2014年半年度报告摘要
一、重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
| 股票简称 | 开滦股份 | 股票代码 | 600997 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 侯树忠 | 张嘉颖 |
| 电话 | 0315-2812013 | 0315-3026971 |
| 传真 | 0315-3026507 | 0315-3026507 |
| 电子信箱 | kcc@kailuan.com.cn | kcc@kailuan.com.cn |
二、主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 21,187,153,253.01 | 20,522,121,154.07 | 3.24 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,072,102,626.69 | 6,981,133,101.19 | 1.30 |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 954,334,219.92 | 681,174,084.89 | 40.10 |
| 营业收入 | 7,432,334,968.55 | 8,758,672,441.46 | -15.14 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 103,324,215.37 | 174,922,433.73 | -40.93 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 103,238,237.08 | 175,225,515.72 | -41.08 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.47 | 2.53 | 减少1.06个百分点 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.08 | 0.14 | -42.86 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.08 | 0.14 | -42.86 |
2.2截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 113,036 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 开滦（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 56.73 | 700,384,912 | 0 | 无 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 1.50 | 18,537,100 | 0 | 无 |
| 中融国际信托有限公司-中融增强64号 | 其他 | 0.43 | 5,322,000 | 0 | 未知 |
| 博时裕富沪深300指数证券投资基金 | 其他 | 0.43 | 5,252,685 | 0 | 未知 |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 国有法人 | 0.38 | 4,660,000 | 0 | 无 |
| 中融国际信托有限公司-融鼎01号 | 其他 | 0.27 | 3,306,175 | 0 | 未知 |
| 陈海钿 | 境内自然人 | 0.21 | 2,650,000 | 0 | 未知 |
| 刘春阳 | 境内自然人 | 0.20 | 2,444,318 | 0 | 未知 |
| 河北信息产业投资集团有限公司 | 其他 | 0.16 | 1,939,881 | 0 | 未知 |
| 许莉琪 | 境内自然人 | 0.15 | 1,813,372 | 0 | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东开滦（集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 中融增强64号和融鼎01号均为中融国际信托有限公司发行的证券投资信托产品。公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||
2.3控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三、管理层讨论与分析
3.1董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014年上半年，公司积极应对煤炭和煤化工行业持续低迷形势，严格落实提质降本增效各项措施，努力保持公司经济的稳定运行。报告期内，受煤炭和焦炭价格同比下降幅度较大影响，公司实现营业收入743,233.50万元，与上年同期相比减少15.14%；利润总额18,201.81万元，与上年同期相比减少30.60%；归属于母公司股东的净利润10,332.42万元，与上年同期相比减少40.93%。
在煤炭业务方面，公司科学组织原洗煤生产，着力加强煤质管理和产销联动，实现了原洗煤的均衡稳定。报告期内，公司生产原煤438.95万吨，与上年同期相比下降0.82%；生产精煤166.94万吨，与上年同期相比下降6.92%，对外销售精煤95.24万吨，与上年同期相比下降19.63%。
在煤化工业务方面，公司积极推进新产品、新技术的研发及应用，有效降低运营成本，不断拓展市场销售渠道，统筹重点项目建设，促进了公司产业结构优化调整。报告期内，公司生产焦炭374.07万吨，与上年同期相比增长0.64%，销售焦炭360.42万吨，与上年同期相比下降0.58%；生产甲醇13.68万吨，销售甲醇14.02万吨，与上年同期相比分别增加13.34%、13.25%；生产纯苯11.68万吨，销售纯苯11.62万吨，与上年同期相比分别增加53.08%、51.70%。
在安全管控和公司治理方面，一是公司持续加强安全基础设施建设，完善母子公司契约式安全管控模式，主动排查和治理各类安全隐患，有效提升了安全质量标准化管控水平。二是不断完善法人治理结构，顺利完成董事会、监事会的换届和经理层的聘任工作，积极推进内部控制规范建设，不断提高公司规范运作水平。
3.2主营业务分析
3.2.1财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科 目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 7,432,334,968.55 | 8,758,672,441.46 | -15.14 |
| 营业成本 | 6,573,989,956.13 | 7,706,952,509.01 | -14.70 |
| 销售费用 | 83,452,062.30 | 110,674,656.61 | -24.60 |
| 管理费用 | 352,703,557.76 | 389,389,081.67 | -9.42 |
| 财务费用 | 199,461,366.02 | 222,598,110.04 | -10.39 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 954,334,219.92 | 681,174,084.89 | 40.10 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -886,753,907.00 | -1,046,319,134.32 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 719,580,374.45 | -768,624,161.53 | 不适用 |
