兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）_中国证券网·上海证券报主办

兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）

2014-08-27 来源：上海证券报

2014年半年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2014年01月01日起至06月30日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准为：80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数，在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：沪深300指数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深300指数选择中国A股市场市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股，充分反映了A股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =80%×(沪深300指数t / 沪深300指数t-1 -1)+20％×(中证国债指数t / 中证国债指数t-1 -1)

Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1

其中，t =1，2，3，…T，T表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、净值表现所取数据截至到2014年6月30日。

2、按照《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期为2011年5月6日至2011年8月5日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经证监基金字[2003] 100 号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由9800万元变更为1.2亿元人民币。 2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。

截止2014年6月30日，公司旗下管理着十四只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，因系统设计缺陷及交易员操作失当原因，本基金卖出某股票时成交价格明显偏离市场价格，但未对基金份额净值产生影响。对此公司已妥善处理并进行内部整改。除此之外，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

上半年，市场结构性特征显著，各种投资款型粉墨登场，但持续性均不好，如果没有耐心，赚钱实在不易。从大的逻辑上看，四个逻辑比较显著。一是股票市场对宏观政策预期关联度较高。年初因市场对宏观经济过度悲观，导致上证50为代表的大盘股率先调整，然后代表中小公司的创业板指数冲高后也出现了显著的回调；5月份，随着政府稳增长措施逐步推进，股票市场开始反弹。二是题材投资盛行。军工、国企改革、沪港通、新能源汽车、各种外延并购等主题层出不绝，反映出市场在经济不好的背景下投资方向和流动性溢出寻求各种突破。三是价值的规律开始起作用。低估值高分红的大盘股到底是谁的菜？任你高成长新经济再高大上，赚钱还是硬道理。好多这类股票开始成为价值投资者的盛宴。四是股票市场流动性不缺，这是两年来本基金管理人一直不悲观的重要理由。上半年，本基金净值出现过一个比较大的回撤，但本基金管理人顶住压力，继续保持了不悲观的投资策略，保持了相对高的仓位，通过选择相对吸引力高的行业和股票，在市场调整中逐步地推进组合的调整，主要增加了具有稳定增长属性的消费品行业的投资，同时不断增加了一些低估值的慢速成长股投资。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值增长率7.00%，同期业绩比较基准收益率-4.53%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们保持一贯的观点，宏观经济依然处于增速下行的过程中，随着经济转型的继续深化，政府也必须接受经济增长目标下行的现实，因此“底线”思维并不意味着未来经济增速大幅反弹，只是为了改革和转型争取更多的时间和空间。基于这种逻辑下，我们不以政府出台刺激政策就喜，不以经济可能出现“硬着陆”就忧。实际上我们认为政府在未来一两年内对宏观经济增速仍然有较强的控制力，出现硬着陆或者大的债务风险的概率几乎为零。流动性到底是紧张还是宽松的？利率债的收益率走势将是最好的证明。容纳社会资金的最大两个池子----房地产和信托产品的收缩意味着资金必将寻找出路。资金在各种“池子”里的流动成为未来投资很重要的线索。而资金的流动又以符合常识的风险收益法则在运行，在较为广泛的范畴内，我们认为价值规律的作用正在凸显，因此，我们对股票市场的流动性也不担心。目前整个沪深300指数的估值仍处于A股历史上最低的水平范畴，风险收益机会非常明显。未来的投资方向在哪里？我们认为，价值的规律正在起作用。基于此，我们对于未来两年的股票投资不悲观，主要是通过配置调整而不是仓位调整应对市场变化。一是在包括工控、新能源、环保等景气度高的行业中努力挖掘商业模式好，同时具有实际业绩成长支撑的公司；二是坚定持有具有稳定增长的消费品股票，我们认为这些消费品公司是未来中国企业崛起的中流砥柱；三是寻找价廉物美的“慢速成长股”。所谓“慢速成长股”，指的是每年有10%左右的业绩增长、PE估值在10倍左右、每年还有3-5%的分红的上市公司，这些公司广泛分布在汽车、家电、电力、交运、白酒，甚至包括在一些周期行业中。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）的管理人——兴业全球基金管理有限公司在兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）未进行利润分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对兴业全球基金管理有限公司编制和披露的兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）2014年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）

