• 1:封面
  • 2:焦点
  • 3:企业形象
  • 4:新闻·市场
  • 5:新闻·财富管理
  • 6:新闻·公司
  • 7:新闻·公司
  • 8:新闻·公司
  • A1:上证观察家
  • A2:评论
  • A3:研究·宏观
  • A4:研究·市场
  • A5:研究·财富
  • A6:数据·图表
  • A7:专栏
  • A8:科技
  • B1:公司·信息披露
  • B2:股市行情
  • B3:市场数据
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • B69:信息披露
  • B70:信息披露
  • B71:信息披露
  • B72:信息披露
  • B73:信息披露
  • B74:信息披露
  • B75:信息披露
  • B76:信息披露
  • B77:信息披露
  • B78:信息披露
  • B79:信息披露
  • B80:信息披露
  • B81:信息披露
  • B82:信息披露
  • B83:信息披露
  • B84:信息披露
  • B85:信息披露
  • B86:信息披露
  • B87:信息披露
  • B88:信息披露
  • B89:信息披露
  • B90:信息披露
  • B91:信息披露
  • B92:信息披露
  • B93:信息披露
  • B94:信息披露
  • B95:信息披露
  • B96:信息披露
  • B97:信息披露
  • B98:信息披露
  • B99:信息披露
  • B100:信息披露
  • B101:信息披露
  • B102:信息披露
  • B103:信息披露
  • B104:信息披露
  • B105:信息披露
  • B106:信息披露
  • B107:信息披露
  • B108:信息披露
  • B109:信息披露
  • B110:信息披露
  • B111:信息披露
  • B112:信息披露
  • B113:信息披露
  • B114:信息披露
  • B115:信息披露
  • B116:信息披露
  • B117:信息披露
  • B118:信息披露
  • B119:信息披露
  • B120:信息披露
  • B121:信息披露
  • B122:信息披露
  • B123:信息披露
  • B124:信息披露
  • B125:信息披露
  • B126:信息披露
  • B127:信息披露
  • B128:信息披露
  • B129:信息披露
  • B130:信息披露
  • B131:信息披露
  • B132:信息披露
  • B133:信息披露
  • B134:信息披露
  • B135:信息披露
  • B136:信息披露
  • B137:信息披露
  • B138:信息披露
  • B139:信息披露
  • B140:信息披露
  • B141:信息披露
  • B142:信息披露
  • B143:信息披露
  • B144:信息披露
  • B145:信息披露
  • B146:信息披露
  • B147:信息披露
  • B148:信息披露
  • B149:信息披露
  • B150:信息披露
  • B151:信息披露
  • B152:信息披露
  • B153:信息披露
  • B154:信息披露
  • B155:信息披露
  • B156:信息披露
  • B157:信息披露
  • B158:信息披露
  • B159:信息披露
  • B160:信息披露
  • B161:信息披露
  • B162:信息披露
  • B163:信息披露
  • B164:信息披露
  • B165:信息披露
  • B166:信息披露
  • B167:信息披露
  • B168:信息披露
  • B169:信息披露
  • B170:信息披露
  • B171:信息披露
  • B172:信息披露
  • B173:信息披露
  • B174:信息披露
  • B175:信息披露
  • B176:信息披露
  • B177:信息披露
  • B178:信息披露
  • B179:信息披露
  • B180:信息披露
  • B181:信息披露
  • B182:信息披露
  • B183:信息披露
  • B184:信息披露
  • B185:信息披露
  • B186:信息披露
  • B187:信息披露
  • B188:信息披露
  • B189:信息披露
  • B190:信息披露
  • B191:信息披露
  • B192:信息披露
  • B193:信息披露
  • B194:信息披露
  • B195:信息披露
  • B196:信息披露
  • B197:信息披露
  • B198:信息披露
  • B199:信息披露
  • B200:信息披露
  • B201:信息披露
  • B202:信息披露
  • B203:信息披露
  • B204:信息披露
  • B205:信息披露
  • B206:信息披露
  • B207:信息披露
  • B208:信息披露
  • B209:信息披露
  • B210:信息披露
  • B211:信息披露
  • B212:信息披露
  • B213:信息披露
  • B214:信息披露
  • B215:信息披露
  • B216:信息披露
  • B217:信息披露
  • B218:信息披露
  • B219:信息披露
  • B220:信息披露
  • B221:信息披露
  • B222:信息披露
  • B223:信息披露
  • B224:信息披露
  • B225:信息披露
  • B226:信息披露
  • B227:信息披露
  • B228:信息披露
  • B229:信息披露
  • B230:信息披露
  • B231:信息披露
  • B232:信息披露
  • B233:信息披露
  • B234:信息披露
  • B235:信息披露
  • B236:信息披露
  • B237:信息披露
  • B238:信息披露
  • B239:信息披露
  • B240:信息披露
  • B241:信息披露
  • B242:信息披露
  • B243:信息披露
  • B244:信息披露
  • B245:信息披露
  • B246:信息披露
  • B247:信息披露
  • B248:信息披露
  • B249:信息披露
  • B250:信息披露
  • B251:信息披露
  • B252:信息披露
  • B253:信息披露
  • B254:信息披露
  • B255:信息披露
  • B256:信息披露
  • B257:信息披露
  • B258:信息披露
  • B259:信息披露
  • B260:信息披露
  • B261:信息披露
  • B262:信息披露
  • B263:信息披露
  • B264:信息披露
  • B265:信息披露
  • B266:信息披露
  • B267:信息披露
  • B268:信息披露
  • B269:信息披露
  • B270:信息披露
  • B271:信息披露
  • B272:信息披露
  • B273:信息披露
  • B274:信息披露
  • B275:信息披露
  • B276:信息披露
  • B277:信息披露
  • B278:信息披露
  • B279:信息披露
  • B280:信息披露
  • B281:信息披露
  • B282:信息披露
  • B283:信息披露
  • B284:信息披露
  • 华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金
  •  
    2014年8月29日   按日期查找
    B104版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B104版:信息披露
    华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金
    2014-08-29       来源:上海证券报      

