导研发方向。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金投资项目预计总投资169,277,600.00元，募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入1,531,353.22元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2012]第210073号）；2012年3月17日，公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监事会第四次会议审议通过了 《关于审议募集资金置换的议案》，同意以募集资金1,531,353.22元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2014年上半年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
根据公司2014年3月26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2014年4月18日召开的2013年年度股东大会《关于审议部分募集资金投资项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将拟结项四个募投项目的截止2014年2月28日节余募集资金（含利息收入）34,338,735.90元全部用于永久补充流动资金，2014年2月28日后的尚未结算的募集资金存款利息，待银行结算后将此部分利息款一并用于补充流动资金（具体金额以银行结算金额为准）。本次节余募集资金补充流动资金，主要用于公司新产品研发、市场推广等经营性支出，是基于募集资金投资项目的建设计划和进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资项目正常进行。
截止2014年6月30日，基础组件支撑平台V2.0项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台V2.0项目和IT服务综合业务管理系统项目的结余募集资金（含利息）34,410,704.23元已全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表：
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 累计募集资金投入总额 | 是否完工 | 结余金额（含利息） | 永久性补充流动资金金额 |
| 基础组件支撑平台V2.0 | 否 | 26,506,000.00 | 26,506,000.00 | 20,179,354.18 | 完工 | 6,770,656.82 | 6,770,656.82 |
| 营销与服务网络建设 | 是 | 32,282,000.00 | 1,845,400.00 | 1,845,365.91 | 完工 | 1,179,526.66 | 1,179,526.66 |
| 影像集中作业平台V2.0 | 否 | 65,260,000.00 | 65,260,000.00 | 50,373,178.03 | 完工 | 16,998,812.71 | 16,998,812.71 |
| IT服务综合业务管理系统 | 否 | 45,229,600.00 | 45,229,600.00 | 36,920,831.96 | 完工 | 9,461,708.04 | 9,461,708.04 |
| 合计 | 169,277,600.00 | 138,841,000.00 | 109,318,730.08 | 34,410,704.23 | 34,410,704.23 |
（七）超募资金使用情况
本公司实际募集资金净额为人民币333,733,517.24元，扣除募集资金项目投资总额人民币169,277,600.00元，超额募集资金为人民币164,455,917.24元。
1. 2012年3月17日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资金52,350,780.00元偿还银行贷款。公司已于2012年使用超募资金52,350,780.00元偿还银行贷款。
2. 2012年8月24日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经2012年9月12日的2012年第一次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金71,000,000.00元暂时补充流动资金（使用期限不超过6个月）。公司已于2012年使用超募资金71,000,000.00元补充流动资金。2013年3月8日上述资金已归还至原募集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外公告披露。
3. 2012年8月24日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将4,082.99万元超募资金用于票据自助受理系统项目。截至2014年6月30日，公司已使用超募资金投入本项目24,197,618.15元。
2013年9月10日第三届董事会第三次会议及2013年9月27日2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至2014年6月30日。
4. 2013年4月16日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用48,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月10日召开的2012年年度股东大会审议通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。2013年5月15日公司已使用超募资金48,000,000.00元补充流动资金。
5.2014年3月26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2014年4月18日召开的2013年年度股东大会审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金23,275,237.24元及利息永久性补充流动资金，并承诺本次利用部分超募资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月15日公司已使用部分超募资金用于补充流动资金，公司按照相关规定在2014年5月21日和6月27日分别使用超募资金（含利息）22,242,183.57元和2,590,755.29元永久性补充流动资金。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
2013年4月16日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过1亿元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12个月。本议案已经2013年5月10日2012年年度股东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
2013年9月10日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置募集资金购买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自 2013 年第二次临时股东大会通过之日起一年内。本调整议案已经2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
公司截至2014年6月30日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下：
单位：万元
