2014年半年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计 。

本报告期自2014年01月01日起至06月30日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准为中信标普300指数×50%＋中信国债指数×45%＋同业存款利率×5%，业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股，充分反映了A股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。基于本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =50%×(中信标普300指数t / 中信标普300指数t-1 -1) +45％×(中信国债指数t / 中信国债指数t-1 -1) + 5%×(同业存款利率t / 360)

Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1

其中，t=1，2，3，… T，T表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、净值表现所取数据截至到2014年6月30日。

2、按照《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期为2005年11月3日至2006年5月2日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经证监基金字[2003] 100 号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由9800万元变更为1.2亿元人民币。 2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。

截止2014年6月30日，公司旗下管理着十四只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

市场在去年的创业板的带领下走出结构性牛市行情，成长类投资风格表现相对突出。今年的市场明显在消化去年的透支行情。由于沪港通即将正式开通，经济有企稳的态势，价值特征的大股票表现相对好一些。

趋势基金主要的投资思路就是四个字，守正出奇。对于趋势基金传统的价值品种，基于长期看好的理念，我们坚持守“正”不动摇。但对于一些长期被市场抛弃或者边缘化的品种或者个股，我们也会基于一定的逻辑来做一定比例的配置。对于一些市场的热点，我们也会在有安全边际的前提下做一定比例的配置，为持有人赚取更大的超额收益，达到出“奇”的目的。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值增长率3.19%，同期业绩比较基准收益率-1.71%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

对于后面的市场而言，趋势基金会尽量少去做大的仓位择时的判断。对于宏观经济方面，认为近期出现了企稳现象。对于沪港通，我们倾向于认为，这是一股风险偏好与国内机构不同的资金，对于打破A股现有的封闭市场可能会有一定的影响。对于具体投资方法上，趋势未来更加多的还是坚持自下而上的选股，尊重产业资本的抱负和声音。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本托管人依据《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金合同》与《兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）托管协议》，自2005年11月3日起托管兴业趋势投资（即更名后的“兴全趋势投资”）混合型证券投资基金（ LOF ）（以下称本基金）的全部资产。

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

报告截止日： 2014年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值0.9561元，基金份额总额9,777,613,239.80份。

6.2 利润表

会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

本报告期： 2014年1月1日至2014年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

本报告期：2014年1月1日 至 2014年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______兰荣______ ______杨东______ ____詹鸿飞____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）(原名兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）)(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字(2005)156号文《关于同意兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司（原名“兴业基金管理有限公司”）作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2005年11月3日正式生效，首次设立募集规模为927,645,098.72份基金份额。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为兴业全球基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)于2011年1月1日更名为兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）。

本基金的投资范围为在中华人民共和国境内依法发行、上市交易的股票和固定收益证券（包括各种债券和货币市场工具）以及中国证监会规定的其他证券品种和法律法规允许的金融工具。本基金的业绩比较基准为：中标300指数×50%＋中信国债指数×45%＋同业存款利率×5%。

2007年5月11日，本基金管理人兴业全球基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分后基金份额面值为人民币0.2504元。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2014年6月30日的财务状况以及2014年上半年度的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

7.4.6.1 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

7.4.6.2 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

7.4.6.3 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。

6.4.7 关联方关系

6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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6.4.8.1.2债券交易

金额单位：人民币元

■

6.4.8.1.3债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.8.1.4 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.8.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.8.2 关联方报酬

6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。

6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.9 期末（ 2014年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2014年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额2,000,000,000.00元，于2014年7月4日和2014年7月11日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站http://www.xyfunds.com.cn的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末上市基金前十名持有人

■

注：持有人为LOF基金场内持有人。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

■

注：本基金的基金经理之一也是本公司投资部门负责人，故上述两点统计数据有重合部分。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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10.4 基金投资策略的改变

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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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§11 影响投资者决策的其他重要信息

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兴业全球基金管理有限公司

2014年8月27日

基金简称	兴全趋势投资混合（LOF）
场内简称	兴全趋势
基金主代码	163402
前端交易代码	163402
后端交易代码	163403
基金运作方式	上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日	2005年11月3日
基金管理人	兴业全球基金管理有限公司
基金托管人	兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	9,777,613,239.80份
基金合同存续期	不定期
基金份额上市的证券交易所	深圳证券交易所
上市日期	2006-01-19