      2014年半年度报告摘要

    §1 重要提示及目录

    1.1 重要提示

    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年8月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    本报告中财务资料未经审计 。

    本报告期自2014年01月01日起至06月30日止。

    §2 基金简介

    2.1 基金基本情况

    2.2 基金产品说明

    2.3 基金管理人和基金托管人

    2.4 信息披露方式

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要会计数据和财务指标

    金额单位:人民币元

    注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2、净值相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)

    3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)。

    2、本基金业绩比较基准为:80%×中证医药卫生指数+20%×上证国债指数。

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    (2012年2月 28日至2014年6月30日)

    注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2012年8月28日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。

    §4 管理人报告

    4.1 基金管理人及基金经理情况

    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

    基金管理人是2003 年3 月7 日正式成立的合资基金管理公司,截至本报告期末(2014年6月30日),所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证100 基金、上证180价值ETF、上证180价值ETF 联接基金、新兴产业基金、成熟市场动量优选基金、可转债基金、上证180成长ETF、上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、华宝兴业医药生物基金、华宝兴业活期通货币市场基金(原华宝兴业短融50基金转型)、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金以及华宝兴业生态中国基金,所管理的开放式证券投资基金资产净值合计56,168,945,206.12元。

    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

    注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

    2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

    本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    本报告期内, 在主要经济指标如投资、出口、消费同比增速趋缓、新一轮改革措施尚未真正发挥效果之前,经济的疲弱和货币的适度偏紧导致市场心态不稳,上证指数整个上半年一直保持上下幅度10%以内的窄幅震荡,期间上证综指一度跌穿2000点,深圳成指创出近五年来新低,虽然创业板指数年初出现了一波上攻行情,但“两会”后指数在创出接近1600点新高后出现了趋势下跌的弱势行情,累计涨幅过大和业绩可能的不达预期,导致创业板中过度炒作的股票下跌压力较大。二季度在政府不断推出稳增长措施和相关定点微刺激政策(包括高铁、电网等基础设施的投资建设、农村支农扶农的信贷定向宽松、政府行政审批权力下放等等)下,国内GDP季度增速环比有所好转,但新股发行的重新开闸和未来新股改革的发行压力、地方债务和大量信托产品未来兑现的风险压制了市场参与者的信心。在市场无明显增量资金进场情况下,今年上半年股票的涨跌中,中小市值的成长股最为活跃,行业数据相对较好的低估值蓝筹股等相对去年市场表现尚可,尤其是以新能源汽车为主的产业链、以信息安全为主的去IOE等大方向发展趋势确立的行业总体表现可圈可点。

