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  • 银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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    银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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    银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
    2014-09-01       来源:上海证券报      

      (2014年第2号 )

    重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2012年11月28日证监许可【2012】1593号文核准募集。

    本基金基金合同生效日期为2013年1月18日。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

    本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金经过基金份额分级后,永兴A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;永兴B份额具有较高风险、较高预期收益的特征。

    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金分别认购本基金永兴A份额、永兴B份额的金额均不低于1000万元,认购的永兴A份额、永兴B份额持有期限均不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资者及发起份额认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的永兴A份额、永兴B份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满3年之日,如果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

    投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。

    本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2014年7月18日,有关净值表现截止日为2014年6月30日,所披露的投资组合为2014年第2季度的数据(财务数据未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称银华基金管理有限公司
    住所广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
    办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
    法定代表人王珠林设立日期2001年5月28日
    批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字[2001]7号
    组织形式有限责任公司注册资本2亿元人民币
    存续期间持续经营联系人刘晓雅
    电话010-85186558传真010-58163027

    银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

    公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

    公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

    公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门,并设有北京分公司。此外,公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会,分别负责指导基金及其他投资组合的运作,确定基本的投资策略。

    (二)主要人员情况

    1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

    王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁。此外,还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、银华财富资本管理(北京)有限公司董事、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心研究员。

    钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。

    杨树财先生:董事,中共党员,研究生,高级会计师,中国注册会计师,中国证券业协会创新发展战略委员会副主任委员,吉林省高级专业技术资格评审委员会评委,第十三届长春市人大代表,长春市特等劳动模范,吉林省五一劳动奖章获得者,全国五一劳动奖章获得者,吉林省劳动模范,吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务所涉外业务部主任;广西北海吉兴会计师事务所主任会计师;吉林会计师事务所副所长;东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁;东北证券股份有限公司总裁、党委副书记;东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司,公司董事长、总裁、党委书记;东证融通投资管理有限公司董事,东证融达投资有限公司副董事长。

    周晓冬先生:董事,金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理;上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理,兼任北京惠宇投资有限公司总经理。

    王立新先生:董事总经理,经济学博士。历任中国工商银行总行科员;南方证券股份有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。

    郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

    王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

    陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

    高歌女士:独立董事,法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁;普天系统集成公司副总经理;新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

    周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。

    王致贤先生,监事,硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室(党委办公室)主任、证券事务代表。

    龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人;泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理;湘财证券有限责任公司稽核经理;交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。

    杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。

    封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。

    周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理(北京)有限公司董事,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。

    凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

    2.本基金基金经理

    经惠云女士,硕士学位;2009年7月北京大学毕业后加盟银华基金管理有限公司,曾担任固定收益类研究员、基金经理助理等职务。自2013年8月5日起担任银华中证成长股债恒定组合30/70指数证券投资基金及银华信用双利债券型证券投资基金基金经理。自2014年5月8日起兼任本基金及银华中证中票50指数债券型证券投资基金(LOF)基金经理。

    本基金历任基金经理:

    张翼女士,管理本基金的时间为2013年1月18日至2014年5月8日。

    3.A股基金投资决策委员会成员

    委员会主席:王立新

    委员:封树标、周毅、王华、姜永康、郭建兴

    王立新先生:详见主要人员情况。

    封树标先生:详见主要人员情况。

    周毅先生:详见主要人员情况。

    王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。

    姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事,并同时担任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金以及银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。

    郭建兴先生,学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部,曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司,现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。

    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    1.基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

    截至2013年12月31日,中国建设银行资产总额153,632.10亿元,较上年增长9.95%;客户贷款和垫款总额85,900.57亿元,增长14.35%;客户存款总额122,230.37亿元,增长7.76%。营业收入5,086.08亿元,较上年增长10.39%,其中,利息净收入增长10.29%,净利息收益率(NIM)为2.74%;手续费及佣金净收入1,042.83亿元,增长11.52%,占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元,较上年增长11.28%;净利润2,151.22亿元,增长11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%,保持同业领先。

    中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

    2013年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5,较上年上升2位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    2.主要人员情况

    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    3.基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日,中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构

    (1)银华基金管理有限公司北京直销中心

    地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
    电话010-58162950传真010-58162951
    联系人展璐网址www.yhfund.com.cn
    全国统一客户服务电话400-678-3333