报告截止日： 2014年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值1.407元，基金份额总额1,420,365,138.26份。

6.2 利润表

会计主体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）

本报告期： 2014年1月1日至2014年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）

本报告期：2014年1月1日至 2014年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______兰荣______ ______杨东______ ____詹鸿飞____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]241号《关于核准兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司作为基金管理人向社会公开发行募集，基金合同于2011年5月6日正式生效，首次设立募集规模为2,022,398,091.00份基金份额。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为兴业全球基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

本基金为股票型基金，股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中，符合绿色投资理念的股票合计投资比例不低于股票资产的80%；债券投资比例为基金资产的5%-40%，其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

本基金业绩比较基准为80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2014年6月30日的财务状况以及2014年上半年度的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

7.4.6.1 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

7.4.6.2 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

7.4.6.3 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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6.4.8.1.2债券交易

金额单位：人民币元

■

6.4.8.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

■

6.4.8.1.4 权证交易

金额单位：人民币元

■

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.8.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回/卖出总份额含转换转出份额。

2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间均未参与关联方承销的证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9 期末（ 2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2014年6月30日止，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币29,900,000.00元，于2014年7月4日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站http://www.xyfunds.com.cn的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末上市基金前十名持有人

■

注：持有人为LOF基金场内持有人。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

■

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

■

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

10.4 基金投资策略的改变

■

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§11 影响投资者决策的其他重要信息

■

兴业全球基金管理有限公司

2014年8月27日

基金简称兴全绿色投资股票（LOF）
场内简称兴全绿色
基金主代码 163409
前端交易代码 163409
后端交易代码 163410
基金运作方式上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2011年5月6日
基金管理人兴业全球基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,420,365,138.26份
基金合同存续期不定期
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期 2011-07-07

投资目标本基金通过挖掘绿色科技产业或公司，以及其他产业中积极履行环境责任公司的投资机会，力争实现当期投资收益与长期资本增值。
投资策略本基金在大类资产配置上，采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。在运用“绿色投资筛选策略”的基础上，采用环境因子与公司财务等基本面因子相结合，进行综合评估筛选，对那些表现相对突出的公司予以优先考虑。
业绩比较基准 80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数
风险收益特征本基金为股票型基金产品，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

项目基金管理人基金托管人
名称兴业全球基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人姓名冯晓莲赵会军
联系电话 021-20398888 010-66105799
电子邮箱 fengxl@xyfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-38824536 95588
传真 021-20398858 010-66105798

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日)
本期已实现收益 171,431,595.35
本期利润 132,438,320.66
加权平均基金份额本期利润 0.0920
本期基金份额净值增长率 7.00%
3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2014年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.3091
期末基金资产净值 1,997,864,096.02
期末基金份额净值 1.407

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 5.87% 0.97% 0.52% 0.62% 5.35% 0.35%
过去三个月 2.93% 0.98% 1.44% 0.70% 1.49% 0.28%
过去六个月 7.00% 1.27% -4.53% 0.83% 11.53% 0.44%
过去一年 36.34% 1.35% -0.83% 0.94% 37.17% 0.41%
过去三年 40.14% 1.17% -21.46% 1.04% 61.60% 0.13%
自基金合同生效起至今 40.70% 1.14% -23.10% 1.03% 63.80% 0.11%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
陈锦泉本基金基金经理 2011年5月6日 - 15年 1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管理公司投资管理部副总经理。

资产附注号本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资产：
银行存款 45,667,019.84 16,056,484.27
结算备付金 2,457,824.09 7,817,150.09
存出保证金 1,131,746.23 1,117,700.49
交易性金融资产 1,971,266,041.89 1,743,064,852.30
其中：股票投资 1,789,331,446.62 1,633,175,228.30
基金投资 - -
债券投资 181,934,595.27 109,889,624.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 3,961,793.88 15,000,000.00
应收利息 2,704,781.34 2,405,867.18
应收股利 - -
应收申购款 23,495,243.53 1,781,368.66
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,050,684,450.80 1,787,243,422.99
负债和所有者权益附注号本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 29,900,000.00 -
应付证券清算款 5,090,756.08 8,907,914.99
应付赎回款 13,581,633.99 3,584,599.29
应付管理人报酬 2,354,245.01 2,221,935.39
应付托管费 392,374.17 370,322.57
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,123,488.23 1,688,918.14
应交税费 - -
应付利息 44,095.70 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 333,761.60 488,802.75
负债合计 52,820,354.78 17,262,493.13
所有者权益：
实收基金 1,420,365,138.26 1,346,350,838.01
未分配利润 577,498,957.76 423,630,091.85
所有者权益合计 1,997,864,096.02 1,769,980,929.86
负债和所有者权益总计 2,050,684,450.80 1,787,243,422.99