| 资金来源 | 资金类别 | 发行银行 | 理财产品名称 | 本金 | 起息日期 | 利率 | 2013年收益 | 本年收益 | 赎回日期 | 是否转回 |
| 光大银行-影像集中作业平台V2.0项目 | 募集资金 | 宁波银行 | 2013稳健型188号 | 1,500.00 | 2013/5/24 | 4.10% | 6.57 | 0 | 2013/7/2 | 已转回 |
| 光大银行-影像集中作业平台V2.0项目 | 募集资金 | 光大银行 | 阳光理财T计划“月月盈” 2012年对公客户第一期产品 | 2,600.00 | 2013/5/27 | 3.90% | 8.45 | 0 | 2013/6/26 | 已转回 |
| 北京银行- 票据自助受理系统项目 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健型系列人民币1个月期限SHIBOR关联保证收益理财产品 | 2,000.00 | 2013/6/27 | 5.54% | 8.78 | 0 | 2013/7/26 | 已转回 |
| 光大银行-影像集中作业平台V2.0项目 | 募集资金 | 广发银行 | “广赢安薪”高端保本型（B款）理财计划 | 1,500.00 | 2013/7/22 | 4.20% | 15.88 | 0 | 2013/10/22 | 已转回 |
| 光大银行-影像集中作业平台V2.0项目 | 募集资金 | 广发银行 | “广赢安薪”高端保本型（B款）理财计划 | 1,800.00 | 2013/7/22 | 4.05% | 0 | 36.75 | 2014/1/22 | 已转回 |
| 北京银行- 票据自助受理系统项目 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币3个月期限银行间保证收益理财产品 | 1,000.00 | 2013/10/10 | 3.20% | 0 | 8.07 | 2014/1/10 | 已转回 |
| 招商银行-基础组件支撑平台V2.0项目 | 募集资金 | 招商银行 | 点金公司理财之步步生金8688号保本理财计划 | 660.00 | 2013/12/27 | 5.60% | 0 | 4.85 | 2014/2/24 | 已转回 |
| 北京银行-超募资金 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币3个月期限银行间保证收益理财产品 | 2,200.00 | 2014/1/9 | 3.30% | 0 | 18.30 | 2014/4/11 | 已转回 |
| 北京银行-超募资金 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币“机构天天金1000”保本浮动收益理财产品 | 2,200.00 | 2014/4/23 | 2.00% | 0 | 3.13 | 2014/5/19 | 已转回 |
| 北京银行- 票据自助受理系统项目 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币3个月期限银行间保证收益理财产品 | 1,000.00 | 2014/1/16 | 3.20% | 0 | 8.07 | 2014/4/18 | 已转回 |
| 北京银行- 票据自助受理系统项目 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币“机构天天金1000”保本浮动收益理财产品 | 900.00 | 2014/1/9 | 2.00% | 0 | 9.95 | 随时解付 | 2014-3-28赎回100万，2014-6-10赎回100万，其余可随时解付。 |
| 北京银行- 票据自助受理系统项目 | 超募资金 | 北京银行 | 稳健系列人民币“机构天天金1000”保本浮动收益理财产品 | 1,000.00 | 2014/4/29 | 2.00% | 0 | 0 | 随时解付 | 未转回 |
| 华夏银行-智能银行渠道整合平台V1.0 | 募集资金 | 宁波银行 | 智能活期理财2号 | 2,500.00 | 2014/5/15 | 2.5%-5.1%阶梯收益 | 0 | 0.60 | 随时解付 | 2014-6-30赎回100万。 |
| 合计 | 20,860.00 | 39.68 | 89.71 |
截至2014年6月30日，募集资金和超募资金合计余额42,051,981.77元，除上述尚未赎回的理财产品41,000,000.00元外，其余1,051,981.77元均以活期存款方式存放于各监管银行募集资金专户中。
（九）募集资金使用的其他情况
公司募集资金使用无其他需要披露的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。
公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况
本年度公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
2014年8月18日
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
| 募集资金总额 | 333,733,517.24 | 本年度投入募集资金总额 | 87,291,444.65 | |||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 298,992,512.18 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 30,436,600.00 | |||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 9.12% | |||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入募集资金金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||||
| 1. 基础组件支撑平台V2.0 | 否 | 26,506,000.00 | 26,506,000.00 | - | 20,179,354.18 | 76.13% | 2012年12月25日 | 不适用 | 否 | |||||
| 2.营销与服务网络建设 | 是 | 32,282,000.00 | 1,845,400.00 | - | 1,845,365.91 | 100.00% | 2013年5月14日 | 不适用 | 是 | |||||
| 3.影像集中作业平台V2.0 | 否 | 65,260,000.00 | 65,260,000.00 | 13,142,418.80 | 50,373,178.03 | 77.19% | 2013年12月25日 | 2,527,362.09 | 是 | 否 | ||||
| 4.IT服务综合业务管理系统 | 否 | 45,229,600.00 | 45,229,600.00 | 7,109,082.35 | 36,920,831.96 | 81.63% | 2013年12月25日 | 4,934,512.17 | 是 | 否 | ||||
| 5.智能银行渠道整合平台V1.0 | 否 | - | 30,436,600.00 | 4,025,669.39 | 5,881,740.86 | 19.32% | 2015年7月底 | 不适用 | 否 | |||||
| 6.结余募集资金永久补充流动资金 | 34,410,704.23 | 34,410,704.23 | ||||||||||||
| 承诺投资项目小计 | - | 169,277,600.00 | 169,277,600.00 | 58,687,874.77 | 149,611,175.17 | - | - | 7,461,874.26 | - | - | ||||
| 超募资金投向 | ||||||||||||||