    对医药行业来说,上半年行业运行有三个特点:第一个是增速回落,1-5月医药工业增速13.2%,位于所有工业门类里第二名,但明显高于全部工业平均水平的8.7%,而且医药工业增加值占全部工业增加值的比重在提高。第二个特点是,行业运行质量良好,表现在生产增速低于效益增速,这显示了我们结构调整和转型升级的成效。第三个特点是外需低迷,出口形势非常的严峻,拉动医药增长的主要是国内市场。对医药板块来说,由于不同子行业政策预期的不同,行情的展开差异很大,受益于国家放开医疗服务投资主体的限制,医疗服务类相关公司市场表现突出,而受药品降价预期等不利政策的压制,制药类企业股价表现差强人意。 报告期间,本基金的总体仓位变化不大,由于相对看好中成药的成长性、医疗服务和医疗器诫等子行业未来良好的发展前景,以兼顾价值和成长的原则重点配置在中成药和医疗服务领域。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为2.09%,同期业绩比较基准收益率为-3.44%,基金表现领先于业绩基准5.53%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望下半年,我们认为医药行业运行数据有望逐步好转。政策层面,我们认为下半年招标将加速推进;低价药政策将进入落实阶段;反商业贿赂将加速国产替代。另外影响增速的几个因素将逐步好转,如2013年底无菌制剂的新GMP认证对企业生产销售的影响、去年底GSP到期的流通企业在今年6月30日之前必须完成新版GSP认证导致的流通渠道去库存影响。

    由于即将进入上市公司中报的公布期,在相对谨慎乐观下半年的整体市场运行时,防范中报风险十分必要。相对中长期看好医药服务类、医疗器械类、生物创新平台类、并购重组类、医药创新等投资机会。

    本基金未来投资策略将集中在优化持仓结构,继续重点持有发展格局清晰、业绩增长比较明确、估值合理的细分领域龙头公司。

    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

    基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中,公司内部参与估值流程的各方职责分工如下:

    (一)、基金会计:根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算,并对基金投资品种进行估值。

    (二)、量化投资部:对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下,根据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法(比如:指数收益法)进行估值,并在估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。

    (三)、估值委员会:定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时,评价现有估值政策和程序的适用性。

    (四)、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见,但由估值委员会做最终决策。

    上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力,参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

    本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。

    §5 托管人报告

    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

    报告期内,本基金未实施利润分配。

    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    §6 半年度财务会计报告(未经审计)

    6.1 资产负债表

    会计主体:华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

    报告截止日: 2014年6月30日

    单位:人民币元

    注:报告截止日2014年6月30日,基金份额净值1.222元,基金份额总额974,922,030.11 份。

    6.2 利润表

    会计主体:华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

    本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日

    单位:人民币元

    6.3 所有者权益(基金净值)变动表

    会计主体:华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金

    本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日

    单位:人民币元

    报表附注为财务报表的组成部分。

    本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

    ______黄小薏______ ______向辉______ ____张幸骏____

    基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

    6.4 报表附注

    6.4.1 基金基本情况

    华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]1115号文《关于核准华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由华宝兴业基金管理有限公司作为发起人于2012年1月30日至2012年2月24日向社会公开募集,募集期结束经安永华明会计师事务所有限公司验证并出具安永华明(2012)验字第60737318_B01号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2012年2月28日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币554,322,041.80元,在募集期间产生的活期存款利息为人民币75,200.74元,以上实收基金(本息)合计为人民币554,397,242.54元,折合554,397,242.54份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司,注册登记机构为华宝兴业基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于医药生物相关股票的比例不低于股票资产的80%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%-40%,其中,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其它金融工具的投资比例依照法规和监管机构的规定执行。

