2014年第三次临时会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-057
兴业证券股份有限公司董事会
2014年第三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司董事会2014年第三次临时会议于2014年8月15日以电子邮件的方式发出通知，于2014年8月19日以通讯方式召开。公司现有董事11名，截至2014年8月19日，共收到董事表决票11份，参加会议及表决的董事人数为全体董事人数的100%。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
本次会议表决通过了以下议案：
一、《兴业证券股份有限公司2014年半年度报告》及其摘要
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
二、《兴业证券股份有限公司关于2014年上半年合规工作的报告》
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
三、《关于公司2014年半年度以资本公积金转增股本的议案》
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2014年中期实现净利润598,590,491.64元，加上以前年度留存的未分配利润2,010,072,883.31元，扣除根据公司2013年度股东大会决议在2014年公司已分配利润208,000,000.00元后，2014年中期末母公司实际可供股东分配的利润为2,400,663,374.95元。公司拟以截至2014年6月30日公司股份总数2,600,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增2,600,000,000股，本次转增完成后公司总股本将变更为5,200,000,000股；本次分配不送红股、不进行现金分红。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
四、《关于变更融资类业务坏账准备会计估计的议案》
根据《金融企业呆账准备金提取管理办法》及其他相关规定，公司拟对融资类业务坏账准备计提方法进行变更，在资产负债表日将单独测试未发生减值的以及未形成风险的融资类债权，按照资产负债表日融资余额的1％。计提坏账准备。根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。本次会计估计变更自董事会审议通过之日起开始执行，预计公司2014年度资产减值损失增加1473.43万元，净利润减少1105.07万元（以公司2014年6月30日融资类业务余额预测）。
董事会认为，公司根据监管机构的要求，对融资融券、约定购回式证券交易业务和股票质押式回购交易业务等融资类业务坏账准备计提的会计估计进行变更，符合相关规定；变更后的会计估计能更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及股东的利益。董事会同意将融资类业务坏账准备计提的会计估计变更为：公司在资产负债表日，对已形成风险的融资类业务所形成的债权，先按照个别认定法，单独进行减值测试，计提相应的坏账准备。单独测试未发生减值的以及未形成风险的融资类债权，按照资产负债表日融资余额的1％。计提坏账准备。
详见同日在上海证券交易所网站披露的《关于变更融资类业务坏账准备会计估计的公告》（临2014-059）。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
五、《关于召开公司2014年第二次临时股东大会的议案》
详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》（临2014-060）。
表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月二十一日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-058
兴业证券股份有限公司监事会
2014年第三次临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司监事会2014年第三次临时会议于2014年8月15日以电子邮件的方式发出会议通知，于2014年8月19日以通讯表决方式召开。公司现有监事5名，截至2014年8月19日，共收到监事表决票5份，参加表决的监事人数为全体监事人数的100%。本次会议的召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。
本次监事会审议并表决通过了以下议案：
一、《兴业证券股份有限公司2014年半年度报告》及其摘要
监事会认为：公司半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司2014年上半年度的经营管理和财务状况等事项。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
二、《兴业证券股份有限公司关于变更融资类业务坏账准备会计估计的议案》
公司监事会认为：本次会计估计变更符合有关政策的规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计估计变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
三、《兴业证券股份有限公司关于2014年上半年合规工作的报告》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
兴业证券股份有限公司
监 事 会
二○一四年八月二十一日
证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2014-059
兴业证券股份有限公司关于变更
融资类业务坏账准备会计估计的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●根据《金融企业呆账准备金提取管理办法》及其他相关规定，公司拟对融资类业务坏账准备计提方法进行变更，在资产负债表日将单独测试未发生减值的以及未形成风险的融资类债权，按照资产负债表日融资余额的1％。计提坏账准备。根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计变更，采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。本次会计估计变更自董事会审议通过之日起开始执行，预计公司2014年度资产减值损失增加1274.39万元，净利润减少955.79万元（以公司2014年6月30日融资类业务余额预测）。
● 本次涉及变更坏账准备计提方法的融资类业务包括融资融券业务、约定购回交易、股票质押回购等。
一、概述
公司董事会2014年第三次临时会议审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》，拟对融资类业务坏账准备计提的比例进行变更。
（一）变更日期
公司自董事会审议通过之日起对融资类业务坏账准备计提的比例进行变更。
（二）变更原因
公司开展的融资类业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务和约定购回式证券交易业务，实质是公司以客户提供的质押物作担保向客户提供贷款，类似银行的信贷业务。一方面，公司借出的资金由客户实际控制和运作，公司面临一定的融资客户信用风险；另一方面，作为第二还款来源的质押证券存在市场价格发生大幅不利波动，股票发生终止上市、连续跌停、被司法冻结、被强制执行等异常事件而无法变现，股票属于限售股或者董监高所持股份处于锁定期而使变现能力受限等情况，公司面临一定的质押物市场风险、流动性风险和法律风险。尽管目前对该类业务坏账准备的计提标准尚没有统一、明确的监管规定，但是，鉴于以上原因，出于会计处理的审慎性考虑，公司决定对该会计估计进行变更。
（三）变更内容
原融资类业务坏账准备计提方法：公司在资产负债表日，对已形成风险的融资类业务所形成的债权（含融出资金、融出证券和买入返售金融资产等科目），按照个别认定法，单独进行减值测试，计提相应坏账准备；单独测试未发生减值的以及未形成风险的融资类债权，不计提坏账准备。
拟变更为：公司在资产负债表日，对已形成风险的融资类业务所形成的债权（含融出资金、融出证券和买入返售金融资产等科目），先按照个别认定法，单独进行减值测试，计提相应的坏账准备；单独测试未发生减值的以及未形成风险的融资类债权，按照资产负债表日融资余额的1％。计提坏账准备。
二、具体情况及对公司的影响
