(上接B34版)
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期内未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末无资产支持证券投资。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1、本报告期,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
■
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、其他需说明的重要事项
无
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华行业周期轮换股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010年7月21日至2014年6月30日)
■
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三 基金的费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5%。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第3-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年3月6日刊登的本基金招募说明书(《新华行业周期轮换股票型证券投资基金招募说明书(更新)》)进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员情况等信息进行了更新。
3.在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。
5.在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为2014年6月30日。
6.更新了“十、基金的业绩”的数据。
7.在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自2014年1月22日至2014年7月21日期间本基金的公告信息:
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2)2014年3月5日新华基金管理有限公司关于旗下基金投资四环药业非公开发行股票的公告
3)2014年3月6日新华行业周期轮换股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4)2014年3月6日新华行业周期轮换股票型证券投资基金招募说明书(更新)全文
5)2014年3月7日新华基金管理有限公司关于开通新华基金微信服务平台的公告
6)2014年3月28日新华行业周期轮换股票型证券投资基金2013年年度报告(摘要)
7)2014年3月28日新华行业周期轮换股票型证券投资基金2013年年度报告(正文)
8)2014年4月18日新华行业周期轮换股票型证券投资基金2014年第1季度报告
9)2014年5月14日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构的公告
10)2014年5月15日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申购费率优惠活动的公告
11)2014年5月21日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司费率优惠活动的公告
12)2014年5月28日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加同花顺等代销机构的公告
13)2014年6月25日新华基金管理有限公司高级管理人员变更公告
14)2014年6月27日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华夏银行股份有限公司手机银行交易渠道基金申购费率优惠活动的公告
15) 2014年7月1日新华基金管理有限公司关于旗下基金2014年半年度最后一个交易日资产净值的公告
16) 2014年7月1日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行电子银行基金申购费率优惠活动的公告
17) 2014年7月17日新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理变更公告
18) 2014年7月21日新华行业周期轮换股票型证券投资基金2014年第2季度报告
新华基金管理有限公司
2014年9月3日
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600759 | 正和股份 | 3,756,399 | 38,390,397.78 | 8.77 |
2 | 000002 | 万 科A | 2,281,800 | 18,870,486.00 | 4.31 |
3 | 002157 | 正邦科技 | 2,523,704 | 18,650,172.56 | 4.26 |
4 | 600016 | 民生银行 | 3,003,240 | 18,650,120.40 | 4.26 |
5 | 600028 | 中国石化 | 3,373,626 | 17,779,009.02 | 4.06 |
6 | 000987 | 广州友谊 | 1,672,913 | 15,240,237.43 | 3.48 |
7 | 600036 | 招商银行 | 1,315,517 | 13,470,894.08 | 3.08 |
8 | 601238 | 广汽集团 | 1,773,158 | 13,351,879.74 | 3.05 |
9 | 000024 | 招商地产 | 1,112,043 | 11,587,488.06 | 2.65 |
10 | 000651 | 格力电器 | 388,600 | 11,444,270.00 | 2.61 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 451,598.80 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 27,388.21 |
5 | 应收申购款 | 58,638.62 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 537,625.63 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2010.7.21-2010.12.31 | 14.40% | 1.18% | 11.40% | 1.24% | 3.00% | -0.06% |
2011.1.1-2011.12.31 | -14.51% | 1.12% | -19.67% | 1.04% | 5.16% | 0.08% |
2012.1.1-2012.12.31 | 28.83% | 1.20% | 7.04% | 1.02% | 21.79% | 0.18% |
2013.1.1-2013.12.31 | 12.70% | 1.16% | -5.30% | 1.11% | 18.00% | 0.05% |
2014.1.1-2014.6.30 | 1.76% | 0.76% | -5.27% | 0.83% | 7.03% | 0.07% |
自基金成立至今 | 44.50% | 1.12% | -14.07% | 1.06% | 58.57% | 0.06% |