第五届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2014-048
软控股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议于2014年8月10日以邮件方式发出通知，于2014年8月20日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。
会议由公司董事长袁仲雪先生主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。
经与会董事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2014年半年度报告及其摘要》。
《公司2014年半年度报告全文》、《独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保等情况的专项说明和独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2014年半年度报告摘要》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
2、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》等相关规定，为切实维护中小投资者合法权益，完善股东大会投票机制，公司董事会拟对《公司章程》进行修订，详见附件《公司章程修正案》。
《公司章程<修订>》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
3、审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》。
根据中国证监会发布的《上市公司章程指引（2014年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》等相关规定，为切实维护中小投资者合法权益，完善股东大会投票机制，公司董事会拟对《股东大会议事规则》进行修订。
《股东大会议事规则<修订>》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
4、审议通过《关于向农业银行青岛分行申请增加20,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保的方式向农业银行青岛分行增加20,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准的品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）、青岛软控重工有限公司（以下简称“软控重工”）、青岛软控精工有限公司（以下简称“软控精工”）、青岛软控检测系统有限公司（以下简称“软控检测”）、抚顺伊科思新材料有限公司（以下简称“抚顺伊科思”）以及控股子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称（“青岛科捷”）、青岛华控能源科技有限公司（以下简称“华控能源”）等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
5、审议通过《关于向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
6、审议通过《关于向光大银行青岛分行申请增加40,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向光大银行青岛分行申请增加40,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
7、审议通过《关于向工商银行青岛分行申请增加50,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向工商银行青岛分行申请增加50,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
8、审议通过《关于向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
9、审议通过《关于向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
10、审议通过《关于向青岛农商银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛农商银行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
11、审议通过《关于向青岛银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛银行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
独立董事关于上述议案4至议案11的对外担保事项发表独立意见：基于独立判断的立场，我们认为，公司为子公司使用和申请银行授信额度并为其提供连带责任担保，有利于子公司筹措生产经营所需资金，进一步提高其经济效益。公司拟提供的担保及履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意上述担保。
上述议案4至议案11审议的关于公司对外担保的议案内容详见刊登于“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的《公司关于对外担保的公告》。
《软控股份有限公司独立董事关于对外担保的独立意见》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。
本项议案须提交股东大会审议。
表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。
12、审议通过《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》。
公司董事会决定于2014年9月12日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心会议室以现场投票及网络投票相结合的方式召开公司2014年第三次临时股东大会，审议以下议案：
（1）《关于修订〈公司章程〉的议案》；
（2）《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；
（3）《关于向农业银行青岛分行申请增加20,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（4）《关于向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（5）《关于向光大银行青岛分行申请增加40,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（6）《关于向工商银行青岛分行申请增加50,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（7）《关于向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（8）《关于向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（9）《关于向青岛农商银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（10）《关于向青岛银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
（11）《软控股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》；
11.1激励对象的确定依据和范围
11.2股票期权激励计划的股票来源、标的股票数量
11.3股票期权激励计划的分配