    本基金的业绩比较基准为:80%中证医药卫生指数+20%上证国债指数。

    6.4.2 会计报表的编制基础

    本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。

    本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

    本基金2014半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

    本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

    6.4.5 差错更正的说明

    本基金本报告期无重大会计差错。

    6.4.6 税项

    1.印花税

    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3%。调整为1%。;

    经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

    2.营业税、企业所得税

    根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;

    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

    根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

    3.个人所得税

    根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税;

    根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

    根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。

    根据财政部、国家税务总局、中国证监会于2012年11月16日联合发布财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(以下简称“通知”),要求个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。证券投资基金从上市公司取得的股息红利所得,按照本通知的规定计征个人所得税。通知自2013年1月1日起施行。

    6.4.7 关联方关系

    6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

    本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

    6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

    注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

    6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

    6.4.8.1.1 股票交易

    金额单位:人民币元

    6.4.8.1.2 权证交易

    本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。

    6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

    金额单位:人民币元

    注:1.上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

    2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

    6.4.8.2 关联方报酬

    6.4.8.2.1 基金管理费

    单位:人民币元

    注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.5%/当年天数

    H为每日应支付的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    6.4.8.2.2 基金托管费

    单位:人民币元

    注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

    6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

    本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。

    6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

    6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    份额单位:份

    注:基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。

    6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

    份额单位:份

    6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

    单位:人民币元

    注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。

    6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

    本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

    6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

    本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

    6.4.9 期末( 2014年6月30日 )本基金持有的流通受限证券

    6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

    金额单位:人民币元

    6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

    金额单位:人民币元

    注:本基金截至2014年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。

    6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

    6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

    本基金本报告期末无银行间市场债券正回购,因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

    6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

    本基金本报告期末无交易所市场债券正回购,因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

    6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

    (1) 公允价值

    (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

    (b)以公允价值计量的金融工具

    (i)金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为: 第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

    (ii)各层级金融工具公允价值 于2014年06月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为1,059,226,633.29 元,第二层级的余额为35,328,091.19元,无属于第三层级的余额。(2013年12月31日:第一层级676,240,861.89元,属于第二层级的余额为18,060,704.24,无第三层级的余额)。

    (iii)公允价值所属层级间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。

    (iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额

    无。

    (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

    §7 投资组合报告

    7.1 期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    7.2 期末按行业分类的股票投资组合

    金额单位:人民币元

    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    金额单位:人民币元

    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.fsfund.com的半年度报告正文。

    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:买入金额不包括相关交易费用。

    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:卖出金额不包括相关交易费用。

    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

    单位:人民币元

    注:买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。

    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

    金额单位:人民币元

    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    金额单位:人民币元

    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金未投资股指期货。

    7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金未投资股指期货。

    7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    7.11.1 本期国债期货投资政策

    本基金未投资国债期货。

    7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金未投资国债期货。

    7.11.3 本期国债期货投资评价

    本基金未投资国债期货。

    7.12 投资组合报告附注

    7.12.1

    基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

    7.12.2

    基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    7.12.3 期末其他各项资产构成

    单位:人民币元

    7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    金额单位:人民币元

    7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §8 基金份额持有人信息

    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位:份

    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

    8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

    §9 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

    §10 重大事件揭示

    10.1 基金份额持有人大会决议

    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    10.4 基金投资策略的改变

    10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

    10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

    金额单位:人民币元

    注:1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下:

    (1)选择标准: 资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于5亿元人民币;财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚;内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;适当的地域分散化。

    (2)选择程序:(a)服务评价;(b)拟定备选交易单元;(c)签约。

    2、本基金本报告期新增券商交易单元:东兴证券、兴业证券深圳席位和宏源证券上海席位。

    10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

    金额单位:人民币元

    华宝兴业基金管理有限公司

    2014年8月29日

    基金名称华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金
    基金简称华宝兴业医药生物
    基金主代码240020
    交易代码240020
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2012年2月28日
    基金管理人华宝兴业基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额974,922,030.11份
    基金合同存续期不定期