投资目标	本基金旨在把握投资对象中长期可测的确定收益，增加投资组合收益的确定性和稳定性；分享中国上市公司高速成长带来的资本增值；减少决策的失误率，实现最优化的风险调整后的投资收益。
投资策略	根据对股市趋势分析的结论实施灵活的大类资产配置；运用兴业多维趋势分析系统，对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行分析，并运用估值把关来精选个股。在固定收益类证券投资方面，本基金主要运用“兴业固定收益证券组合优化模型”，在固定收益资产组合久期控制的条件下追求最高的投资收益率。
业绩比较基准	中标300指数×50%＋中信国债指数×45%＋同业存款利率×5%
风险收益特征	本基金在混合型基金大类中属于强调控制风险，中高风险，中高回报的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		兴业全球基金管理有限公司	兴业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	冯晓莲	张志永
	联系电话	021-20398888	021-62677777
	电子邮箱	fengxl@xyfunds.com.cn	zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话		4006780099，021-38824536	95561
传真		021-20398858	021-62159217

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	http://www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点	基金管理人、基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标	报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日)
本期已实现收益	542,355,256.00
本期利润	288,062,840.23
加权平均基金份额本期利润	0.0295
本期基金份额净值增长率	3.19%
3.1.2 期末数据和指标	报告期末( 2014年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润	0.0454
期末基金资产净值	9,348,683,237.54
期末基金份额净值	0.9561

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	3.59%	0.66%	0.50%	0.40%	3.09%	0.26%
过去三个月	5.96%	0.75%	1.12%	0.43%	4.84%	0.32%
过去六个月	3.19%	0.84%	-1.71%	0.52%	4.90%	0.32%
过去一年	13.50%	0.89%	1.62%	0.58%	11.88%	0.31%
过去三年	2.25%	0.93%	-9.02%	0.64%	11.27%	0.29%
自基金合同生效起至今	529.92%	1.25%	100.95%	0.92%	428.97%	0.33%

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
董承非	基金管理部投资总监，本基金和兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理	2013年10月28日	-	11年	1977年生，理学硕士，历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、基金管理部副总监、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理。
杨岳斌	本基金基金经理	2011年12月28日	-	8年	1972年生，工商管理硕士。历任招商银行总行营业部、公司银行部，兴业全球基金管理有限公司行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理。

资 产	附注号	本期末 2014年6月30日	上年度末 2013年12月31日
资 产：
银行存款		399,763,607.36	263,833,661.41
结算备付金		12,265,696.17	3,512,526.17
存出保证金		4,352,152.79	1,914,104.02
交易性金融资产		10,828,990,720.02	8,896,442,420.94
其中：股票投资		6,951,628,511.51	6,702,529,404.84
基金投资		-	-
债券投资		3,877,362,208.51	2,193,913,016.10
资产支持证券投资		-	-
贵金属投资		-	-
衍生金融资产		-	-
买入返售金融资产		-	-
应收证券清算款		174,387,200.00	235,207,449.03
应收利息		15,892,930.64	11,445,374.17
应收股利		-	-
应收申购款		404,565.34	861,291.19
递延所得税资产		-	-
其他资产		-	-
资产总计		11,436,056,872.32	9,413,216,826.93
负债和所有者权益	附注号	本期末 2014年6月30日	上年度末 2013年12月31日
负 债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债		-	-
卖出回购金融资产款		2,000,000,000.00	-
应付证券清算款		49,515,816.30	-
应付赎回款		18,336,054.94	15,178,089.36
应付管理人报酬		11,124,915.88	11,745,512.29
应付托管费		1,854,152.63	1,957,585.38
应付销售服务费		-	-
应付交易费用		1,539,703.31	2,781,050.07
应交税费		-	-
应付利息		4,704,425.55	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债		298,566.17	513,145.11
负债合计		2,087,373,634.78	32,175,382.21
所有者权益：
实收基金		2,448,135,346.61	2,535,280,220.07
未分配利润		6,900,547,890.93	6,845,761,224.65
所有者权益合计		9,348,683,237.54	9,381,041,444.72
负债和所有者权益总计		11,436,056,872.32	9,413,216,826.93