11.4股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期
11.5股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
11.6股票期权激励计划激励对象获授权益、行权的条件
11.7股票期权激励计划的调整方法和程序
11.8股票期权会计处理
11.9限制性股票激励计划的股票来源、标的股票数量
11.10激励对象获授的限制性股票分配情况
11.11限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期
11.12限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
11.13限制性股票的授予与解锁条件
11.14限制性股票激励计划的调整方法和程序
11.15限制性股票会计处理
11.16限制性股票回购注销的原则
11.17公司授予权益、激励对象行权（解锁）的程序
11.18公司与激励对象各自的权利义务
11.19公司、激励对象发生异动的处理
（12）《软控股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》；
（13）《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年8月20日
附件：
公司章程修正案
一、原为：
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或青岛市交通便利的公共场所。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东大会审议下列事项之一的，应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利：
（一）证券发行；
（二）重大资产重组；
（三）股权激励；
（四）股份回购；
（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）；
（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；
（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更；
（九）拟以超过募集资金净额10%的闲置募集资金补充流动资金；
（十）对社会公众股东利益有重大影响的其他事项；
（十一）中国证监会、深交所要求采取网络投票等方式的其他事项。
现修改为：
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或青岛市交通便利的公共场所。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开,并应当按照法律、行政法规、中国证监会和公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东大会提供网络投票方式的，应当安排在深交所交易日召开，且现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。
二、原为：
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
现修改为：
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
三、原为：
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
现修改为：
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2014-049
软控股份有限公司
第五届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于2014年8月10日以邮件方式发出通知，于2014年8月20日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。
会议由公司监事会主席薛红丽女士主持。本次会议符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。
经与会监事表决，形成以下决议：
1、审议通过《公司2014年半年度报告及其摘要》。
与会监事对于公司董事会编制的2014年半年度报告进行了审核，发表审核意见如下：经审核，我们认为董事会编制《公司2014年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《公司2014年半年度报告全文》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2014年半年度报告摘要》详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。
特此公告。
软控股份有限公司
监 事 会
2014年8月20日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2014-051
软控股份有限公司
关于对外提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议于2014年8月20日召开。与会董事审议通过了《关于向农业银行青岛分行申请增加20,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向光大银行青岛分行申请增加40,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向工商银行青岛分行申请增加50,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向青岛农商银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》、《关于向青岛银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
具体情况公告如下：
一、担保情况概述
1、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保的方式向农业银行青岛分行增加20,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准的品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司青岛软控机电工程有限公司（以下简称“软控机电”）、青岛软控重工有限公司（以下简称“软控重工”）、青岛软控精工有限公司（以下简称“软控精工”）、青岛软控检测系统有限公司（以下简称“软控检测”）、抚顺伊科思新材料有限公司（以下简称“抚顺伊科思”）以及控股子公司青岛科捷自动化设备有限公司（以下简称（“青岛科捷”）、青岛华控能源科技有限公司（以下简称“华控能源”）等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
2、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
3、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向光大银行青岛分行申请增加40,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
4、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向工商银行青岛分行申请增加50,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
5、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
6、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