项目附注号本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
一、收入 156,983,542.35 182,310,009.74
1.利息收入 2,833,863.35 2,323,448.83
其中：存款利息收入 385,686.31 270,807.88
债券利息收入 2,392,134.31 1,055,505.47
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 56,042.73 997,135.48
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 191,803,057.30 244,283,025.08
其中：股票投资收益 173,653,765.87 231,306,642.59
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,778,304.88 1,619,043.16
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 15,370,986.55 11,357,339.33
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -38,993,274.69 -64,537,759.22
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,339,896.39 241,295.05
减：二、费用 24,545,221.69 19,627,509.20
1．管理人报酬 14,781,483.67 9,952,760.96
2．托管费 2,463,580.64 1,658,793.46
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6,751,678.85 7,800,760.10
5．利息支出 278,746.71 1,383.47
其中：卖出回购金融资产支出 278,746.71 1,383.47
6．其他费用 269,731.82 213,811.21
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 132,438,320.66 162,682,500.54
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 132,438,320.66 162,682,500.54

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,346,350,838.01 423,630,091.85 1,769,980,929.86
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 132,438,320.66 132,438,320.66
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
74,014,300.25 21,430,545.25 95,444,845.50
其中：1.基金申购款 998,632,754.74 400,908,145.00 1,399,540,899.74
2.基金赎回款 -924,618,454.49 -379,477,599.75 -1,304,096,054.24
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,420,365,138.26 577,498,957.76 1,997,864,096.02
项目上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,438,861,731.14 -123,075,747.56 1,315,785,983.58
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - 162,682,500.54 162,682,500.54
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-232,005,007.68 -889,656.20 -232,894,663.88
其中：1.基金申购款 200,575,886.77 21,079,538.40 221,655,425.17
2.基金赎回款 -432,580,894.45 -21,969,194.60 -454,550,089.05
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,206,856,723.46 38,717,096.78 1,245,573,820.24

关联方名称与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“兴业全球基金”）基金管理人，基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）基金管理人的股东，基金销售机构

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
兴业证券 2,970,630,102.69 58.82% 2,923,677,417.99 50.83%

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券
成交总额的比例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 41,087,758.70 100.00%

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额回购
成交总额的比例
兴业证券 133,200,000.00 36.64% 1,212,000,000.00 51.95%

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额占当期权证
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券 2,111,639.15 59.43% 648,285.60 57.74%
关联方名称上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券 2,066,237.22 50.96% 1,133,484.59 56.12%

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 14,781,483.67 9,952,760.96
其中：支付销售机构的客户维护费 2,953,487.36 2,127,419.38

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 2,463,580.64 1,658,793.46

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期初持有的基金份额 - 52,850,376.94
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 52,850,376.94
期末持有的基金份额 - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 0.0000%

关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
工商银行 45,667,019.84 337,646.52 47,433,535.81 216,405.68

6.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额备注
300195 长荣股份 2014年5月20日 2015年5月21日认购非公开发行股票 30.00 28.77 770,000 23,100,000.00 22,152,900.00 -
600885 宏发股份 2014年1月7日 2015年1月5日认购非公开发行股票 15.00 18.33 1,000,000 15,000,000.00 18,330,000.00 -
600594 益佰制药 2014年1月21日 2015年1月19日认购非公开发行股票 31.35 35.62 510,000 15,988,500.00 18,166,200.00 -
002727 一心堂 2014年6月25日 2014年7月2日新股流通受限 12.20 12.20 3,587 43,761.40 43,761.40 -
603328 依顿电子 2014年6月23日 2014年7月1日新股流通受限 15.31 15.31 1,000 15,310.00 15,310.00 -