项 目	附注号	本期 2014年1月1日至2014年6月30日	上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
一、收入		408,980,969.30	-33,162,755.48
1.利息收入		25,569,778.27	11,330,228.80
其中：存款利息收入		3,586,419.46	5,698,582.76
债券利息收入		21,727,001.42	5,316,016.85
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		256,357.39	315,629.19
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		637,448,774.29	129,311,887.10
其中：股票投资收益		530,528,803.26	2,327,551.46
基金投资收益		-	-
债券投资收益		26,067,099.08	977,900.50
资产支持证券投资收益		-	-
贵金属投资收益		-	-
衍生工具收益		-	-
股利收益		80,852,871.95	126,006,435.14
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		-254,292,415.77	-174,051,171.74
4. 汇兑收益 （损失以“-”号填列）		-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）		254,832.51	246,300.36
减：二、费用		120,918,129.07	98,341,434.38
1．管理人报酬		67,115,199.73	77,449,257.55
2．托管费		11,185,866.57	12,908,209.58
3．销售服务费		-	-
4．交易费用		9,779,478.09	7,754,777.82
5．利息支出		32,545,165.46	-
其中：卖出回购金融资产支出		32,545,165.46	-
6．其他费用		292,419.22	229,189.43
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		288,062,840.23	-131,504,189.86
减：所得税费用		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		288,062,840.23	-131,504,189.86

项目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,535,280,220.07	6,845,761,224.65	9,381,041,444.72
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）	-	288,062,840.23	288,062,840.23
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-87,144,873.46	-233,276,173.95	-320,421,047.41
其中：1.基金申购款	212,212,170.28	579,087,348.34	791,299,518.62
2.基金赎回款	-299,357,043.74	-812,363,522.29	-1,111,720,566.03
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	2,448,135,346.61	6,900,547,890.93	9,348,683,237.54
项目	上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	3,033,232,855.02	7,359,989,348.34	10,393,222,203.36
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）	-	-131,504,189.86	-131,504,189.86
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-255,891,703.20	-661,171,063.17	-917,062,766.37
其中：1.基金申购款	50,820,945.02	129,877,287.24	180,698,232.26
2.基金赎回款	-306,712,648.22	-791,048,350.41	-1,097,760,998.63
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	2,777,341,151.82	6,567,314,095.31	9,344,655,247.13

关联方名称	与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“兴业全球基金”）	基金管理人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）	基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）	基金管理人的股东、基金销售机构

关联方名称	本期 2014年1月1日至2014年6月30日		上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
兴业证券	1,141,961,179.28	17.61%	345,442,326.96	7.15%

关联方名称	本期 2014年1月1日至2014年6月30日		上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
	成交金额	占当期债券 成交总额的比例	成交金额	占当期债券 成交总额的比例
兴业证券	528,740,850.32	21.17%	-	-

关联方名称	本期 2014年1月1日至2014年6月30日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
兴业证券	812,769.38	15.30%	375,109.93	24.40%
关联方名称	上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
兴业证券	314,651.13	7.18%	32,594.80	2.29%

项目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日	上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费	67,115,199.73	77,449,257.55
其中：支付销售机构的客户维护费	14,232,608.17	16,969,227.36

项目	本期 2014年1月1日至2014年6月30日	上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费	11,185,866.57	12,908,209.58

关联方 名称	本期 2014年1月1日至2014年6月30日		上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
兴业银行	399,763,607.36	3,400,217.02	431,548,154.94	5,452,674.00

6.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
002466	天齐锂业	2014年3月12日	2015年3月13日	非公开发行流通受限	28.00	32.62	6,010,000	168,280,000.00	196,046,200.00	-
600039	四川路桥	2013年12月20日	2014年12月17日	非公开发行流通受限	5.05	5.30	30,837,425	155,728,996.25	163,438,352.50	-
600594	益佰制药	2014年1月21日	2015年1月19日	非公开发行流通受限	31.35	35.62	1,710,000	53,608,500.00	60,910,200.00	-
000733	振华科技	2014年4月16日	2015年4月17日	非公开发行流通受限	9.06	9.86	4,420,000	40,045,200.00	43,581,200.00	-
600613	神奇制药	2013年7月9日	2014年7月8日	非公开发行流通受限	11.01	15.98	2,070,000	22,790,700.00	33,078,600.00	-
600566	洪城股份	2014年2月13日	2015年2月12日	非公开发行流通受限	20.10	21.23	1,090,000	21,909,000.00	23,140,700.00	-
002560	通达股份	2014年2月13日	2015年2月18日	非公开发行流通受限	12.60	14.46	1,270,000	16,002,000.00	18,364,200.00	-
300195	长荣股份	2014年5月20日	2015年5月21日	非公开发行流通受限	30.00	28.77	320,000	9,600,000.00	9,206,400.00	-
300004	南风股份	2014年6月24日	2015年7月14日	非公开发行流通受限	28.43	28.60	40,000	1,137,200.00	1,144,000.00	-
603328	依顿电子	2014年6月23日	2014年7月1日	新股流通受限	15.31	15.31	141,200	2,161,772.00	2,161,772.00	-
603369	今世缘	2014年6月25日	2014年7月3日	新股流通受限	16.93	16.93	15,309	259,181.37	259,181.37	-
603168	莎普爱思	2014年6月24日	2014年7月2日	新股流通受限	21.85	21.85	5,047	110,276.95	110,276.95	-
002727	一心堂	2014年6月25日	2014年7月2日	新股流通受限	12.20	12.20	8,968	109,409.60	109,409.60	-

