证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2014-028

三一重工股份有限公司

第五届董事会第十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2014年9月10日以通讯表决的方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于修订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

二、审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

三、审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

四、审议通过了《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

五、审议通过了《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》

公司第五届董事会第九次会议、2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于三一重机（中国）有限公司境外上市方案的议案》等相关议案（详见公告2014-023）。

经进一步研究，公司决定以上海三一重机有限公司作为主体,改制为股份有限公司，将挖掘机相关的核心资产和业务注入上海三一重机有限公司，公开发行境外上市外资股(H股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市，发行规模不超过发行后股份总数的30%（不含行使15%超额配售选择权）。

上述调整后的境外上市方案符合《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（证监发[2004]67号），公司仍然维持独立上市地位，能够继续保持较好的持续盈利能力。

该方案尚须经有关监管部门审核，为确保上海三一重机有限公司境外上市的申请工作顺利进行，提请公司股东大会授权董事会办理与上海三一重机有限公司本次境外上市的有关事宜，授权期限有效期为十八个月，自本议案经公司股东大会审议通过之日起计算。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

六、审议通过了《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议审议的议案涉及股东大会职权，公司董事会决定于2014年9月26日（周五）下午14:30在北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园综合楼一号会议室召开2014年第三次临时股东大会，本次会议采取现场与网络投票相结合的表决方式，会议将审议如下议案：

1、审议《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》

2、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

特此公告

三一重工股份有限公司董事会

二○一四年九月十日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2014-029

三一重工股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2014年9月10日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权

特此公告

三一重工股份有限公司监事会

二〇一四年九月十日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2014-030

三一重工股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2014年9月26日

●股权登记日：2014年9月22日

●是否提供网络投票：是

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议审议的议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议，公司董事会决定于2014年9月26日召开2014年第三次临时股东大会，本次股东大会有关事项如下：

一、会议基本情况

1、股东大会届次：三一重工股份有限公司2014年第三次临时股东大会

2、召集人：公司董事会

3、股权登记日：2014年9月22日

4、召开时间：

（1）现场会议召开时间为：2014年9月26日下午14:30

（2）通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为：2014年9月26日9:30-11:30，13:00-15:00

5、召开地点：北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园综合楼一号会议室

6、召开方式：会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将同时通过上海证券交易所（简称“上交所”）交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

7、本公司股票涉及融资融券、转融通业务，相关人员应按照上交所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2012年修订）》以及转融通的有关规定执行。

二、会议审议事项

1、审议《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》

2、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

上述议案已经公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议审议通过，相关决议公告刊登在2014年9月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、会议出席对象

1、2014年9月22日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）。

2、本公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

四、会议登记方法

1、现场登记

（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。

（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。

（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

2、登记时间：2014年9月24日-25日上午8:00-12:00，

下午14:30-17:30 （信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：三一重工股份有限公司证券事务部

4、联 系 人：潘国正 项 帅

5、联系电话：01060738868（北京） 073184031555（长沙）

传 真：01060738868（北京） 073184031777（长沙）

6、联系地址：北京市昌平区回龙观北清路8号三一产业园 邮编：102206

五、其他事项

1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告

附：1、授权委托书

2、投资者参加网络投票的操作流程

三一重工股份有限公司董事会

二〇一四年九月十日

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人参加三一重工股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并授权其按表格内的投票指示进行表决（本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权）：

委托人签字（盖章）：		受托人 ：
委托人身份证号：		受托人身份证号：
委托人股东账号：		联系电话 ：
委托人持股数：		委托日期：
序号	议案		同意	反对	弃权
1	《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》
2	《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

说 明：

1.请在议案“同意”、“反对”、“弃权”栏中选择一项划“√”，多选或不选视作“弃权”处理；

2.请在授权委托书上签名，没有签名视作“弃权”处理。

3.有效期自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

投资者参加网络投票的操作流程

投票起止时间：2014年9月26日9:30-11:30，13:00-15:00，通过上交所系统进行股东大会网络投票比照上交所新股申购操作。

总议案数：2个。

一、投票流程

1、投票代码：

委托人签字（盖章）：			投票简称		表决事项数量		投票股东
738031	三一投票	2项		A股股东

2、表决方法：

（1）如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

议案序号	内容	申报价格	同意	反对	弃权
1-2号	股东大会所有2项提案	99.00元	1股	2股	3股

（2）分项表决方法

议案	议案内容	对应申 报价格
议案1	《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》	1.00
议案2	《关于修订<关联交易管理制度>的议案》	2.00

3、表决意见：

议案	对应申报股数
同意		1股
反对		2股
弃权		3股

4、买卖方向：均为买入

二、投票举例

1、股权登记日2014年9月22日A股收市后，持有三一重工A股（股票代码：600031）的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738031	买入	99.00元	1股

2、如对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738031	买入	1.00元	1股

3、如对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738031	买入	1.00元	2股

4、如对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号议案《关于调整公司所属企业境外上市方案的议案》投弃权票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738031	买入	1.00元	3股

三、网络投票注意事项

1、股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东大会网络投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

2、统计表决结果时，对单项议案的表决申报优先于对总议案的表决申报。

3、股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合上交所网络投票要求的投票申报的议案，按照弃权计算。