    投资目标把握医药生物相关行业的投资机会,力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
    投资策略本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。通过对医药生物相关行业的辨识、精选以及对医药生物行业相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值。本基金通过采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
    业绩比较基准80%×中证医药卫生指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征本基金是一只积极型的股票投资基金,属于证券投资基金中较高预期风险和预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

    项目基金管理人基金托管人
    名称华宝兴业基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
    信息披露负责人姓名刘月华田青
    联系电话021-38505888010-67595096
    电子邮箱xxpl@fsfund.comtianqing1.zh@ccb.com
    客户服务电话400-700-5588、021-38924558010—67595096
    传真021-38505777010-66275853

    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.fsfund.com
    基金半年度报告备置地点本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和基金托管人办公场所。

    3.1.1 期间数据和指标报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日 )
    本期已实现收益4,122,425.91
    本期利润19,205,505.62
    加权平均基金份额本期利润0.0233
    本期加权平均净值利润率1.91%
    本期基金份额净值增长率2.09%
    3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2014年6月30日 )
    期末可供分配利润106,494,988.35
    期末可供分配基金份额利润0.1092
    期末基金资产净值1,191,393,397.86
    期末基金份额净值1.222
    3.1.3 累计期末指标报告期末( 2014年6月30日 )
    基金份额累计净值增长率52.62%

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去一个月2.86%0.87%1.62%0.57%1.24%0.30%
    过去三个月1.75%1.01%0.03%0.71%1.72%0.30%
    过去六个月2.09%1.17%-3.44%0.89%5.53%0.28%
    过去一年11.32%1.28%4.61%1.01%6.71%0.27%
    自基金合同生效日起至今52.62%1.26%25.10%1.09%27.52%0.17%

    姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    范红兵助理投资总监、本基金基金经理、华宝兴业大盘精选基金经理、华宝兴业行业精选基金经理2012年2月28日-14年硕士。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作,于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任高级分析师、基金经理助理。2009年2月至2010年9月任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理,2010年7月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理,2013年7月起兼任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理,2014年6月任助理投资总监。
    王智慧助理投资总监、本基金基金经理、华宝兴业大盘精选基金经理、华宝兴业多策略基金基金经理2012年2月28日-13年管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团、国元证券有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务、研究部总经理的职务,2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理,2013年2月起兼任华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理,2014年6月任助理投资总监。

    资 产附注号本期末

    2014年6月30日

    上年度末

    2013年12月31日

    资 产:   
    银行存款 97,620,388.2553,904,188.54
    结算备付金 865,396.673,099,391.18
    存出保证金 259,554.68259,608.25
    交易性金融资产 1,094,554,724.48694,301,566.13
    其中:股票投资 1,064,236,818.68694,068,458.97
    基金投资 --
    债券投资 30,317,905.80233,107.16
    资产支持证券投资 --
    贵金属投资 --
    衍生金融资产 --
    买入返售金融资产 --
    应收证券清算款 3,221,853.1892,328,972.25
    应收利息 958,166.2823,167.02
    应收股利 --
    应收申购款 1,716,337.141,899,987.96
    递延所得税资产 --
    其他资产 --
    资产总计 1,199,196,420.68845,816,881.33
    负债和所有者权益附注号本期末

    2014年6月30日

    上年度末

    2013年12月31日

    负 债:   
    短期借款 --
    交易性金融负债 --
    衍生金融负债 --
    卖出回购金融资产款 --
    应付证券清算款 --
    应付赎回款 3,572,455.932,445,627.45
    应付管理人报酬 1,424,971.591,029,161.93
    应付托管费 237,495.24171,527.01
    应付销售服务费 --
    应付交易费用 2,242,871.001,898,579.46
    应交税费 --
    应付利息 --
    应付利润 --
    递延所得税负债 --
    其他负债 325,229.06313,222.91
    负债合计 7,803,022.825,858,118.76
    所有者权益:   
    实收基金 974,922,030.11701,658,113.43
    未分配利润 216,471,367.75138,300,649.14
    所有者权益合计 1,191,393,397.86839,958,762.57
    负债和所有者权益总计 1,199,196,420.68845,816,881.33

