2014年半年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2014年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2014年1月1日起至2014年6月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1.本基金合同生效日为2013年10月22日。

2.本基金的建仓期为自基金合同生效日起6个月。截止2014年4月22日，各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。

截至2014年6月30日，公司管理的基金共有二十五只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；二十四只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长股票基金（LOF）、融通内需驱动股票基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业股票基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽一年目标触发式混合基金、融通通祥一年目标触发式混合基金、融通通福分级债券基金、融通通源一年目标触发式混合基金和融通通瑞一年目标触发式债券基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。

报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2014 年上半年经济下行超出市场预期，房地产行业进入调整周期，随后政府推出稳定经济的政策，采取定向宽松方式刺激经济。房地产下行和货币放松预期交织，经济整体处于弱平衡状态。

股票市场维持振荡格局，沪深300上半年窄幅振荡下行，期间下跌7.08%；创业板在1-2月份鸡犬升天后快速回落，之后进入宽幅振荡格局，期间上涨7.69%。板块上，上半年表现较好的行业为计算机、电子和轻工制造等。

2014年上半年，融通通祥一年触发式基金在对经济和市场分析的基础上，遵循绝对收益的思路，追求稳定的收益。期间由于市场快速下跌，本基金净值也曾一度波动较大，二季度以来收益率波动较为稳定。目前行业配置上集中在金融和医疗保健行业。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为-3.60%,同期业绩比较基准的收益率为4.96%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，宏观经济在货币定向宽松刺激下有望企稳，房地产下行的风险及其影响仍需要重点关注，主板的低估值与低空间预期制约了整体的波动幅度。创业板为代表的新兴经济股票波动较大，在高估值和低流动性影响下，业绩不达预期的风险较为突出，趋势性行情仅存在于部分行业和公司。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。

估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，风险管理部负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

截至2014年6月30日，本基金每基金份额可供分配利润为-0.0478元，依据基金合同的约定，暂不进行利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日： 2014年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值0.964元，基金份额总额640,543,966.41份。

6.2 利润表

会计主体：融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

单位：人民币元

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本报告6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：

______奚星华______ ______朱建华______ ____刘美丽____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.3 关联方关系

6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期无通过关联方交易单元进行的交易。

6.4.4.2 关联方报酬

6.4.4.2.1 基金管理费

本基金的管理费按照基金变现期结束日的基金份额累计净值大小进行分段设置，一次性计提。本基金在到期前(包括提前到期或最长封闭期到期)不计提管理费。

6.4.4.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度期末,基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。

6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按适用利率计息。

6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

1.本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；

2.本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。

6.4.4.7 其他关联交易事项的说明

本基金无其他关联交易事项的说明。

6.4.5 期末（ 2014年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

注：本基金截至2014年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交数量填列，相关交易费用不考虑。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金总量区间的情况

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§9 重大事件揭示

9.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

9.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

9.2.1基金管理人的重大人事变动

本报告期内，基金管理人无重大人事变更。

9.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金托管人2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。

9.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。

9.4 基金投资策略的改变

本报告期内，本基金投资策略未发生改变。

9.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。

9.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

9.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

9.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：

（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；

（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；

（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：

（1）券商服务评价；

（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；

（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；

（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。

3、交易单元变更情况

本报告期内, 本基金终止财富证券及东海证券交易单元各一个。

9.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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融通基金管理有限公司

二〇一四年八月二十六日

基金名称	融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金
基金简称	融通通祥一年目标触发式混合
基金主代码	000315
基金运作方式	契约型封闭式
基金合同生效日	2013年10月22日
基金管理人	融通基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	640,543,966.41份
基金合同存续期	本基金封闭运作，最长封闭期为一年

投资目标	本基金在追求本金安全的基础上，通过大类资产配置与个券选择，采用数量化手段严格控制本基金的下行风险，力争在减小波动性的同时在有效时间内为投资者创造10%的累计目标收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略	本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。
业绩比较基准	年化收益率10%
风险收益特征	本基金属混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		融通基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	涂卫东	田青
	联系电话	（0755）26948666	（010）67595096
	电子邮箱	service@mail.rtfund.com	tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话		400-883-8088、（0755）26948088	（010）67595096
传真		（0755）26935005	（010）66275853