    (2)银华基金管理有限公司深圳直销中心

    地址广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
    电话0755-83515002传真0755-83515082
    联系人饶艳艳

    (3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统

    网上交易网址trade.yhfund.com.cn/etrading
    手机交易网站m.yhfund.com.cn
    客户服务电话010-85186558, 4006783333

    2.代销机构

    (1)永兴A份额场外代销机构

    1) 中国建设银行股份有限公司

    注册地址北京市西城区金融大街25号
    法定代表人王洪章
    客服电话95533网址www.ccb.com

    2) 中国银行股份有限公司

    注册地址北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人田国立
    客服电话95566网址www.boc.cn

    3) 中国工商银行股份有限公司

    注册地址中国北京复兴门内大街55号
    法定代表人姜建清
    客服电话95588网址www.icbc.com.cn

    4) 中国农业银行股份有限公司

    注册地址北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人蒋超良
    客服电话95599网址www.abchina.com

    5) 交通银行股份有限公司

    注册地址上海市银城中路188号
    法定代表人牛锡明
    客服电话95559网址www.bankcomm.com

    6) 招商银行股份有限公司

    注册地址深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人傅育宁
    客服电话95555网址www.cmbchina.com

    7) 中国民生银行股份有限公司

    注册地址北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人董文标
    客服电话95568网址www.cmbc.com.cn

    8) 上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址上海市浦东新区浦东南路500号
    法定代表人吉晓辉
    客服电话95528网址www.spdb.com.cn

    9) 北京银行股份有限公司

    注册地址北京市西城区金融大街甲17号首层
    法定代表人闫冰竹联系人谢小华
    客服电话95526网址www.bankofbeijing.com.cn

    10) 中信银行股份有限公司

    注册地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人常振明联系人丰靖
    客服电话95558网址bank.ecitic.com

    11) 东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址广东省东莞市东城区鸿福东路2号
    法定代表人何沛良联系人何茂才
    客服电话0769-961122网址www.drcbank.com

    12) 杭州银行股份有限公司

    注册地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人吴太普联系人严峻
    客服电话0571-96523、400-8888-508网址www.hzbank.com.cn

    13) 上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
    法定代表人胡平西联系人吴海平
    客服电话021-962999、4006962999网址www.srcb.com

    14) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

    注册地址新疆乌鲁木齐市新华北路8号
    法定代表人农惠臣联系人何佳
    客服电话96518网址www.uccb.com.cn

    15) 渤海证券股份有限公司

    注册地址天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    法定代表人杜庆平联系人胡天彤
    客服电话400-6515-988网址www.bhzq.com

    16) 大通证券股份有限公司

    注册地址辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
    法定代表人张智河联系人谢立军
    客服电话4008-169-169网址www.daton.com.cn

    17) 大同证券经纪有限责任公司

    注册地址大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    法定代表人董祥联系人薛津
    客服电话4007121212网址www.dtsbc.com.cn

    18) 东北证券股份有限公司

    注册地址长春市自由大路1138号
    法定代表人矫正中联系人安岩岩
    客服电话400-600-0686 ;0431-85096733网址www.nesc.cn

    19) 国都证券有限责任公司

    注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人常喆
    客服电话400-818-8118网址www.guodu.com

    20) 恒泰证券股份有限公司

    注册地址内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人庞介民联系人王旭华
    客服电话0471-4960762网址www.cnht.com.cn

    21) 华融证券股份有限公司

    注册地址北京市西城区金融大街8号
    法定代表人祝献忠联系人黄恒
    客服电话010-58568118网址www.hrsec.com.cn

    22) 联讯证券股份有限公司

    注册地址中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
    法定代表人徐刚联系人郭晴
    客服电话95564网址www.lxzq.com.cn

    23) 齐鲁证券有限公司

    注册地址山东省济南市经七路86号
    法定代表人李玮联系人吴阳
    客服电话95538网址www.qlzq.com.cn

    24) 日信证券有限责任公司

    注册地址呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人孔佑杰联系人文思婷
    客服电话400-660-9839网址www.rxzq.com.cn

    25) 瑞银证券有限责任公司

    注册地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人程宜荪
    客服电话400-887-8827网址www.ubssecurities.com

    26) 山西证券股份有限公司

    注册地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人侯巍联系人郭熠
    客服电话400-666-1618;