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
600775	南京熊猫	2014年4月11日	筹划重大事项	9.31	2014年7月16日	9.32	4,133,922	21,083,002.20	38,486,813.82	-
300323	华灿光电	2014年4月28日	筹划重大事项	18.68	2014年7月28日	11.21	752,292	9,321,804.16	14,052,814.56	-
300088	长信科技	2014年3月13日	筹划重大事项	20.33	2014年7月1日	18.00	999,955	11,468,157.02	20,329,085.15	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	6,951,628,511.51	60.79
	其中：股票	6,951,628,511.51	60.79
2	固定收益投资	3,877,362,208.51	33.90
	其中：债券	3,877,362,208.51	33.90
	资产支持证券	-	-
3	贵金属投资	-	-
4	金融衍生品投资	-	-
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	银行存款和结算备付金合计	412,029,303.53	3.60
7	其他各项资产	195,036,848.77	1.71
8	合计	11,436,056,872.32	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	149,834,964.14	1.60
C	制造业	5,192,689,397.90	55.54
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	14,871,775.00	0.16
E	建筑业	194,413,100.05	2.08
F	批发和零售业	729,489,632.10	7.80
G	交通运输、仓储和邮政业	47,689,736.93	0.51
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	-	-
J	金融业	472,638,295.66	5.06
K	房地产业	89,487,441.74	0.96
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	60,514,167.99	0.65
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	6,951,628,511.51	74.36

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	600276	恒瑞医药	16,677,656	553,031,072.96	5.92
2	000895	双汇发展	14,396,215	515,240,534.85	5.51
3	600519	贵州茅台	2,516,312	357,265,977.76	3.82
4	601933	永辉超市	51,848,965	327,685,458.80	3.51
5	601318	中国平安	8,099,649	318,640,191.66	3.41
6	600887	伊利股份	9,214,756	305,192,718.72	3.26
7	600600	青岛啤酒	7,083,738	283,774,544.28	3.04
8	000963	华东医药	4,511,882	243,641,628.00	2.61
9	002594	比亚迪	5,000,000	237,450,000.00	2.54
10	002250	联化科技	14,816,912	210,400,150.40	2.25

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600028	中国石化	463,905,845.13	4.95
2	601933	永辉超市	326,028,534.55	3.48
3	601225	陕西煤业	200,000,000.00	2.13
4	601318	中国平安	176,181,100.81	1.88
5	002007	华兰生物	169,719,205.90	1.81
6	600887	伊利股份	168,868,615.02	1.80
7	002466	天齐锂业	168,280,000.00	1.79
8	002594	比亚迪	149,427,199.71	1.59
9	601988	中国银行	130,049,854.68	1.39
10	600667	太极实业	94,557,263.42	1.01
11	600522	中天科技	92,351,645.01	0.98
12	000733	振华科技	86,246,451.19	0.92
13	600019	宝钢股份	78,385,737.07	0.84
14	000002	万科A	75,058,654.74	0.80
15	002185	华天科技	74,568,277.65	0.79
16	600410	华胜天成	68,985,345.82	0.74
17	002436	兴森科技	64,983,999.48	0.69
18	300064	豫金刚石	57,650,711.01	0.61
19	000858	五粮液	53,623,457.60	0.57
20	600594	益佰制药	53,608,500.00	0.57