    项 目附注号本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    一、收入 29,672,206.8949,790,831.93
    1.利息收入 896,590.60162,594.95
    其中:存款利息收入 488,631.19150,978.51
    债券利息收入 407,959.4111,616.44
    资产支持证券利息收入 --
    买入返售金融资产收入 --
    其他利息收入 --
    2.投资收益(损失以“-”填列) 12,599,426.1049,166,357.12
    其中:股票投资收益 6,918,704.5748,033,319.36
    基金投资收益 --
    债券投资收益 --7,410.00
    资产支持证券投资收益 --
    贵金属投资收益 --
    衍生工具收益 --
    股利收益 5,680,721.531,140,447.76
    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 15,083,079.71-1,110,738.31
    4.汇兑收益(损失以“-”号填列) --
    5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,093,110.481,572,618.17
    减:二、费用 10,466,701.274,579,847.53
    1.管理人报酬 7,472,707.461,966,957.84
    2.托管费 1,245,451.18327,826.25
    3.销售服务费 --
    4.交易费用 1,582,776.762,124,468.14
    5.利息支出 --
    其中:卖出回购金融资产支出 --
    6.其他费用 165,765.87160,595.30
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 19,205,505.6245,210,984.40
    减:所得税费用 --
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 19,205,505.6245,210,984.40

    项目本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)701,658,113.43138,300,649.14839,958,762.57
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-19,205,505.6219,205,505.62
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

    (净值减少以“-”号填列)

    273,263,916.6858,965,212.99332,229,129.67
    其中:1.基金申购款611,807,848.18146,439,002.32758,246,850.50
    2.基金赎回款-338,543,931.50-87,473,789.33-426,017,720.83
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)974,922,030.11216,471,367.751,191,393,397.86
    项目上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)234,245,077.8327,180,269.34261,425,347.17
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-45,210,984.4045,210,984.40
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

    (净值减少以“-”号填列)

    2,619,521.0715,485,094.2418,104,615.31
    其中:1.基金申购款408,923,783.24124,776,121.08533,699,904.32
    2.基金赎回款-406,304,262.17-109,291,026.84-515,595,289.01
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)236,864,598.9087,876,347.98324,740,946.88

    关联方名称与本基金的关系
    华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴业”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
    中国建设银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
    华宝信托有限责任公司(“华宝信托”)基金管理人的股东
    领先资产管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)基金管理人的股东
    宝钢集团有限公司(“宝钢集团”)华宝信托的最终控制人
    华宝证券有限责任公司(“华宝证券”)受宝钢集团控制的公司
    华宝投资有限公司(“华宝投资”)受宝钢集团控制的公司

    关联方名称本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    华宝证券50,638,976.684.39%12,690,958.640.90%

    关联方名称本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    当期

    佣金

    占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
    华宝证券46,099.974.39%76,309.333.40%
    关联方名称上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    当期

    佣金

    占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
    华宝证券11,553.710.91%11,553.710.85%

    项目本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    当期发生的基金应支付的管理费7,472,707.461,966,957.84
    其中:支付销售机构的客户维护费1,500,405.52632,470.08

    项目本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    当期发生的基金应支付的托管费1,245,451.18327,826.25

    项目本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    期初持有的基金份额1,026,541.76512,581.01
    期间申购/买入总份额-7,441.25
    期间因拆分变动份额--
    减:期间赎回/卖出总份额--
    期末持有的基金份额1,026,541.76520,022.26
    期末持有的基金份额

    占基金总份额比例

    0.11%0.22%

    关联方名称本期末

    2014年6月30日

    上年度末

    2013年12月31日

    持有的

    基金份额

    持有的基金份额

    占基金总份额的比例

    持有的

    基金份额

    持有的基金份额

    占基金总份额的比例

    华宝信托7,775,272.160.80%--

    关联方

    名称

    本期

    2014年1月1日至2014年6月30日

    上年度可比期间

    2013年1月1日至2013年6月30日

    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    中国建设银行97,620,388.25465,172.5657,650,996.86137,733.51