    95573

    网址www.i618.com.cn

    27) 天相投资顾问有限公司

    注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    法定代表人林义相联系人尹伶
    客服电话010-66045678网址www.jjm.com.cn

    28) 西部证券股份有限公司

    注册地址西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人刘建武联系人刘莹
    客服电话95582网址www.westsecu.com.cn

    29) 新时代证券有限责任公司

    注册地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法定代表人刘汝军联系人宋旸
    客服电话4006-98-98-98网址www.xsdzq.cn

    30) 信达证券股份有限公司

    注册地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人张志刚联系人唐静
    客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com

    31) 中国民族证券有限责任公司

    注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
    法定代表人赵大建联系人李微
    客服电话4008895618网址www.e5618.com

    32) 中国银河证券股份有限公司

    注册地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人陈有安联系人宋明
    客服电话400-888-8888网址www.chinastock.com.cn

    33) 中信建投证券股份有限公司

    注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼
    法定代表人王常青联系人权唐
    客服电话400-8888-108网址www.csc108.com

    34) 中信证券股份有限公司

    注册地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
    法定代表人王东明联系人腾艳
    客服电话95558网址www.citics.com

    35) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
    法定代表人杨宝林联系人吴忠超
    客服电话95548网址www.citicssd.com

    36) 中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
    法定代表人沈强联系人王霈霈
    客服电话95548网址www.bigsun.com.cn

    37) 爱建证券有限责任公司

    注册地址上海市世纪大道1600号32楼
    法定代表人宫龙云联系人戴莉丽
    网址www.ajzq.com

    38) 安信证券股份有限公司

    注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人牛冠兴
    客服电话400-800-1001网址www.essence.com.cn

    39) 财通证券有限责任公司

    注册地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    法定代表人沈继宁
    客服电话0571-96336,962336(上海地区)网址www.ctsec.com

    40) 长城证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人黄耀华
    客服电话0755-33680000;400-6666-888网址www.cgws.com

    41) 长江证券股份有限公司

    注册地址武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人杨泽柱联系人李良
    客服电话95579;400-8888-999网址www.95579.com

    42) 德邦证券有限责任公司

    注册地址上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
    法定代表人姚文平
    客服电话400-888-8128网址www.tebon.com.cn

    43) 第一创业证券股份有限公司

    注册地址深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
    法定代表人刘学民
    客服电话400-888-1888网址www.fcsc.com

    44) 东方证券股份有限公司

    注册地址上海市中山南路318号2号楼22-29层
    法定代表人潘鑫军联系人胡月茹
    客服电话95503网址www.dfzq.com.cn

    45) 东海证券股份有限公司

    注册地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
    法定代表人刘化军联系人梁旭
    客服电话95531;400-8888-588网址www.longone.com.cn

    46) 东吴证券股份有限公司

    注册地址苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
    法定代表人吴永敏联系人方晓丹
    客服电话4008-601-555网址www.dwzq.com.cn

    47) 方正证券股份有限公司

    注册地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
    法定代表人雷杰
    客服电话95571网址www.foundersc.com

    48) 光大证券股份有限公司

    注册地址上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人薛峰联系人刘晨
    客服电话95525;10108998; 400-888-8788网址www.ebscn.com

    49) 广发证券股份有限公司

    注册地址广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
    法定代表人孙树明联系人黄岚
    客服电话95575或致电各地营业网点网址www.gf.com.cn

    50) 广州证券有限责任公司

    注册地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
    法定代表人刘东联系人林洁茹
    客服电话020-961303网址www.gzs.com.cn

    51) 国海证券股份有限公司

    注册地址广西桂林市辅星路13号
    法定代表人张雅锋联系人牛孟宇
    客服电话95563网址www.ghzq.com.cn

    52) 国金证券股份有限公司

    注册地址成都市青羊区东城根上街95号
    法定代表人冉云联系人刘一宏
    客服电话4006-600109网址www.gjzq.com.cn

    53) 国盛证券有限责任公司

    注册地址江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
    法定代表人曾小普联系人陈明
    客服电话400-8222-111网址www.gsstock.com

    54) 国泰君安证券股份有限公司

    注册地址上海市浦东新区商城路618号
    法定代表人万建华
    客服电话400-8888-666网址www.gtja.com

    55) 国信证券股份有限公司

    注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法定代表人何如联系人齐晓燕
    客服电话95536网址www.guosen.com.cn