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600028	中国石化	329,969,084.54	3.52
2	601668	中国建筑	226,992,760.11	2.42
3	601225	陕西煤业	223,975,380.46	2.39
4	002594	比亚迪	165,201,051.53	1.76
5	601318	中国平安	159,928,634.07	1.70
6	000895	双汇发展	134,055,520.97	1.43
7	300088	长信科技	125,019,088.94	1.33
8	000963	华东医药	113,457,896.70	1.21
9	600795	国电电力	95,583,489.85	1.02
10	600406	国电南瑞	93,708,500.49	1.00
11	601998	中信银行	82,966,428.13	0.88
12	000002	万科A	80,649,773.60	0.86
13	002252	上海莱士	79,471,647.67	0.85
14	600030	中信证券	78,775,177.47	0.84
15	600109	国金证券	73,519,539.39	0.78
16	600410	华胜天成	72,910,557.02	0.78
17	600667	太极实业	70,044,380.01	0.75
18	300115	长盈精密	67,074,115.62	0.71
19	601333	广深铁路	66,727,639.83	0.71
20	300358	楚天科技	65,404,348.37	0.70

买入股票成本（成交）总额	3,751,348,264.95
卖出股票收入（成交）总额	3,638,857,035.34

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	300,000,000.00	3.21
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	73,364,805.00	0.78
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	3,503,997,403.51	37.48
8	其他	-	-
9	合计	3,877,362,208.51	41.47

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113005	平安转债	11,542,280	1,232,946,349.60	13.19
2	110015	石化转债	8,265,140	892,387,165.80	9.55
3	113001	中行转债	8,566,590	871,993,196.10	9.33
4	113002	工行转债	4,614,970	486,417,838.00	5.20
5	019411	14国债11	3,000,000	300,000,000.00	3.21

序号	名称	金额
1	存出保证金	4,352,152.79
2	应收证券清算款	174,387,200.00
3	应收股利	-
4	应收利息	15,892,930.64
5	应收申购款	404,565.34
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	195,036,848.77

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113005	平安转债	1,232,946,349.60	13.19
2	110015	石化转债	892,387,165.80	9.55
3	113001	中行转债	871,993,196.10	9.33
4	113002	工行转债	486,417,838.00	5.20
5	110018	国电转债	13,011,604.80	0.14
6	110023	民生转债	4,799,616.00	0.05
7	125089	深机转债	1,294,480.71	0.01
8	113006	深燃转债	1,147,152.50	0.01

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
384,832	25,407.48	943,561,774.47	9.65%	8,834,051,465.33	90.35%

序号	持有人名称	持有份额（份）	占上市总份额比例
1	黄建鹏	1,720,000.00	0.64%
2	厦门市万家合物业服务有限公司	1,300,000.00	0.48%
3	叶风	1,129,656.00	0.42%
4	徐慧均	1,000,000.00	0.37%
5	姚猛进	990,000.00	0.37%
6	陈振宇	988,100.00	0.37%
7	石薇	951,400.00	0.35%
8	侯宝柱	942,000.00	0.35%
9	李丽群	870,393.00	0.32%
10	石生光	824,440.00	0.31%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金	1,686,102.22	0.0172%

项目	持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金	>100
本基金基金经理持有本开放式基金	>100

基金合同生效日（ 2005年11月3日 ）基金份额总额	927,645,098.72
本报告期期初基金份额总额	10,125,655,314.27
本报告期基金总申购份额	847,553,879.18
减:本报告期基金总赎回份额	1,195,595,953.65
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）	-
本报告期期末基金份额总额	9,777,613,239.80

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

2014年2月26日，兴业全球基金管理有限公司副总经理王晓明离任。 （2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

报告期内本基金投资策略未发生改变。

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
海通证券	2	1,417,053,949.68	21.85%	1,237,243.50	23.29%	-
兴业证券	2	1,141,961,179.28	17.61%	812,769.38	15.30%	-
中金公司	1	926,882,525.10	14.29%	843,828.15	15.89%	-
安信证券	2	783,263,068.48	12.08%	478,104.02	9.00%	-
光大证券	1	690,010,897.45	10.64%	628,184.72	11.83%	-
招商证券	1	669,505,646.44	10.32%	609,519.62	11.48%	-
中信建投	2	393,420,069.70	6.07%	279,486.20	5.26%	-
民生证券	2	380,280,567.99	5.86%	346,208.23	6.52%	-
东北证券	2	46,089,283.38	0.71%	41,959.38	0.79%	-
申银万国	1	37,593,090.01	0.58%	34,223.86	0.64%	-
华泰证券	1	-	-	-	-	-
中信证券	1	-	-	-	-	-
广发证券	1	-	-	-	-	-
国海证券	1	-	-	-	-	-
民族证券	1	-	-	-	-	-
国金证券	1	-	-	-	-	-
国元证券	1	-	-	-	-	-
东方证券	1	-	-	-	-	-
金元证券	1	-	-	-	-	-