本基金选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	www.rtfund.com

3.1.1 期间数据和指标	报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日 )
本期已实现收益	-28,064,663.66
本期利润	-23,565,583.43
加权平均基金份额本期利润	-0.0368
本期基金份额净值增长率	-3.60%
3.1.2 期末数据和指标	报告期末( 2014年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润	-0.0478
期末基金资产净值	617,181,071.02
期末基金份额净值	0.964

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	1.26%	0.47%	0.85%	0.00%	0.41%	0.47%
过去三个月	-0.10%	0.67%	2.49%	0.00%	-2.59%	0.67%
过去六个月	-3.60%	0.88%	4.96%	0.00%	-8.56%	0.88%
自基金合同生效起至今	-3.60%	0.75%	6.90%	0.00%	-10.50%	0.75%

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
吴巍	本基金的基金经理、融通新蓝筹混合基金、融通医疗保健行业股票基金的基金经理，基金管理部总监	2013年10月22日	-	21	硕士学位，21年证券从业经验，具有证券从业资格。自1993年7月起，先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员，2003年12月进入融通基金管理有限公司，先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部总监。
张士锋	本基金的基金经理	2013年12月27日	-	4	经济学硕士，4年证券从业经验，具有证券从业资格。2010年7月加入融通基金管理公司任行业研究员。

资 产	本期末 2014年6月30日	上年度末 2013年12月31日
资 产：
银行存款	103,923,652.61	353,145,543.69
结算备付金	3,584,156.78	22,945,572.16
存出保证金	594,688.37	81,906.35
交易性金融资产	225,638,737.61	264,697,739.56
其中：股票投资	225,638,737.61	264,697,739.56
基金投资	-	-
债券投资	-	-
资产支持证券投资	-	-
贵金属投资	-	-
衍生金融资产	-	-
买入返售金融资产	329,976,484.96	-
应收证券清算款	2,043,890.76	-
应收利息	140,339.53	808,351.02
应收股利	-	-
应收申购款	-	-
递延所得税资产	-	-
其他资产	-	-
资产总计	665,901,950.62	641,679,112.78
负债和所有者权益	本期末 2014年6月30日	上年度末 2013年12月31日
负 债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	-	-
衍生金融负债	-	-
卖出回购金融资产款	-	-
应付证券清算款	46,120,939.91	-
应付赎回款	-	-
应付管理人报酬	-	-
应付托管费	126,019.85	135,662.78
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	2,233,508.82	675,795.55
应交税费	-	-
应付利息	-	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	240,411.02	121,000.00
负债合计	48,720,879.60	932,458.33
所有者权益：
实收基金	640,543,966.41	640,543,966.41
未分配利润	-23,362,895.39	202,688.04
所有者权益合计	617,181,071.02	640,746,654.45
负债和所有者权益总计	665,901,950.62	641,679,112.78

项 目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
一、收入	-14,192,942.12
1.利息收入	3,764,281.33
其中：存款利息收入	3,558,053.95
债券利息收入	-
资产支持证券利息收入	-
买入返售金融资产收入	206,227.38
其他利息收入	-
2.投资收益	-22,456,303.68
其中：股票投资收益	-24,540,788.91
基金投资收益	-
债券投资收益	-
资产支持证券投资收益	-
贵金属投资收益	-
衍生工具收益	-
股利收益	2,084,485.23
3.公允价值变动收益	4,499,080.23
4.汇兑收益	-
5.其他收入	-
减：二、费用	9,372,641.31
1．管理人报酬	-
2．托管费	782,242.97
3．销售服务费	-
4．交易费用	8,391,795.64
5．利息支出	-
其中：卖出回购金融资产支出	-
6．其他费用	198,602.70
三、利润总额	-23,565,583.43
减：所得税费用	-
四、净利润	-23,565,583.43

项目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	640,543,966.41	202,688.04	640,746,654.45
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-23,565,583.43	-23,565,583.43
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数	-	-	-
其中：1.基金申购款	-	-	-
2.基金赎回款	-	-	-
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	640,543,966.41	-23,362,895.39	617,181,071.02

关联方名称	与本基金的关系
融通基金管理有限公司	基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”）	基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司（“新时代证券”）	基金管理人股东、基金代销机构

项目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费	782,242.97

关联方 名称	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	103,923,652.61	603,647.43

