证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2014－080

  西南证券股份有限公司

  2014年第五次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议对公司2014年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司发行公司债券的议案》之决议的有效期进行了调整。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2014年第五次临时股东大会，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行，网络投票于2014年9月10日（星期三）上午9：30-11：30，下午1：00-3：00进行，现场会议于同日下午3:00在西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共14人，代表2,160,419,671股，占公司总股本的76.54%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次会议由崔坚董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、提案审议情况

  本次会议以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式审议通过了《关于调整发行公司债券决议有效期的议案》：

  同意将本次发行公司债券事宜的决议有效期调整为12个月（自公司2014年第三次临时股东大会审议通过之日起）。若本次公司债券发行申请未能在12个月内获得中国证券监督管理委员会核准，董事会将另行提请股东大会审议发行公司债券事宜。

  表决结果：同意2,160,395,171股，占出席会议有表决权股份总数的99.999%；反对24,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.001%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所郑雯文、王秀江律师见证了本次会议，并出具了《法律意见》，认为：公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、提案及表决程序符合法律、法规、相关规范性文件和《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2014年第五次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见》

  特此公告

  西南证券股份有限公司

  董事会

  二〇一四年九月十一日