金额单位：人民币元
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（%） |
| 1 | 300147 | 香雪制药 | 135,321,756.99 | 4.67 |
| 2 | 600887 | 伊利股份 | 111,579,657.41 | 3.85 |
| 3 | 600690 | 青岛海尔 | 61,709,799.74 | 2.13 |
| 4 | 002444 | 巨星科技 | 52,816,870.96 | 1.82 |
| 5 | 002604 | 龙力生物 | 52,225,427.86 | 1.80 |
| 6 | 002241 | 歌尔声学 | 51,014,570.86 | 1.76 |
| 7 | 600109 | 国金证券 | 42,373,468.24 | 1.46 |
| 8 | 600271 | 航天信息 | 41,459,636.98 | 1.43 |
| 9 | 002019 | 鑫富药业 | 41,040,419.32 | 1.42 |
| 10 | 600135 | 乐凯胶片 | 40,473,736.57 | 1.40 |
| 11 | 600637 | 百视通 | 39,140,118.59 | 1.35 |
| 12 | 002207 | 准油股份 | 38,914,808.93 | 1.34 |
| 13 | 600552 | 方兴科技 | 37,347,352.16 | 1.29 |
| 14 | 600787 | 中储股份 | 36,030,983.48 | 1.24 |
| 15 | 002229 | 鸿博股份 | 34,996,276.65 | 1.21 |
| 16 | 600482 | 风帆股份 | 34,022,009.35 | 1.17 |
| 17 | 002475 | 立讯精密 | 33,274,699.46 | 1.15 |
| 18 | 600518 | 康美药业 | 32,521,795.38 | 1.12 |
| 19 | 002152 | 广电运通 | 32,314,740.59 | 1.11 |
| 20 | 300168 | 万达信息 | 30,678,545.02 | 1.06 |
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.2.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
| 买入股票成本（成交）总额 | 1,693,958,678.53 |
| 卖出股票收入（成交）总额 | 1,863,806,685.87 |
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.2.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值 比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 81,680,400.00 | 2.93 |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | 480,256,000.00 | 17.24 |
| 其中：政策性金融债 | 480,256,000.00 | 17.24 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 8,047,646.56 | 0.29 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 569,984,046.56 | 20.46 |
7.2.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值 比例（％） |
| 1 | 120413 | 12农发13 | 1,600,000 | 147,952,000.00 | 5.31 |
| 2 | 120410 | 12农发10 | 1,000,000 | 93,260,000.00 | 3.35 |
| 3 | 100236 | 10国开36 | 900,000 | 90,036,000.00 | 3.23 |
| 4 | 010107 | 21国债(7) | 810,000 | 81,680,400.00 | 2.93 |
| 5 | 110238 | 11国开38 | 500,000 | 48,810,000.00 | 1.75 |
7.2.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.2.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.2.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.2.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.2.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.2.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.2.11.1本期国债期货投资策略
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.2.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.2.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.2.12投资组合报告附注
7.2.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.2.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.2.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 469,703.55 |
| 2 | 应收证券清算款 | 27,701,001.60 |
| 3 | 应收股利 | 127,964.60 |
| 4 | 应收利息 | 16,514,755.44 |
| 5 | 应收申购款 | - |
| 6 | 其他应收款 | 5,000.00 |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 44,818,425.19 |
7.2.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 113005 | 平安转债 | 7,683,130.80 | 0.28 |
| 2 | 127002 | 徐工转债 | 358,404.76 | 0.01 |
| 3 | 113002 | 工行转债 | 6,111.00 | 0.00 |
7.2.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
7.2.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
7.2.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1华夏兴和混合型证券投资基金
8.1.1基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
| 持有人户数（户） | 户均持有的 基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 51,840 | 58,829.33 | 2,178,494,155.04 | 71.43% | 871,218,456.21 | 28.57% |
8.1.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本基金 | 148.29 | 0.00% |
8.1.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总额区间的情况