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末 估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
603328	依顿电子	2014年6月23日	2014年7月1日	新股流通 受限	15.31	15.31	25,416	389,118.96	389,118.96	-
002727	一心堂	2014年6月25日	2014年7月2日	新股流通 受限	12.20	12.20	2,331	28,438.20	28,438.20	-

股票 代码	股票 名称	停牌 日期	停牌 原因	期末 估值单价	复牌 日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
002589	瑞康医药	2014年6月12日	重大事项披露	46.10	2014年7月3日	50.71	149,951	6,897,484.60	6,912,741.10	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	225,638,737.61	33.88
	其中：股票	225,638,737.61	33.88
2	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
3	贵金属投资	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
5	买入返售金融资产	329,976,484.96	49.55
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	银行存款和结算备付金合计	107,507,809.39	16.14
7	其他各项资产	2,778,918.66	0.42
8	合计	665,901,950.62	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	2,763,000.00	0.45
C	制造业	163,939,458.31	26.56
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	6,941,179.30	1.12
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	12,076,000.00	1.96
J	金融业	39,490,000.00	6.40
K	房地产业	429,100.00	0.07
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	225,638,737.61	36.56

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	002219	恒康医疗	1,600,845	35,186,573.10	5.70
2	002004	华邦颖泰	1,335,419	24,838,793.40	4.02
3	600594	益佰制药	500,000	20,565,000.00	3.33
4	000001	平安银行	2,000,000	19,820,000.00	3.21
5	601318	中国平安	500,000	19,670,000.00	3.19
6	002138	顺络电子	600,000	12,516,000.00	2.03
7	002550	千红制药	600,000	11,610,000.00	1.88
8	300003	乐普医疗	500,000	10,450,000.00	1.69
9	600196	复星医药	500,000	10,095,000.00	1.64
10	000423	东阿阿胶	300,000	9,996,000.00	1.62

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	002219	恒康医疗	70,946,312.53	11.07
2	000002	万 科Ａ	66,325,437.88	10.35
3	000001	平安银行	60,121,464.63	9.38
4	600196	复星医药	59,713,194.07	9.32
5	600887	伊利股份	51,687,870.11	8.07
6	000024	招商地产	51,562,704.39	8.05
7	002004	华邦颖泰	51,421,991.47	8.03
8	300070	碧水源	47,573,456.03	7.42
9	300072	三聚环保	45,432,654.18	7.09
10	600594	益佰制药	45,376,203.07	7.08
11	601318	中国平安	44,522,330.85	6.95
12	600535	天士力	42,705,466.76	6.66
13	000919	金陵药业	40,664,782.79	6.35
14	600570	恒生电子	38,709,405.54	6.04
15	600340	华夏幸福	37,647,166.33	5.88
16	002589	瑞康医药	37,422,189.82	5.84
17	300020	银江股份	35,496,489.78	5.54
18	600999	招商证券	34,306,010.65	5.35
19	300300	汉鼎股份	33,887,161.13	5.29
20	300003	乐普医疗	33,880,061.47	5.29
21	002241	歌尔声学	32,934,306.33	5.14
22	002019	鑫富药业	30,945,863.26	4.83
23	300110	华仁药业	29,628,735.61	4.62
24	002437	誉衡药业	29,016,137.92	4.53
25	300307	慈星股份	27,630,520.06	4.31
26	002146	荣盛发展	26,442,960.41	4.13
27	000513	丽珠集团	26,403,887.08	4.12
28	000516	开元投资	26,120,098.41	4.08
29	002614	蒙发利	25,909,839.66	4.04
30	600587	新华医疗	25,025,606.47	3.91
31	300246	宝莱特	24,879,841.36	3.88
32	002690	美亚光电	24,771,759.03	3.87
33	600518	康美药业	24,717,338.16	3.86
34	002432	九安医疗	24,342,386.29	3.80
35	300030	阳普医疗	24,026,135.39	3.75
36	300058	蓝色光标	24,014,407.13	3.75
37	300005	探路者	23,598,870.59	3.68
38	601336	新华保险	23,581,425.56	3.68
39	002215	诺 普 信	22,734,095.34	3.55
40	600276	恒瑞医药	22,632,966.35	3.53
41	002065	东华软件	22,603,983.19	3.53
42	600446	金证股份	22,545,974.06	3.52
43	002390	信邦制药	22,510,643.17	3.51
44	000538	云南白药	22,113,680.24	3.45
45	000895	双汇发展	21,740,653.62	3.39
46	600572	康恩贝	21,599,290.71	3.37
47	300182	捷成股份	21,239,931.67	3.31
48	002250	联化科技	21,121,857.04	3.30
49	600557	康缘药业	20,757,114.50	3.24
50	600855	航天长峰	19,765,054.24	3.08
51	000063	中兴通讯	19,509,442.93	3.04
52	002353	杰瑞股份	18,790,195.28	2.93
53	300164	通源石油	18,525,553.94	2.89
54	002410	广联达	18,416,805.86	2.87
55	002412	汉森制药	17,583,559.17	2.74
56	002138	顺络电子	17,392,424.19	2.71
57	000963	华东医药	17,376,277.00	2.71
58	002433	太安堂	17,188,588.15	2.68
59	002223	鱼跃医疗	16,746,782.67	2.61
60	002551	尚荣医疗	16,710,774.61	2.61
61	002022	科华生物	16,532,976.41	2.58
62	300059	东方财富	16,347,281.68	2.55
63	002470	金正大	15,904,305.72	2.48
64	600422	昆明制药	15,143,082.45	2.36
65	300212	易华录	15,051,324.05	2.35
66	600000	浦发银行	15,050,261.25	2.35
67	300178	腾邦国际	13,676,396.95	2.13
68	002007	华兰生物	13,623,437.56	2.13
69	600406	国电南瑞	13,292,806.32	2.07
70	600690	青岛海尔	13,222,504.60	2.06
71	600976	武汉健民	13,208,605.82	2.06
72	000423	东阿阿胶	13,147,334.40	2.05
73	002206	海 利 得	12,955,299.71	2.02
74	002557	洽洽食品	12,819,564.61	2.00