| 1. 票据自助受理系统 | 否 | 40,829,900.00 | 40,829,900.00 | 3,770,631.02 | 24,197,618.15 | 59.26% | 2014年6月30日 | 1,697,765.44 | 是 | 否 | ||||
| 2.归还银行贷款（如有） | - | 52,350,780.00 | 52,350,780.00 | 52,350,780.00 | 100.00% | |||||||||
| 3.永久性补充流动资金（如有） | - | 71,275,237.24 | 71,275,237.24 | 24,832,938.86 | 72,832,938.86 | 102.19% | ||||||||
| 超募资金投向小计 | - | 164,455,917.24 | 164,455,917.24 | 28,603,569.88 | 149,381,337.01 | 1,697,765.44 | ||||||||
| 合计 | - | 333,733,517.24 | 333,733,517.24 | 87,291,444.65 | 298,992,512.18 | 9,159,639.70 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 | |||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 详见专项报告三、（七）所述内容 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 详见专项报告三、（三）所述内容 | |||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见专项报告三、（四）所述内容 | |||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 2.IT 服务综合业务管理系统项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统V1.0，登记号为2014SR033606，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结余资金830.88万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精打细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。 3.影像集中作业平台V2.0项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台V2.0，登记号为2014SR033607，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结余资金1,488.68万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业平台V2.0项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定的项目投入。 | |||||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见专项报告三、（八）所述内容 | |||||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 详见专项报告五所述内容 | |||||||||||||
注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为102.19%系超募资金利息收入及理财收益均用于永久性补充流动资金。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 智能银行渠道整合平台V1.0 | 营销与服务网络建设 | 30,436,600.00 | 4,025,669.39 | 5,881,740.86 | 19.32% | 2015年7月底 | 否 | 否 | |
| 合计 | - | 30,436,600.00 | 4,025,669.39 | 5,881,740.86 | - | - | |||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-048
北京中科金财科技股份有限公司
关于闲置募集资金购买保本型
理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月18日召开了第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。现将使用闲置募集资金购买保本型理财产品的相关事宜公告如下：
一、募集资金及超募资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，截止2012年2月23日，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）17,450,000.00股，每股面值人民币1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币383,900,000.00 元，扣除发行费用人民币50,166,482.76元，实际募集资金净额人民币333,733,517.24元，其中超募资金金额为164,455,917.24元。上述资金的到账情况已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。截止2014年6月30日，募集资金累计使用14,961.12万元，使用超募资金人民币14,938.13万元，目前募集资金及超募资金可使用余额4,205.20万元（含利息收入及尚未赎回的理财产品4,100万元）。
二、本次拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况
为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资。
1、投资额度：公司拟滚动使用不超过20,000万元的闲置募集资金，购买保本型的理财产品。
2、投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。
3、投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的投资期限原则上不得超过12个月。
4、实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，具体由公司财务部负责实施，授权期限自2014年第二次临时股东大会审议通过之日起一年。
最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用闲置募集资金购买保本型理财产品后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露。
三、投资风险分析及风险控制措施
公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，并将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资收益可能受市场波动的影响，具有一定的不确定性。
为控制投资风险，公司闲置募集资金理财将严格执行中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，拟采取以下措施：
（1）公司财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。
四、对公司经营的影响
公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，获得相应投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公司独立董事意见
（下转B37版）