    6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
    证券

    代码

    证券

    名称

    成功

    认购日

    可流通日流通受限类型认购

    价格

    期末估值单价数量

    (单位:股)

    期末

    成本总额

    期末估值总额备注
    002727一心堂2014年6月25日2014年7月2日新股流通受限12.2012.202,15226,254.4026,254.40-

    股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末

    估值单价

    复牌日期复牌

    开盘单价

    数量(股)期末

    成本总额

    期末估值总额备注
    002019鑫富药业2014年6月25日重大资产重组23.762014年7月4日26.14216,2005,491,275.605,136,912.00-
    002551尚荣医疗2014年6月12日重大资产重组34.01--3,87981,086.41131,924.79-

    序号项目金额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,064,236,818.6888.75
     其中:股票1,064,236,818.6888.75
    2固定收益投资30,317,905.802.53
     其中:债券30,317,905.802.53
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计98,485,784.928.21
    7其他各项资产6,155,911.280.51
    8合计1,199,196,420.68100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业877,872,229.5873.68
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业--
    F批发和零售业147,290,860.1712.36
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业--
    J金融业--
    K房地产业--
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业--
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作39,073,728.933.28
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计1,064,236,818.6889.33

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1300147香雪制药3,188,83986,098,653.007.23
    2300298三诺生物1,409,60456,243,199.604.72
    3000963华东医药684,36836,955,872.003.10
    4600594益佰制药891,41636,663,940.083.08
    5000028国药一致900,44135,972,617.953.02
    6600196复星医药1,780,37535,945,771.253.02
    7300171东富龙965,30935,262,737.772.96
    8600267海正药业2,343,49334,754,001.192.92
    9300015爱尔眼科1,423,85734,656,679.382.91
    10601607上海医药2,547,94531,670,956.352.66

    序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
    1601607上海医药39,192,284.114.67
    2300298三诺生物36,642,602.234.36
    3600332白云山34,508,472.004.11
    4600267海正药业33,798,133.074.02
    5300039上海凯宝33,029,059.703.93
    6000963华东医药31,431,243.163.74
    7002001新 和 成30,422,276.173.62
    8002030达安基因29,732,247.783.54
    9300273和佳股份28,321,316.163.37
    10002437誉衡药业22,995,631.582.74
    11600535天士力22,852,565.152.72
    12600572康恩贝21,615,216.102.57
    13600216浙江医药21,317,496.042.54
    14600351亚宝药业21,144,026.472.52
    15000919金陵药业21,142,417.412.52
    16300026红日药业20,967,941.652.50
    17600998九州通19,760,383.872.35
    18002022科华生物18,075,201.032.15
    19300238冠昊生物14,872,332.521.77
    20600276恒瑞医药13,432,664.381.60

    序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
    1300298三诺生物28,688,000.003.42
    2002001新 和 成27,476,407.103.27
    3600276恒瑞医药24,053,054.222.86
    4002030达安基因23,912,079.142.85
    5601607上海医药19,239,759.262.29
    6600535天士力18,829,130.072.24
    7300147香雪制药18,439,187.122.20
    8600521华海药业18,435,478.312.19
    9000423东阿阿胶13,891,057.641.65
    10000538云南白药12,653,386.261.51
    11600216浙江医药11,898,734.651.42
    12300026红日药业11,696,864.441.39
    13300171东富龙11,680,648.241.39
    14600332白云山10,702,586.521.27
    15600518康美药业10,692,700.621.27
    16002393力生制药10,230,378.071.22
    17300244迪安诊断7,409,557.000.88
    18600422昆明制药7,305,044.160.87
    19002262恩华药业6,895,069.870.82
    20002603以岭药业6,758,289.510.80

    买入股票成本(成交)总额751,354,629.67
    卖出股票收入(成交)总额403,103,525.60

    序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券30,033,000.002.52
     其中:政策性金融债30,033,000.002.52
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债284,905.800.02
    8其他--
    9合计30,317,905.802.54