根据《企业会计准则》相关规定，本事项属于会计估计变更，应采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整，因此不会对公司已披露的财务报告产生影响。本次会计估计变更自董事会审议通过之日起开始执行，预计公司2014年度资产减值损失增加1274.39万元，净利润减少955.79万元（以公司2014年6月30日融资类业务余额预测）。
三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见
公司独立董事认为：公司根据相关监管机构的要求，对融资融券、约定购回式证券交易业务和股票质押式回购交易业务等创新业务坏账准备计提的会计估计进行变更，符合相关规定，变更后的会计估计能更加客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及股东的利益。董事会的审议和表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》等有关规定。
公司监事会认为：本次会计估计变更符合有关政策的规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计估计变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
德勤认为：我们对会计估计变更情况说明所载资料进行了检查，未发现兴业证券此次会计估计变更事项在所有重大方面存在不符合《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的情况。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月二十一日
证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2014-060
兴业证券股份有限公司关于召开
2014年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间
现场会议召开时间：2014年9月5日（星期五）下午14:30
网络投票时间：2014年9月5日（星期五）9:30-11:30，13:00-15:00
●股权登记日：2014年8月29日
●会议召开地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼
●会议方式：现场会议投票和网络投票相结合的方式
兴业证券股份有限公司董事会2014年第三次临时会议审议通过了《关于召开公司2014年第二次临时股东大会的议案》，现将有关事项通知如下：
一、会议召开基本情况
1．会议召集人：公司董事会
2．会议召开时间
现场会议召开时间：2014年9月5日（星期五）下午14:30
网络投票时间：2014年9月5日（星期五）9:30-11:30，13:00-15:00
3．会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼
4．股权登记日2014年8月29日（星期五）
5．会议方式：现场会议投票和网络投票相结合的方式
二、会议审议事项
| 序号 | 议案 | 是否为特别决议事项 |
| 1 | 《关于公司2014年半年度以资本公积金转增股本的议案》 | 否 |
上述议案已经公司董事会2014年第三次临时会议审议通过，具体详见公司于2014年8月21日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。
有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、出席对象
1．公司股东：截止2014年8月29日（星期五）下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东，授权委托书示范格式详见附件1。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次投票结果为准。股东参加网络投票的操作流程详见附件2。
2．公司董事、监事和董事会秘书等。
3．股东大会见证律师。
四、出席会议登记
1．登记办法
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
(1) 法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
(2) 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
(3) 股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。
(4) 授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。
(5) 参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
2．登记时间：
2014年9月3日---2014年9月4日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
3．登记地址及联系方式：
地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17层，邮编：350003.
传真：0591- 38281508
电话：0591-38507869
五、其他
1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；
2．发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。
六、备查文件目录
1．兴业证券股份有限公司董事会2014年第三次临时会议决议
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月二十一日
附件1：
授 权 委 托 书
委托人名称：
委托人（自然人）身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号码：
兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会，授权委托期限为自本授权委托书签发之日起至兴业证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会结束之日止。委托权限为，出席兴业证券股份有限公司2014年第二次临时股东大会，并根据以下指示对大会审议事项行使表决权：
| 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 《关于公司2014年半年度以资本公积金转增股本的议案》 | |||
| 注：请在认为合适的栏内（“同意”、“反对”或“弃权”）填上“○”；委托人对于有关议案的表决未作出具体指示，视为全权委托，代理人可自行酌情对上述议案行使表决权。 | ||||
委托人签名（盖章）：
法定代表人（签名）：
年 月 日
附件2：
股东参加网络投票的操作流程
1．投票起止时间
网络投票的时间为2014年9月5日（星期五）9:30-11:30，13:00-15:00。
2．投票方法
公司流通股股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。
3．网络投票的程序
（1）投票代码
| 投票代码 | 沪市挂牌投票简称 | 表决事项数量 | 投票股东 |
| 788377 | 兴证投票 | 1 | A股股东 |
（2）具体程序：
①买卖方向为买入；
②在“委托价格”项下填报相关股东大会议案序号，1.00元代表议案1。
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
④投票举例
如对公司《关于公司2014年半年度以资本公积金转增股本的议案》分别投同意票、反对票、弃权票，申报流程如下：
| 投票代码 | 投票简称 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 | 代表意向 |
| 788377 | 兴证投票 | 买入 | 1.00元 | 1 股 | 同意议案1 |
| 788377 | 兴证投票 | 买入 | 1.00元 | 2 股 | 反对议案1 |
| 788377 | 兴证投票 | 买入 | 1.00元 | 3 股 | 弃权议案1 |
4.投票注意事项
（1）股东的表决申报不得撤单，对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准。
（2）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。