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
002570 贝因美 2014年6月19日重大事项停牌 14.36 - - 4,886,325 85,989,185.18 70,167,627.00 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,789,331,446.62 87.26
其中：股票 1,789,331,446.62 87.26
2 固定收益投资 181,934,595.27 8.87
其中：债券 181,934,595.27 8.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 48,124,843.93 2.35
7 其他各项资产 31,293,564.98 1.53
8 合计 2,050,684,450.80 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 22,228,975.52 1.11
C 制造业 1,365,929,053.55 68.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 216,737,006.68 10.85
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 13,404,873.40 0.67
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,572,550.60 0.63
J 金融业 30,090,000.00 1.51
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 66,555,418.62 3.33
N 水利、环境和公共设施管理业 61,813,568.25 3.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,789,331,446.62 89.56

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 300124 汇川技术 5,247,139 163,710,736.80 8.19
2 600323 瀚蓝环境 9,251,160 118,877,406.00 5.95
3 600089 特变电工 9,500,000 80,655,000.00 4.04
4 000423 东阿阿胶 2,279,733 75,960,703.56 3.80
5 002570 贝因美 4,886,325 70,167,627.00 3.51
6 300012 华测检测 3,397,418 66,555,418.62 3.33
7 600315 上海家化 1,670,612 61,227,929.80 3.06
8 600872 中炬高新 5,703,771 60,859,236.57 3.05
9 600066 宇通客车 3,691,457 59,580,115.98 2.98
10 600886 国投电力 11,117,831 56,700,938.10 2.84

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 002570 贝因美 94,390,745.06 5.33
2 300012 华测检测 81,254,371.11 4.59
3 000423 东阿阿胶 78,716,895.89 4.45
4 600151 航天机电 72,101,029.74 4.07
5 002527 新时达 68,759,026.33 3.88
6 601808 中海油服 67,734,461.86 3.83
7 300171 东富龙 64,915,792.55 3.67
8 002714 牧原股份 62,447,169.78 3.53
9 300195 长荣股份 61,739,075.02 3.49
10 002701 奥瑞金 60,871,194.92 3.44
11 000400 许继电气 60,287,176.35 3.41
12 300054 鼎龙股份 57,052,611.36 3.22
13 600066 宇通客车 56,786,637.19 3.21
14 600315 上海家化 55,745,453.80 3.15
15 600886 国投电力 55,701,539.73 3.15
16 002531 天顺风能 52,822,142.12 2.98
17 000002 万科A 48,553,630.33 2.74
18 601179 中国西电 46,608,866.10 2.63
19 002152 广电运通 46,538,657.04 2.63
20 000988 华工科技 45,123,545.52 2.55
21 600079 人福医药 44,722,149.43 2.53
22 600522 中天科技 44,629,916.04 2.52
23 600312 平高电气 44,058,932.50 2.49
24 000895 双汇发展 42,760,979.43 2.42
25 002439 启明星辰 40,733,788.56 2.30
26 300369 绿盟科技 40,228,585.00 2.27
27 300070 碧水源 38,765,996.85 2.19

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 600312 平高电气 131,727,392.26 7.44
2 300024 机器人 109,593,376.02 6.19
3 002714 牧原股份 86,883,663.24 4.91
4 601766 中国南车 82,954,436.24 4.69
5 600835 上海机电 68,164,447.20 3.85
6 300369 绿盟科技 67,626,064.44 3.82
7 300289 利德曼 61,310,777.39 3.46
8 600401 海润光伏 60,945,058.14 3.44
9 002030 达安基因 59,865,228.01 3.38
10 600588 用友软件 59,451,677.13 3.36
11 600161 天坛生物 58,715,713.83 3.32
12 002022 科华生物 57,666,721.87 3.26
13 000400 许继电气 57,267,018.59 3.24
14 300012 华测检测 56,553,528.70 3.20
15 002153 石基信息 54,186,594.71 3.06
16 000002 万科A 49,012,857.70 2.77
17 300124 汇川技术 45,805,751.77 2.59
18 601299 中国北车 45,677,188.51 2.58
19 600522 中天科技 44,498,035.40 2.51
20 601808 中海油服 41,040,945.27 2.32
21 000988 华工科技 39,749,628.23 2.25
22 002439 启明星辰 39,542,723.77 2.23
23 000550 江铃汽车 39,039,707.78 2.21
24 002527 新时达 38,613,809.18 2.18
25 002267 陕天然气 38,075,740.95 2.15
26 600594 益佰制药 36,295,267.34 2.05
27 002152 广电运通 36,287,587.35 2.05