| 研发支出 | 20,060,228.17 | 26,791,397.80 | -25.12 |
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于公司控制支出及缴纳的各项税费较上年同期减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是由于公司本期取得借款收到的现金增加所致。
3.2.2其它
（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
上半年，受国内外宏观经济走势和下游行业需求持续低迷影响,公司主要产品煤炭和冶金焦价格较上年同期下降幅度较大，致使利润同比下降。
（2）经营计划进展说明
2014年上半年，公司积极应对煤焦市场形势变化，深挖提质降本增效潜力，持续加强经营管控，完善能源化工产业链条，加快公司跨入新能源新材料领域步伐，努力确保公司经济稳健运营。
报告期内，公司生产原煤438.95万吨，完成2014年预计原煤产量的50.45%；生产精煤166.94万吨，完成2014年预计精煤产量的50.28%；生产焦炭374.07万吨，完成2014年预计焦炭产量的52.35%；实现营业收入743,233.50万元，完成2014年预计营业收入的43.46%。
四、涉及财务报告的相关事项
4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计及核算方法未发生变化。
4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
报告期内未发生重大会计差错更正事项。
4.3与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
与上年度财务报告相比，合并范围未发生变化。
4.4董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
本报告期公司财务报告未经审计。
董事长：张文学
开滦能源化工股份有限公司
2014年8月21日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2014-034
开滦能源化工股份有限公司
第五届董事会第一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月12日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第五届董事会第一次临时会议通知。会议于2014年8月21日以通讯表决方式召开，应当参加会议董事9名，实际参加会议董事9名，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）公司关于2014年半年度报告及其摘要的议案；
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
《开滦能源化工股份有限公司2014年半年度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
（二）公司关于转让加拿大布尔默斯矿业有限公司股权的议案。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
加拿大布尔默斯矿业有限公司（以下简称“布尔默斯”）成立于2011年4月，是在加拿大温哥华注册设立的合资公司。公司的全资子公司—加拿大中和投资有限责任公司（以下简称“中和公司”） 持有布尔默斯51%的股权，河北钢铁国际控股（香港）有限公司持有布尔默斯25%的股权，加拿大德华国际矿业集团公司（以下简称“德华国际”） 持有布尔默斯24%的股权。截至目前，布尔默斯注册资本1000万美元，全部为股东以现金方式出资，该公司负责对位于加拿大BC省东北部的布尔默斯煤田实施地质勘探。
截至到2012年11月，布尔默斯煤田勘探项目施工完毕。经过对勘探成果的认真分析和论证，公司认为该煤田不具备进一步开发的条件。根据三方股东2011年5月25日签署的《关于合资勘探加拿大bullmoos煤田协议》，公司将中和公司所持布尔默斯的股权协议转让给德华国际。根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的《资产评估报告》，截至评估基准日2013年12月31日，布尔默斯账面净资产937.01万美元，评估值为952.05万美元。经股东协商确定，以评估后的净资产为依据，一致同意中和公司向德华国际转让所持布尔默斯51%股权的价款为510万美元，转让价款以银行现汇方式支付。转让完成后，中和公司不再持有布尔默斯的股权。
根据有关法律、法规和《公司章程》规定，公司董事会授权中和公司总经理办理上述股权转让事宜并签署有关合同及文件。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二○一四年八月二十三日
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2014-035
开滦能源化工股份有限公司
第五届监事会第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年8月12日以电话、电子邮件和传真方式向全体监事发出了召开第五届监事会第一次临时会议通知。会议于2014年8月21日上午11：00在公司四层会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议由公司监事主席肖爱红女士主持，公司部分高管人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议逐项审议通过了以下议案：
（一）公司关于2014年半年度报告及其摘要的议案。
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
公司监事会对2014年半年度报告及其摘要发表如下审核意见：
1.公司2014年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2.公司2014年半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实、充分地反映出公司2014年1－6月份的经营管理成果和财务状况；
3.在提出本意见前，未发现参与2014年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4.监事会认为，2014年度上半年，公司法人治理结构健全，内部控制制度完善；董事会及其专门委员会运作规范，决策程序合法有效，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，无违法、违规及损害公司和股东利益的行为。
《开滦能源化工股份有限公司2014年半年度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
（二）公司关于转让加拿大布尔默斯矿业有限公司股权的议案。
表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司监事会
二○一四年八月二十三日