| 项目 | 持有基金份额总量的数量区间（万份） |
| 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 | 0 |
| 本基金基金经理持有本开放式基金 | 0 |
8.2原兴和证券投资基金
8.2.1基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
| 持有人户数（户） | 户均持有的 基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 51,998 | 57,694.53 | 2,337,915,222 | 77.93% | 662,084,778 | 22.07% |
8.2.3期末上市基金前十名持有人
| 序号 | 持有人名称 | 持有份额（份） | 占上市总份额比例 |
| 1 | 中国人寿保险（集团）公司 | 360,172,877 | 12.01% |
| 2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 299,898,744 | 10.00% |
| 3 | 幸福人寿保险股份有限公司－分红 | 160,685,572 | 5.36% |
| 4 | 华夏基金管理有限公司 | 160,089,737 | 5.34% |
| 5 | 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪 | 149,421,635 | 4.98% |
| 6 | 新华人寿保险股份有限公司 | 111,183,343 | 3.71% |
| 7 | 伦敦市投资管理有限公司－客户资金 | 100,696,611 | 3.36% |
| 8 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 88,790,075 | 2.96% |
| 9 | 阳光人寿保险股份有限公司－分红保险产品 | 85,333,810 | 2.84% |
| 10 | 宝钢集团有限公司 | 84,293,564 | 2.81% |
8.2.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本基金 | - | - |
§9开放式基金份额变动
单位：份
| 基金合同生效日基金份额总额 | 3,000,000,000.00 |
| 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 | 273,886,745.25 |
| 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 | - |
| 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 | -224,174,134.00 |
| 本报告期期末基金份额总额 | 3,049,712,611.25 |
注：自2014年5月30日起，由《兴和证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
2014年4月25日，兴和证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式在北京召开，会议审议通过了《关于兴和证券投资基金转型有关事项的议案》。依据2014年5月14日中国证监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]239号），兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议生效。根据上海证券交易所《关于终止兴和证券投资基金上市的决定》（上海证券交易所自律监管决定书[2014]232号），兴和证券投资基金于2014年5月30日终止上市。自终止上市之日起，原《兴和证券投资基金基金合同》失效，《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续期调整为无限期，基金投资目标、投资范围和投资策略调整，转型后的基金名称为华夏兴和混合型证券投资基金。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本基金托管人于2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
依据2014年5月14日中国证监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]239号），兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议生效。自2014年5月30日起，兴和证券投资基金转型为开放式基金，调整基金投资策略并修改基金合同相应条款。调整后的投资策略可查阅《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
10.7.1.1华夏兴和混合型证券投资基金
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 中信证券 | 1 | 659,632,633.81 | 39.28% | 600,529.74 | 39.28% | - |
| 国泰君安证券 | 2 | 497,909,891.19 | 29.65% | 453,296.29 | 29.65% | - |
| 中信建投证券 | 3 | 323,627,626.91 | 19.27% | 294,629.73 | 19.27% | - |
| 招商证券 | 1 | 198,028,251.88 | 11.79% | 180,284.49 | 11.79% | - |
10.7.1.2原兴和证券投资基金
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 国泰君安证券 | 2 | 1,533,832,162.72 | 43.11% | 1,396,394.23 | 43.11% | - |
| 招商证券 | 1 | 830,344,971.77 | 23.34% | 755,945.44 | 23.34% | - |
| 中信建投证券 | 3 | 612,417,024.56 | 17.21% | 557,543.46 | 17.21% | - |
| 华泰证券 | 1 | 572,546,992.61 | 16.09% | 521,247.50 | 16.09% | - |
| 中信证券 | 1 | 8,624,212.74 | 0.24% | 7,851.35 | 0.24% | - |
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了光大证券、兴业证券、中银国际证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
10.7.2.1华夏兴和混合型证券投资基金
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | ||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | |
| 中信证券 | 7,641,692.50 | 19.52% | - | - |
| 国泰君安证券 | 31,142,368.90 | 79.56% | 3,251,600,000.00 | 100.00% |
| 招商证券 | 357,365.70 | 0.91% | - | - |
10.7.2.2原兴和证券投资基金
金额单位：人民币元
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | ||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | |
| 国泰君安证券 | - | - | 2,901,700,000.00 | 70.06% |
| 华泰证券 | 8,820,002.20 | 100.00% | 1,240,000,000.00 | 29.94% |
华夏基金管理有限公司
二〇一四年八月二十五日