    56) 国元证券股份有限公司

    注册地址安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人蔡咏联系人祝丽萍
    客服电话400-8888-777网址www.gyzq.com.cn

    57) 海通证券股份有限公司

    注册地址上海市广东路689号
    法定代表人王开国联系人李笑鸣
    客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址www.htsec.com

    58) 华安证券股份有限公司

    注册地址安徽省合肥市长江中路357号
    法定代表人李工联系人甘霖
    客服电话96518(安徽) ;400-809-6518(全国)网址www.hazq.com

    59) 华宝证券有限责任公司

    注册地址上海市浦东新区世纪大道100号57层
    法定代表人陈林
    客服电话400-820-9898网址www.cnhbstock.com

    60) 华福证券有限责任公司

    注册地址福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    法定代表人黄金琳
    客服电话96326(福建省外请先拨0591)网址www.hfzq.com.cn

    61) 华林证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
    法定代表人薛荣年联系人王叶平
    客服电话全国统一客服热线400-188-3888;全国统一电话委托号码:400-880-2888网址www.chinalions.com

    62) 华泰证券股份有限公司

    注册地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人吴万善
    客服电话95597网址www.htsc.com.cn

    63) 华鑫证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    法定代表人洪家新联系人陈敏
    客服电话021-32109999;029-68918888网址www.cfsc.com.cn

    64) 金元证券股份有限公司

    注册地址海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    法定代表人陆涛
    客服电话400-888-8228网址www.jyzq.cn

    65) 南京证券有限责任公司

    注册地址江苏省南京市大钟亭8号
    法定代表人步国旬联系人潘月
    客服电话400-828-5888网址www.njzq.com.cn

    66) 平安证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人杨宇翔
    客服电话95511-8网址www.pingan.com

    67) 厦门证券有限公司

    注册地址厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
    法定代表人傅毅辉
    客服电话0592-5163588网址www.xmzq.cn

    68) 上海证券有限责任公司

    注册地址上海市西藏中路336号
    法定代表人龚德雄联系人张瑾
    客服电话400-891-8918;021-962518网址www.962518.com

    69) 申银万国证券股份有限公司

    注册地址上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    法定代表人储晓明
    客服电话95523;400-889-5523网址www.sywg.com

    70) 世纪证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
    法定代表人姜昧军
    网址www.csco.com.cn

    71) 天风证券股份有限公司

    注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
    法定代表人余磊联系人刘鑫
    客服电话028-86711410;027-87618882网址www.tfzq.com

    72) 五矿证券有限公司

    注册地址深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
    法定代表人张永衡联系人赖君伟
    客服电话400-184-0028网址www.wkzq.com.cn

    73) 西藏同信证券股份有限公司

    注册地址西藏自治区拉萨市北京中路101号
    法定代表人贾绍君联系人王钧
    客服电话400-881-1177网址www.xzsec.com

    74) 西南证券股份有限公司

    注册地址重庆市江北区桥北苑8号
    法定代表人余维佳
    客服电话400-809-6096网址www.swsc.com.cn

    75) 湘财证券股份有限公司

    注册地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人林俊波联系人赵小明
    客服电话400-888-1551网址www.xcsc.com

    76) 兴业证券股份有限公司

    注册地址福州市湖东路268号
    法定代表人兰荣
    客服电话95562网址www.xyzq.com.cn

    77) 招商证券股份有限公司

    注册地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人宫少林联系人林生迎
    客服电话400-8888-111;95565网址www.newone.com.cn

    78) 中国中投证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    法定代表人龙增来联系人刘毅
    客服电话95532、4006-008-008网址www.china-invs.cn

    79) 中航证券有限公司

    注册地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人杜航联系人戴蕾
    客服电话400-8866-567网址www.avicsec.com

    80) 中山证券有限责任公司

    注册地址深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层
    法定代表人吴永良联系人刘军
    客服电话400-1022-011网址www.zszq.com/

    81) 浙江同花顺基金销售有限公司

    办公地址浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
    联系人杨翼
    客服电话0571-88920897网址www.ijijin.cn

    82) 上海天天基金销售有限公司

    办公地址上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼
    联系人潘世友
    客服电话400-1818-188网址www.1234567.com.cn

    83) 嘉实财富管理有限公司

    办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    联系人费勤雯
    客服电话400-021-8850网址www.harvestwm.cn