7、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛农商银行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
8、为了满足公司业务发展需要，公司拟以信用担保方式向青岛银行申请不超过30,000万元的综合授信额度，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、信用证、保函、商业承兑汇票等，具体以银行授信批准品种为准，授信期限以银行批复为准。
同时为保证公司全资子公司软控机电、软控重工、软控精工、软控检测、抚顺伊科思及控股子公司青岛科捷、华控能源等生产经营所需资金，公司拟同意上述全资子公司及控股子公司可以使用该授信额度，并为其提供连带责任保证担保。
上述担保事项须提交股东大会审议。
二、被担保方基本情况
（一）青岛软控机电工程有限公司
注册地址：青岛胶州市兰州东路369号
法定代表人：王金健
注册资本和实收资本：10,000.00万元人民币
公司持股比例：100%
经营范围：橡胶加工专用设备、化工生产专用设备、食品工业专用设备、制药专用设备的开发、生产、销售、安装、调试以及技术服务、咨询，经营本企业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产3,690,622,643.79元，负债3,336,535,213.79元，资产负债率为90.41%；2013年实现营业收入1,306,762,739.21元，净利润-143,952,976.88元。
（二）青岛软控重工有限公司
注册地址：青岛胶州市兰州东路369号
法定代表人：闫立远
注册资本和实收资本：11,000.00万元人民币
公司持股比例：100%
经营范围：高压容器、第三类低、中压容器制造、设计。（特种设备设计许可证 有效期至：2011-10-18特种设备制造许可证 有效期至：2014-01-16）。一般经营项目:机械设备、模具的设计、制造、销售、安装（特种设备除外）、调试，五金件制造，设备管道（不含压力管道）设计、安装，自动化系统的设计、生产、销售、安装（特种设备除外）、调试，经营本企业自产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产615,833,114.32元，负债473,395,035.24元，资产负债率为76.87%；2013年实现营业收入255,109,533.63元，净利润-7,998,396.78元。
（三）青岛软控精工有限公司
注册地址：青岛市崂山区株洲路151号高新创业园内
法定代表人：袁仲雪
注册资本和实收资本：2,000.00万元人民币
公司持股比例：100%
经营范围：机械电子设备产品、精密工具及配件、模具产品的开发、生产、销售、安装调试及技术服务；货物进出口、技术进出口。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产240,902,989.79元，负债211,012,910.58元，资产负债率为87.59%；2013年实现营业收入68,993,993.14 元，净利润-5,203,991.38元。
（四）青岛软控检测系统有限公司
注册地址：青岛市四方区郑州路43号505室
法定代表人：王金健
注册资本和实收资本：5,000.00万元人民币
公司持股比例：100%
经营范围：橡胶、轮胎检测设备的研发、生产、销售。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产82,484,212.06元，负债 39,277,141.77元，资产负债率为47.62%； 2013年实现营业收入76,144,880.00 元，净利润-3,650,740.41元。
（五）抚顺伊科思新材料有限公司
注册地址：抚顺市东洲路齐隆东街17号
法定代表人：郑江家
注册资本和实收资本：20,000.00万元人民币
公司持股比例：100%
经营范围：合成橡胶、合成树脂产品及其原料和衍生产品、助剂（包括公司产品生产过程中副产品、中间品及衍生品等）的开发、生产、销售。蒸汽转供（经营）（国家法律、法规禁止和有专项规定的除外）。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产720,553,091.56元，负债564,896,049.63元，资产负债率为78.40%； 2013年实现营业收入365,203,850.48元，净利润-7,883,223.70元。
（六）青岛科捷自动化设备有限公司
注册地址：青岛市四方区郑州路43号605室
法定代表人：王金健
注册资本和实收资本：1,000.00万元人民币
公司持股比例：65%
经营范围：制售机器人、机械手及其配件及售后服务；经营货物及技术的进出口业务（国家限制经营的除外）。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产110,809,325.78元，负债81,765,971.49，资产负债率为73.79%； 2013年实现营业收入87,270,101.16 元，净利润5,339,004.06元。
（七）青岛华控能源科技有限公司
注册地址：青岛市四方区郑州路43号702室
法定代表人：杨殿才
注册资本和实收资本：1,000.00万元人民币
公司持股比例：90%
经营范围：合同能源管理；节能成果转化和技术推广服务；节能技术检测；从事节能、环保、能源技术专业技术领域内的技术开发、推广、技术咨询、技术转让、技术服务；新能源技术推广服务；新材料技术推广服务；节能、环保、能源产品的研发、设计、制造、安装（此住所不得从事制造业务）；空调、空压机、电机、照明设备的节能改造和销售；计算机软硬件的开发和销售；货物及技术进出口。
经审计，截至2013年12月31日，该公司总资产318,251,492.32元，负债308,775,019.05元，资产负债率为97.02%； 2013年实现营业收入19,406,369.20元，净利润-2,269,032.04元。
三、董事会意见
公司为子公司提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）相违背的情况。此次担保有利于子公司筹措资金，开展业务，符合公司整体利益。
四、累计担保数量及逾期担保数量
截至公告日，公司担保余额为人民币64,034.95万元，占公司2013年度经审计净资产的19.45%,占2013年度经审计总资产的9.48%；其中公司对全资及控股子公司提供担保余额为41,502.95万元，占公司2013年度经审计净资产的12.61%, 占2013年度经审计总资产的6.15%；公司对外担保余额为22,532万元，占公司2013年度经审计净资产的6.84%,占2013年度经审计总资产的3.34%。
本公告中经第五届董事会第九次会议审议的对子公司提供的担保总额为269,000万元，占公司2013年度经审计净资产的81.71%，占2013年度经审计总资产的39.83%。
五、独立董事意见
基于独立判断的立场，我们认为，公司为子公司使用和申请银行授信额度并为其提供连带责任担保，有利于子公司筹措生产经营所需资金，进一步提高其经济效益。公司拟提供的担保及履行的审批程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。我们同意上述担保。
上述担保须提交股东大会审议。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第九次会议决议公告；
2、独立董事关于对外担保的独立意见。
特此公告。
软控股份有限公司
董 事 会
2014年8月20日
证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2014-052
软控股份有限公司关于召开
2014年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议决定于2014年9月12日下午14：00在青岛市郑州路43号软控研发中心会议室召开2014年第三次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2014年第三次临时股东大会。