买入股票成本（成交）总额 2,634,687,462.96
卖出股票收入（成交）总额 2,608,989,234.82

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 82,979,660.00 4.15
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,298,000.00 2.47
其中：政策性金融债 49,298,000.00 2.47
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 49,656,935.27 2.49
8 其他 - -
9 合计 181,934,595.27 9.11

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 140007 14附息国债07 600,000 60,186,000.00 3.01
2 110015 石化转债 300,000 32,391,000.00 1.62
3 130236 13国开36 300,000 30,006,000.00 1.50
4 130205 13国开05 200,000 19,292,000.00 0.97
5 110018 国电转债 150,000 15,654,000.00 0.78

序号名称金额
1 存出保证金 1,131,746.23
2 应收证券清算款 3,961,793.88
3 应收股利 -
4 应收利息 2,704,781.34
5 应收申购款 23,495,243.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,293,564.98

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％）
1 110015 石化转债 32,391,000.00 1.62
2 110018 国电转债 15,654,000.00 0.78
3 127002 徐工转债 1,611,935.27 0.08

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明
1 002570 贝因美 70,167,627.00 3.51 重大事项停牌

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
28,266 50,249.95 530,619,084.60 37.36% 889,746,053.66 62.64%

序号持有人名称持有份额（份）占上市总份额比例
1 苏宏道 5,000,208.00 8.54%
2 刘立平 3,000,125.00 5.13%
3 熊岩 1,167,104.00 1.99%
4 马军 1,000,444.00 1.71%
5 黄建鹏 1,000,111.00 1.71%
6 深圳市万融技术有限公司 721,800.00 1.23%
7 李晓清 655,950.00 1.12%
8 耿慧志 653,545.00 1.12%
9 杨亚云 553,000.00 0.94%
10 张兰 500,145.00 0.85%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 1,682,953.85 0.1185%

项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 >100

基金合同生效日（ 2011年5月6日）基金份额总额 2,022,398,091.00
本报告期期初基金份额总额 1,346,350,838.01
本报告期基金总申购份额 998,632,754.74
减:本报告期基金总赎回份额 924,618,454.49
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,420,365,138.26

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动：
本报告期内，因中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）工作需要，周月秋同志不再担任工商银行资产托管部总经理。在新任资产托管部总经理李勇同志完成证券投资基金行业高级管理人员任职资格备案手续前，由副总经理王立波同志代为行使工商银行资产托管部总经理部分业务授权职责。

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

报告期内本基金投资策略未发生改变。

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

券商名称
交易单元数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 2,970,630,102.69 58.82% 2,111,639.15 59.43% -
银河证券 1 620,169,743.51 12.28% 440,566.80 12.40% -
宏源证券 1 373,527,339.49 7.40% 265,352.87 7.47% -
瑞银证券 2 365,102,494.71 7.23% 259,369.29 7.30% -
财富里昂 1 266,447,050.16 5.28% 162,640.05 4.58% -
平安证券 1 144,909,713.01 2.87% 102,943.20 2.90% -
东兴证券 1 127,997,957.11 2.53% 90,929.95 2.56% -
长城证券 1 92,478,975.62 1.83% 56,450.27 1.59% 新增单元
国海证券 1 89,455,767.81 1.77% 63,548.79 1.79% -
天源证券 2 - - - - -

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
兴业证券 19,039,186.10 8.43% 133,200,000.00 36.64% - -
银河证券 51,745,904.80 22.91% 105,300,000.00 28.97% - -
宏源证券 - - - - - -
瑞银证券 5,140,000.00 2.28% - - - -
财富里昂 67,242,201.60 29.77% 125,000,000.00 34.39% - -
平安证券 70,819,521.50 31.35% - - - -
东兴证券 11,920,432.20 5.28% - - - -
长城证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -

无。

2014年6月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2014年8月27日

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