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	000002	万 科Ａ	89,566,532.55	13.98
2	600535	天士力	72,343,120.20	11.29
3	600887	伊利股份	55,455,008.00	8.65
4	000024	招商地产	52,228,276.74	8.15
5	600196	复星医药	48,189,551.53	7.52
6	300070	碧水源	46,693,295.51	7.29
7	600570	恒生电子	45,912,036.49	7.17
8	002219	恒康医疗	42,526,532.78	6.64
9	000001	平安银行	41,347,915.99	6.45
10	600276	恒瑞医药	40,994,222.29	6.40
11	002241	歌尔声学	40,939,915.43	6.39
12	600340	华夏幸福	40,591,173.41	6.33
13	600594	益佰制药	39,401,787.51	6.15
14	300300	汉鼎股份	38,652,313.08	6.03
15	300072	三聚环保	37,162,949.14	5.80
16	600587	新华医疗	35,189,548.84	5.49
17	000919	金陵药业	34,830,587.42	5.44
18	300020	银江股份	34,401,375.62	5.37
19	600518	康美药业	33,889,350.30	5.29
20	600999	招商证券	33,260,972.51	5.19
21	002019	鑫富药业	31,318,802.21	4.89
22	300110	华仁药业	31,083,947.88	4.85
23	000963	华东医药	30,866,093.96	4.82
24	002236	大华股份	30,652,942.93	4.78
25	601318	中国平安	29,577,130.17	4.62
26	002589	瑞康医药	28,601,313.60	4.46
27	002146	荣盛发展	28,279,335.98	4.41
28	002022	科华生物	28,099,996.05	4.39
29	000513	丽珠集团	27,574,326.04	4.30
30	002004	华邦颖泰	27,394,090.60	4.28
31	000895	双汇发展	26,754,996.57	4.18
32	300003	乐普医疗	25,818,248.87	4.03
33	002437	誉衡药业	25,287,432.16	3.95
34	300246	宝莱特	25,044,860.91	3.91
35	300030	阳普医疗	24,951,954.33	3.89
36	002007	华兰生物	24,872,728.37	3.88
37	300005	探路者	24,695,086.11	3.85
38	000516	开元投资	24,600,264.84	3.84
39	002065	东华软件	24,371,337.48	3.80
40	300307	慈星股份	24,312,964.59	3.79
41	300058	蓝色光标	23,994,035.90	3.74
42	002432	九安医疗	23,950,201.04	3.74
43	601336	新华保险	23,902,361.75	3.73
44	002215	诺 普 信	23,363,881.69	3.65
45	002614	蒙发利	23,309,050.71	3.64
46	002690	美亚光电	22,915,955.95	3.58
47	600557	康缘药业	22,769,836.67	3.55
48	000538	云南白药	22,086,835.00	3.45
49	002410	广联达	21,531,985.88	3.36
50	002250	联化科技	21,464,408.32	3.35
51	300164	通源石油	21,328,902.76	3.33
52	000651	格力电器	20,995,587.76	3.28
53	002390	信邦制药	20,550,233.40	3.21
54	600572	康恩贝	20,507,935.76	3.20
55	600446	金证股份	20,383,857.22	3.18
56	300182	捷成股份	19,168,079.62	2.99
57	000063	中兴通讯	19,163,410.71	2.99
58	002353	杰瑞股份	18,737,899.66	2.92
59	002551	尚荣医疗	17,919,540.16	2.80
60	002223	鱼跃医疗	17,523,969.68	2.73
61	002415	海康威视	17,359,586.94	2.71
62	002433	太安堂	17,300,178.19	2.70
63	600855	航天长峰	17,158,666.27	2.68
64	600000	浦发银行	15,178,234.28	2.37
65	600585	海螺水泥	15,171,600.85	2.37
66	002412	汉森制药	15,100,079.22	2.36
67	002470	金正大	14,812,747.15	2.31
68	600422	昆明制药	14,590,126.92	2.28
69	300212	易华录	13,764,353.36	2.15
70	002195	海隆软件	13,476,679.67	2.10
71	600406	国电南瑞	13,368,535.91	2.09
72	002483	润邦股份	13,344,318.47	2.08
73	002206	海 利 得	13,316,025.39	2.08
74	600699	均胜电子	12,947,460.57	2.02