    84) 北京恒天明泽基金销售有限公司

    办公地址北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
    联系人陈攀
    客服电话400-786-8868-5网址www.chtfund.com/

    (以上排名不分先后)

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

    (2)永兴B份额

    1)场外代销机构

    a) 中国建设银行股份有限公司

    注册地址北京市西城区金融大街25号
    法定代表人王洪章
    客服电话95533网址www.ccb.com

    b) 第一创业证券股份有限公司

    注册地址深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层
    法定代表人刘学民
    客服电话400-888-1888网址www.fcsc.com

    2)场内代销机构

    具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深圳证券交易所网站查询)。

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

    3.网上直销

    投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

    网址:www.yhfund.com.cn

    (二)注册登记机构

    名称中国证券登记结算有限责任公司
    住所及办公地址中国北京西城区太平桥大街17号
    法定代表人金颖联系人崔巍
    电话010-66210988,010-59378888传真010-66210938

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称上海市通力律师事务所
    住所及办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人韩炯联系人黎明
    电话021-31358666传真021-31358600
    经办律师吕红、黎明

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名称安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层
    法定代表人吴港平联系人王珊珊
    电话010-58153280;010-58152145传真010-85188298
    经办注册会计师李慧民、王珊珊

    四、基金的名称

    银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金

    五、基金类型

    债券型基金

    六、基金的运作方式

    契约型、发起式

    本基金基金合同生效之日起3年内,永兴A自基金合同生效之日起每满6个月开放一次,永兴B封闭运作;本基金基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)。

    七、投资目标

    本基金以债券为主要投资对象,在控制信用风险、谨慎投资的前提下,主要获取持有期收益,追求基金资产的长期稳定增值。

    八、投资范围

    本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、中央银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、回购、次级债、资产支持证券、期限在一年以内的银行存款,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不投资股票(含一级市场新股申购)、权证和可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)。

    本基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类金融工具比例不低于基金资产的80%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    九、投资策略

    本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。在封闭期内,主要以久期匹配、精选个券、适度分散、买入持有等为基本投资策略,获取长期、稳定的收益;辅以杠杆操作,资产支持证券等其他资产的投资为增强投资策略,力争为投资者获取超额收益。封闭期结束后,将更加注重组合的流动性,将在分析和判断国内外宏观经济形势、市场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,自上而下确定大类债券资产配置和信用债券类类属配置,动态调整组合久期和信用债券的结构,依然坚持自下而上精选个券的策略,在获取持有期收益的基础上,优化组合的流动性。

    封闭期内的投资策略如下:

    1.久期匹配

    为合理控制本基金封转开的流动性风险,满足转开放后的流动性需求,本基金在封闭式将采用适当的期限匹配策略,以降低利率波动对组合收益率的影响。

    2.精选个券

    本基金将利用公司内部信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括:公司管理水平和公司财务状况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况,并结合债券担保条款、抵押品估值、选择权条款及债券其他要素,对债券发行人信用风险和债券的信用级别进行细致调研,并做出综合评价,着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好,信用评级有可能被上调的券种。

    3.分散投资策略

    适当分散行业选择和个券配置的集中度,以降低个券和行业的信用事件给组合带来的冲击。

    4.买入持有策略

    在精选个券的基础上,以买入持有策略为主,获取债券的持有期收益。

    5.杠杆策略

    在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后,在控制组合整体风险的基础上,当回购利率低于债券收益率时,买入收益率高于回购成本的债券,通过正回购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。

    6.资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。

    封闭期结束后的投资策略如下:

    1.久期调整策略

    期满转为LOF基金后,本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场未来的走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。

    2.收益率曲线配置策略

    本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、回购及市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线形状变动趋势的预测,据此调整债券投资组合。当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型策略;当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃型策略。

    3.信用债券投资策略

    在投资市场选择层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场信用债券到期收益率相对变化、流动性情况和市场规模等,相机调整不同市场的信用债券所占的投资比例。

    在品种选择层面,本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析和信用债券供求关系分析等,综合考虑流动性、绝对收益率等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种不同信用级别的信用债券之间进行优化配置。

    4.精选个券

    本基金将利用公司内部信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括:公司管理水平和公司财务状况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况,并结合债券担保条款、抵押品估值、选择权条款及债券其他要素,对债券发行人信用风险和债券的信用级别进行细致调研,并做出综合评价,着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好,信用评级有可能被上调的券种。