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%)
    113024313国开43300,00030,033,000.002.52
    2128002东华转债1,660284,905.800.02

    序号名称金额
    1存出保证金259,554.68
    2应收证券清算款3,221,853.18
    3应收股利-
    4应收利息958,166.28
    5应收申购款1,716,337.14
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计6,155,911.28

    序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例(%)
    1128002东华转债284,905.800.02

    持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
    18,44852,847.03584,293,640.2759.93%390,628,389.8440.07%

    项目持有份额总数(份)占基金总份额比例
    基金管理人所有从业人员持有本基金1,262,607.570.1295%

    项目持有基金份额总量的数量区间(万份)
    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金10~50
    本基金基金经理持有本开放式基金50~100

    基金合同生效日( 2012年2月28日 )基金份额总额554,397,242.54
    本报告期期初基金份额总额701,658,113.43
    本报告期基金总申购份额611,807,848.18
    减:本报告期基金总赎回份额338,543,931.50
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额974,922,030.11

    本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

    2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    本基金托管人2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。


    本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。

    本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

    基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为:本基金合同生效之日(2012年2月28日)起至本报告期末。

    本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

    券商名称

    交易单元数量

    股票交易应支付该券商的佣金

    备注

    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    佣金占当期佣金

    总量的比例

    长城证券1165,690,312.1114.35%150,844.5914.37%-
    中信证券2160,720,989.1813.92%146,320.5813.94%-
    申银万国1115,602,063.6110.01%105,244.1610.03%-
    华泰联合195,687,857.538.29%87,113.958.30%-
    华安证券178,268,111.936.78%71,258.216.79%-
    兴业证券275,778,685.836.56%67,875.626.47%-
    安信证券175,720,596.016.56%68,935.786.57%-
    国信证券171,247,833.096.17%64,864.096.18%-
    华宝证券150,638,976.684.39%46,099.974.39%-
    中投证券147,390,550.074.11%43,145.364.11%-
    国泰君安141,921,883.133.63%38,165.813.64%-
    中银国际136,956,487.323.20%33,645.193.21%-
    东吴证券135,361,760.103.06%32,193.293.07%-
    平安证券135,261,977.673.05%32,102.613.06%-
    西南证券122,870,081.711.98%20,820.851.98%-
    海通证券117,352,685.331.50%15,798.031.51%-
    高华证券113,109,912.221.14%11,935.411.14%-
    齐鲁证券211,844,521.121.03%10,481.311.00%-
    宏源证券23,006,616.230.26%2,737.240.26%-
    银河证券1-----
    江海证券1-----
    广发证券1-----
    信达证券1-----
    日信证券1-----
    民生证券1-----
    中航证券1-----
    东北证券1-----
    长江证券1-----
    财富里昂1-----
    东方证券1-----
    东兴证券1-----
    广州证券1-----
    华创证券1-----
    东海证券1-----
    光大证券1-----
    瑞银证券1-----
    国金证券1-----
    招商证券1-----
    中金国际1-----

    券商名称债券交易债券回购交易权证交易
    成交金额占当期债券

    成交总额的比例

    成交金额占当期债券回购

    成交总额的比例

    成交金额占当期权证

    成交总额的比例

    长城证券------
    中信证券------
    申银万国------
    华泰联合------
    华安证券------
    兴业证券------
    安信证券------
    国信证券------
    华宝证券------
    中投证券------
    国泰君安------
    中银国际------
    东吴证券------
    平安证券------
    西南证券------
    海通证券------
    高华证券------
    齐鲁证券------
    宏源证券------
    银河证券------
    江海证券------
    广发证券------
    信达证券------
    日信证券------
    民生证券------
    中航证券------
    东北证券------
    长江证券------
    财富里昂------
    东方证券------
    东兴证券------
    广州证券------
    华创证券------
    东海证券------
    光大证券------
    瑞银证券------
    国金证券------
    招商证券------
    中金国际------

      2014年6月30日

      基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:2014年8月29日