（二）会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
（四）会议召开的日期、时间：
1、现场会议召开时间：2014年9月12日下午14:00；
2、网络投票时间：2014年9月11日至2014年9月12日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年9月12日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2014年9月11日15：00至2014年9月12日15：00期间的任意时间。
（五）召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
委托独立董事投票：根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股票期权与限制性股票激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。公司独立董事姜省路先生已发出征集投票权授权委托书《独立董事公开征集委托投票权报告书》，向股东征集投票权。具体操作方式详见《软控股份有限公司独立董事征集投票权报告书》。
《软控股份有限公司独立董事征集投票权报告书》（2014-052）详见“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一次有效投票结果为准。
（六）股权登记日：2014年9月9日。
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的股东。凡2014年9月9日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：青岛市郑州路43号，研发中心会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》；
2、审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；
3、审议《关于向农业银行青岛分行申请增加20,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
4、审议《关于向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
5、审议《关于向光大银行青岛分行申请增加40,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
6、审议《关于向工商银行青岛分行申请增加50,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
7、审议《关于向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
8、审议《关于向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
9、审议《关于向青岛农商银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》；
10、审议《关于向青岛银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》。
上述议案1、议案3至议案10需经股东大会以特别决议的方式进行审议。
上述议案已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，详细内容登载于2014年8月22日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
11、审议《软控股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（各子议案需要逐项审议）；
11.1激励对象的确定依据和范围
11.2股票期权激励计划的股票来源、标的股票数量
11.3股票期权激励计划的分配
11.4股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期
11.5股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
11.6股票期权激励计划激励对象获授权益、行权的条件
11.7股票期权激励计划的调整方法和程序
11.8股票期权会计处理
11.9限制性股票激励计划的股票来源、标的股票数量
11.10激励对象获授的限制性股票分配情况
11.11限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期
11.12限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
11.13限制性股票的授予与解锁条件
11.14限制性股票激励计划的调整方法和程序
11.15限制性股票会计处理
11.16限制性股票回购注销的原则
11.17公司授予权益、激励对象行权（解锁）的程序
11.18公司与激励对象各自的权利义务
11.19公司、激励对象发生异动的处理
12、审议《软控股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》；
13、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
上述议案11至议案13需经股东大会以特别决议的方式进行审议。
上述议案已经公司第五届董事会第八次会议审议通过，详细内容登载于2014年7月14日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，公司独立董事作为征集人向公司全体股东征集对议案11至议案13所审议事项的投票权。
公司将就本次股东大会议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。
三、参与现场会议的股东的登记办法
（一）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；
（二）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
（三）委托代理人凭本人身份证、授权委托书及委托人证券账户卡等办理登记手续；
（四）异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），不接受电话登记；
（五）登记时间：自股权登记日的次日至2014年9月11日（上午9：00至11：30，下午14：00至16：30）；
（六）登记地点：软控股份有限公司 资本与规划发展部
邮寄地址：青岛市郑州路43号软控股份有限公司 资本与规划发展部
（信函上请注明“股东大会”字样）
邮编：266042
传真：0532-84011517
四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，投票程序如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年9月12日上午9：30—11：30，下午 13：00—15：00；投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
| 投票证券代码 | 投票证券简称 | 买卖方向 | 买入价格 |
| 362073 | 软控投票 | 买入 | 对应申报价格 |
3、股东投票的具体程序为：
（1）输入买入指令；
（2）输入证券代码362073；
（3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入对应申报价格，情况如下：
| 议案序号 | 表决事项 | 对应申报 价格（元） |
| 总议案 | 100.00 | |