    5.杠杆策略

    在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后,在控制组合整体风险的基础上,当回购利率低于债券收益率时,买入收益率高于回购成本的债券,通过正回购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。

    6.资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。

    十、业绩比较基准

    三年期银行定期存款收益率(税后)+1%

    由于本基金的封闭期为3年,因此,本基金将业绩比较基准定为三年期银行定期存款收益率(税后)+1%

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

    本基金转为“银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)后,业绩比较基准为中证全债指数。

    十一、风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    本基金经过基金份额分级后,永兴A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;永兴B份额具有较高风险、较高预期收益的特征。

    十二、投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日(财务数据未经审计)。

    1. 报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资--
     其中:股票--
    2固定收益投资2,414,115,127.8294.46
     其中:债券2,414,115,127.8294.46
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计73,813,325.132.89
    7其他资产67,647,442.552.65
    8合计2,555,575,895.50100.00

    2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

    注:本基金本报告期末未持有股票。

    3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    注:本基金本报告期末未持有股票。

    4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券50,055,000.005.79
     其中:政策性金融债50,055,000.005.79
    4企业债券2,284,348,127.82264.17
    5企业短期融资券--
    6中期票据79,712,000.009.22
    7可转债--
    8其他--
    9合计2,414,115,127.82279.17

    5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    112287310通经开687,44069,637,672.008.05
    212414013沧建投620,00065,720,000.007.60
    312259412泉州01600,00061,728,000.007.14
    412289610芜开债600,00059,550,000.006.89
    512267012新盛债500,00051,900,000.006.00

    6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    注:本基金本报告期未持有贵金属。

    8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    注:本基金本报告期末未持有股指期货。

    10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    注:本基金本报告期末未持有国债期货。

    11. 投资组合报告附注

    11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    11.2本基金本报告期末未持有股票,因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

    11.3其他资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金98,511.47
    2应收证券清算款12,929,771.95
    3应收股利-
    4应收利息54,619,159.13
    5应收申购款-
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计67,647,442.55

    11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有可转换债券。

    11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末未持有股票。

    11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。

    十四、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:

    阶段净值增长

    率①

    净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    2013.1.18(基金合同生效日)-2013.12.310.04%0.11%5.13%0.02%-5.09%0.09%
    2014.1.1-2014.6.303.81%0.27%2.64%0.02%1.17%0.25%
    2013.1.18(基金合同生效日)-2014.6.303.85%0.18%7.90%0.02%-4.05%0.16%

    十五、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.基金财产拨划支付的银行费用;

    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

    5.基金份额持有人大会费用;

    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    7.基金的证券交易费用;

    8.基金的开户费用、账户维护费用;

    9.基金上市初费和上市月费;

    10.销售服务费;

    11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1.基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

    2.基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

    3.基金的销售服务费

    基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

    (1)本基金自基金合同生效之日起3年内的销售服务费

    自基金合同生效之日起3年内,永兴A基金份额收取销售服务费,年费率为0.4%,永兴B基金份额不收取销售服务费。

    在通常情况下,销售服务费按前一日永兴A基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年销售服务费率÷当年天数

    H为永兴A基金份额每日应计提的销售服务费

    E为前一日永兴A的基金份额参考净值与永兴A的基金份额数的乘积

    基金销售服务费每日计提,按月支付。

    (2)自基金合同生效之日起满3年后,本基金转换为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的销售服务费

    自本基金基金合同生效之日起满3年后,本基金将转换为上市开放式基金(LOF),其中A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,年费率为0.4%。

    在通常情况下,销售服务费按前一日银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年销售服务费率÷当年天数

    H为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的C类基金份额每日应计提的销售服务费

    E为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的C类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。

    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

    (六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

    十六、对招募说明书更新部分的说明

    银华永兴纯债分级债券型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:

    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

    2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。

    3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关业务经营情况进行了更新。

    4、在“五、相关服务机构”部分,增加中国民族证券有限责任公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司及北京恒天明泽基金销售有限公司为代销机构,并更新了部分代销机构的资料。

    5、在“十三、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。

    6、在“十四、基金的业绩”部分,更新了截至2014年6月30日的基金投资业绩。

    7、在“二十六、其他应披露事项”,列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的重大事项。

    8、对部分表述进行了更新。

    银华基金管理有限公司

    2014年9月1日

      基金管理人:银华基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司