买入股票成本（成交）总额	2,775,492,734.02
卖出股票收入（成交）总额	2,794,510,027.29

序号	名称	金额
1	存出保证金	594,688.37
2	应收证券清算款	2,043,890.76
3	应收股利	-
4	应收利息	140,339.53
5	应收申购款	-
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	2,778,918.66

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
4,969	128,908.02	2,979,462.68	0.47%	637,564,503.73	99.53%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	9,881.42	0.0015%

项目	持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金	0
本基金基金经理持有本开放式基金	0

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
恒泰证券	2	1,287,834,857.87	23.12%	1,139,627.26	22.92%	-
华创证券	1	1,071,065,779.51	19.23%	975,101.12	19.61%	-
长江证券	1	921,920,210.09	16.55%	815,823.74	16.41%	-
东北证券	1	781,184,043.38	14.03%	691,276.53	13.90%	-
兴业证券	1	325,883,187.12	5.85%	296,685.61	5.97%	-
国海证券	2	320,407,241.92	5.75%	283,529.74	5.70%	-
中信建投	1	310,384,657.16	5.57%	274,661.29	5.52%	-
中信证券	1	211,138,281.23	3.79%	186,835.88	3.76%	-
财达证券	1	184,662,674.50	3.32%	168,117.20	3.38%	-
民生证券	1	65,133,699.19	1.17%	59,298.41	1.19%	-
中金公司	2	37,946,092.32	0.68%	34,545.83	0.69%	-
国金证券	1	26,612,994.28	0.48%	24,228.39	0.49%	-
广发证券	1	25,250,232.67	0.45%	22,987.91	0.46%	-
安信证券	2	-	-	-	-	-
宏源证券	1	-	-	-	-	-
华宝证券	1	-	-	-	-	-
国泰君安	1	-	-	-	-	-
国信证券	1	-	-	-	-	-
第一创业	1	-	-	-	-	-
东方证券	1	-	-	-	-	-
东吴证券	1	-	-	-	-	-
方正证券	1	-	-	-	-	-
高华证券	1	-	-	-	-	-
中投证券	1	-	-	-	-	-
中银国际	1	-	-	-	-	-
平安证券	2	-	-	-	-	-
瑞银证券	1	-	-	-	-	-
申银万国	1	-	-	-	-	-
世纪证券	1	-	-	-	-	-
新时代证券	1	-	-	-	-	-
信达证券	1	-	-	-	-	-
银河证券	1	-	-	-	-	-
招商证券	1	-	-	-	-	-
华泰证券	1	-	-	-	-	-