⊙记者 王宁 ○编辑 枫林

  在昨日证监会新闻发布会上，发言人邓舸就沪港通的一些问题作了回答，他表示，证监会正在积极协调配合有关部门推进沪港通税收工作；同时，在沪港通试点取得经验的基础上，支持深港两所进一步加强合作，共同促进两地资本市场健康发展。

  沪港通税收问题正在协调推进中

  沪港通是加强两地资本市场联系、推动资本市场双向开放的重要尝试，邓舸说，证监会在正式启动沪港通工作时，就把相关税收问题的研究论证与政策协调作为重点工作，并得到了财税部门的大力支持。不过，由于沪港通税收问题涉及现行法律法规，政策性强、影响面广，既要坚持税收政策的公平性、严肃性，又要兼顾沪港通业务的创新性、开放性，相关税收政策需要综合考虑多种因素后慎重决策。证监会正在积极协调配合有关部门推进这项工作，争取相关问题的尽快解决。

  内地券商服务香港客户分两种情况

  对于内地券商向香港客户提供研究服务时，是否需要申请相关牌照问题，邓舸介绍说，根据业务开展地的不同，内地券商向香港客户提供研究服务时可分为两种情形：一是在内地向香港客户提供研究服务；二是在香港向香港客户提供研究服务。

  邓舸表示，对于第一种情况，内地券商在内地向香港客户提供研究服务的，应当取得证券投资咨询业务资格，提供研究服务的从业人员应具有证券投资咨询执业资格。如不涉及在香港市场经营相关业务，原则上内地券商无需再另行申请牌照。

  而对于第二种情况，内地券商在香港向香港客户提供研究服务不属于我会管辖范围，应遵循香港监管机构关于牌照管理、信息披露等方面的有关要求，向香港监管机构申领有关牌照，合法合规经营。

  集中精力做好沪港通试点准备工作

  有媒体报道称，联接深圳证券交易所和香港联交所的“深港通”目前仍然在研究过程中，方案成熟后向证监会报批。对于此，邓舸表示，本次股票交易互联互通机制试点暂未纳入深交所有三点考虑：

  一是这种互联互通是新事，需要先试点。初期由沪、港交易所先行先试，在实践中不断完善相关制度安排，有利于平稳推进我国资本市场对外开放。

  二是上海与香港两地市场估值水平较为接近，沪港通对两市场估值水平影响相对较小，有利于防范风险，确保试点平稳起步。

  三是沪港通模式是沪、港交易所通过自主商业谈判选择的合作方式，体现了两所基于自身定位和发展需求的合作意愿。

  邓舸说，目前市场各方面正在集中精力做好沪港通试点启动的各项准备工作，以确保沪港通顺利平稳启动。资本市场的开放必然走渐进式改革的道路。深港交易所一直有很好的合作，在沪港通试点取得经验的基础上，证监会支持深港两所进一步加强合作，深化和丰富合作的方式和内容，共同促进两地资本市场健康发展。