(上接B53版)
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3） 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
（1）2014年1月13日，位于基金持仓前十名的中国石化因青岛东黄复线油管破裂导致原油泄漏而受到中华人民共和国国务院公开处罚；2013年10月15日，位于基金持仓前十名的中国平安集团的子公司平安证券因万福生科发行上市过程中未依法履行其职责，被没收项目收入人民币2555万元，并处以5110万元的罚款，暂停保荐机构资格3个月。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华中小市值优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011年1月28日至2014年6月30日）
■
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年3月13日刊登的本基金招募说明书（《新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”中，增加了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息；更新了提供验资服务的会计师事务所信息。
5. 在“十二、基金的投资”中，增加了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2014年6月30日。
6. 更新了“十三、基金的业绩”数据。
7. 在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2014年1月29日至2014年7月28日期间本基金的公告信息：
1) 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2014年2月27日 新华基金管理有限公司关于在淘宝网上交易平台开通淘宝官方直营店网上直销基金业务的公告
3) 2014年3月5日 新华基金管理有限公司关于旗下基金投资四环药业非公开发行股票的公告
4) 2014年3月7日 新华基金管理有限公司关于开通新华基金微信服务平台的公告
5) 2014年3月13日 新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理变更公告
6) 2014年3月13 新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7) 2014年3月13日 新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）全文
8) 2014年3月28日 新华中小市值优选股票型证券投资基金2013年年度报告（摘要）
9) 2014年3月28日 新华中小市值优选股票型证券投资基金2013年年度报告（正文）
10) 2014年4月1日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
11) 2014年4月18日 新华中小市值优选股票型证券投资基金2014年第1季度报告
12) 2014年4月29日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
13) 2014年5月14日 新华基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构的公告
14) 2014年5月15日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申购费率优惠活动的公告
15) 2014年5月21日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司费率优惠活动的公告
16) 2014年5月28日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加同花顺等代销机构的公告
17) 2014年6月25日 新华基金管理有限公司高级管理人员变更公告
18) 2014年6月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华夏银行股份有限公司手机银行交易渠道基金申购费率优惠活动的公告
19) 2014年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2014年半年度最后一个交易日资产净值的公告
20) 2014年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行电子银行基金申购费率优惠活动的公告
21) 2014年7月2日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
22) 2014年7月21日 新华中小市值优选股票型证券投资基金2014年第2季度报告
23) 2014年7月26日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机构的公告
新华基金管理有限公司
二○一四年九月十一日
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 192,715.09 |
| 2 | 应收证券清算款 | 1,533,379.26 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 5,986.89 |
| 5 | 应收申购款 | 6,220.67 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 1,738,301.91 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 000605 | 渤海股份 | 2,622,400.00 | 1.96 | 非公开发行股票处于锁定期 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2011.1.28-2011.12.31 | -18.50% | 1.08% | -21.89% | 1.15% | 3.39% | -0.07% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 6.75% | 1.14% | 1.82% | 1.19% | 4.93% | -0.05% |
| 2013.1.1-2013.12.31 | 19.31% | 1.13% | 9% | 1.13% | 10.31% | 0 |
| 2014.1.1-2014.6.30 | 6.74% | 0.91% | -1.08% | 0.95% | 7.82% | -0.04% |
| 自基金成立至2014.6.30 | 10.80% | 1.09% | -14.25% | 1.13% | 25.05% | -0.04% |