| 1 | 《关于修订〈公司章程〉的议案》 | 1.00 |
| 2 | 《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》 | 2.00 |
| 3 | 《关于向农业银行青岛分行申请增加20,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 3.00 |
| 4 | 《关于向浦发银行青岛分行申请增加9,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 4.00 |
| 5 | 《关于向光大银行青岛分行申请增加40,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 5.00 |
| 6 | 《关于向工商银行青岛分行申请增加50,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 6.00 |
| 7 | 《关于向交通银行青岛分行申请不超过60,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 7.00 |
| 8 | 《关于向兴业银行青岛分行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 8.00 |
| 9 | 《关于向青岛农商银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 9.00 |
| 10 | 《关于向青岛银行申请不超过30,000万元授信额度并为全资子公司及控股子公司使用该额度提供连带责任担保的议案》 | 10.00 |
| 11 | 《软控股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》 | 11.00 |
| 11.1 | 激励对象的确定依据和范围 | 11.01 |
| 11.2 | 股票期权激励计划的股票来源、标的股票数量 | 11.02 |
| 11.3 | 股票期权激励计划的分配 | 11.03 |
| 11.4 | 股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 | 11.04 |
| 11.5 | 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 | 11.05 |
| 11.6 | 股票期权激励计划激励对象获授权益、行权的条件 | 11.06 |
| 11.7 | 股票期权激励计划的调整方法和程序 | 11.07 |
| 11.8 | 股票期权会计处理 | 11.08 |
| 11.9 | 限制性股票激励计划的股票来源、标的股票数量 | 11.09 |
| 11.10 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | 11.10 |
| 11.11 | 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期 | 11.11 |
| 11.12 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | 11.12 |
| 11.13 | 限制性股票的授予与解锁条件 | 11.13 |
| 11.14 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | 11.14 |
| 11.15 | 限制性股票会计处理 | 11.15 |
| 11.16 | 限制性股票回购注销的原则 | 11.16 |
| 11.17 | 公司授予权益、激励对象行权（解锁）的程序 | 11.17 |
| 11.18 | 公司与激励对象各自的权利义务 | 11.18 |
| 11.19 | 公司、激励对象发生异动的处理 | 11.19 |
| 12 | 《软控股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》 | 12.00 |
| 13 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》 | 13.00 |
（4）输入委托书
在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
表决意见对应“委托数量”一览表
| 表决意见类型 | 委托数量 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
（5）确认投票委托完成。
4、计票规则：
（1）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为有效表决票进行统计。
（2）在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
5、注意事项
（1）网络投票不能撤单；
（2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；
（3）同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；
（4）如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn) ，点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果,或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程：按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程：
登陆网址：http：//wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6－8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码：
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 1.00元 | 4位数字的“激活校验码” |
该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30前发出的，当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。咨询电话：0755－83239016。
2、股东可根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn进行互联网投票系统投票。
（1）登录http：//wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“软控股份有限公司2014年第三次临时股东大会投票”；
（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申请数字证书的投资者可选择CA证书登录；
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（4）确认并发送投票结果。
3、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为2014年9月11日15：00时至2014年9月12日15：00时的任意时间。
五、其他事项
1、本次会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。
2、会议咨询：公司资本与规划发展部
联系人：孙志慧、陈慧
联系电话：0532-84012387
五、备查文件
1、软控股份有限公司第五届董事会第八次会议决议公告、第五届董事会第九次会议决议公告。
（上述备查文件的具体内容详见2014年7月14日、2014年8月22日“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》）
（下转B21版）