关于中欧盛世成长分级股票型
证券投资基金可能发生不定期
份额折算的风险提示公告
中欧基金管理有限公司
关于中欧盛世成长分级股票型
证券投资基金可能发生不定期
份额折算的风险提示公告
根据《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当中欧盛世成长分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)之盛世B 份额(以下简称“盛世B”)的基金份额净值大于或等于中欧盛世成长分级股票型证券投资基金盛世之盛世A 份额(以下简称“盛世A”)的基金份额净值的2.00倍时,中欧盛世成长分级股票型证券投资基金之中欧盛世份额(以下简称“中欧盛世”)及盛世B将进行不定期份额折算。
由于近期A股市场波动较大,截至2014年8月19日,盛世A、盛世B的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此中欧基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)敬请投资者密切关注盛世A、盛世B份额近期的基金份额参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于盛世A、盛世B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,盛世A、盛世B的折溢价率可能发生较大变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价率变化所带来的风险。
二、盛世B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平,相应地,盛世B的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
三、盛世B表现为高风险、高收益的特征,但在不定期份额折算后盛世B持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较高风险收益特征盛世B变为同时持有较高风险收益特征盛世B与较低风险收益特征中欧盛世。
四、由于触发折算当日,盛世B的基金份额净值可能已大于盛世A的基金份额净值的2.00倍,而折算基准日在触发折算条件日之后才能确定,因此折算基准日盛世B的基金份额净值可能不等于盛世A基金份额净值的2.00倍。
本基金管理人的其他重要提示:
一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,本基金将分别对盛世B和中欧盛世进行份额折算,份额折算后将确保盛世A和盛世B的比例为5:5,盛世B和中欧盛世的基金份额净值均调整为与折算前盛世A基金份额净值相等,其收益超出部分折算为中欧盛世;盛世A的基金份额净值和份额数保持不变。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停盛世A与盛世B的上市交易,以及暂停中欧盛世的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及招募说明书或者拨打本基金管理人客服电话:021-68609700、400-700-9700 (免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
中欧基金管理有限公司
2014年8月20日
中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告
公告送出日期:2014年8月20日
1.公告基本信息
基金名称 | 中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) |
基金简称 | 中欧中小盘股票(LOF)(场内简称:中欧小盘) |
基金主代码 | 166006 |
基金管理人名称 | 中欧基金管理有限公司 |
公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》等 |
基金经理变更类型 | 增聘基金经理 |
新任基金经理姓名 | 曹剑飞 |
共同管理本基金的其他基金经理姓名 | 魏博 |
2.新任基金经理的相关信息
新任基金经理姓名 | 曹剑飞 | |||
任职日期 | 2014年8月18日 | |||
证券从业年限 | 12 | |||
证券投资管理从业年限 | 12 | |||
过往从业经历 | 历任长江证券有限责任公司投资总部分析师,泰信基金管理有限公司研究员、基金经理助理,华宝兴业基金管理有限公司研究员、基金经理助理,农银汇理基金管理有限公司投资总监、农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金经理、农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理、农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金基金经理、农银汇理消费主题股票型证券投资基金基金经理。2014年4月加入中欧基金管理有限公司,现任投资总监、事业部负责人。 | |||
其中:管理过公募基金的名称及期间 | 基金主代码 | 基金名称 | 任职日期 | 离任日期 |
660001 | 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 | 2008年8月4日 | 2014年4月15日 | |
660006 | 农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金 | 2009年9月1日 | 2011年11月17日 | |
660012 | 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 | 2012年4月24日 | 2013年6月24日 | |
000039 | 农银汇理低估值高增长股票型证券投资基金 | 2013年3月26日 | 2014年4月15日 | |
是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施 | 否 | |||
是否已取得基金从业资格 | 是 | |||
取得的其他相关从业资格 | - | |||
国籍 | 中国 | |||
学历、学位 | 研究生学历、硕士学位 | |||
是否已按规定在中国基金业协会注册/登记 | 是 |
3.其他需要提示的事项
(1)上述变更事项已按规定向中国证监会和上海证监局报告;
(2)出于公司组织架构调整原因,公司增聘曹剑飞先生为中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,曹剑飞先生自任职之日起承担本基金的主要投资管理职责。