证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-039

  光大证券股份有限公司

  第四届董事会第一次会议决议

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议通知于2014年9月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年9月15日上午9:30在北京中国光大中心A座1320会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应到董事9人，唐双宁先生、高云龙先生、郭新双先生、薛峰先生、殷连臣先生、杨国平先生、徐经长先生现场参会，陈爽先生、朱宁先生通讯方式参会。宇永杰女士、熊焰先生的董事任职资格尚在申报中，其任职需自取得证券公司董事任职资格之日起生效。本次董事会有效表决数占已履职董事总数的100%。本次董事会由郭新双先生主持，公司监事和部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定，本次董事会会议决议合法有效。

  本次董事会审议了以下事项：

  1、审议通过了《选举郭新双先生为公司第四届董事会董事长的议案》。

  表决情况：同意9票，反对0 票，弃权0票。

  2、审议通过了《选举薛峰先生为公司第四届董事会副董事长的议案》。

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  3、审议通过了《公司第四届董事会各专门委员会成员的议案》，同意：

  薪酬、提名与资格审查委员会：徐经长（召集人）、郭新双、薛峰、朱宁、熊焰

  战略与发展委员会：郭新双（召集人）、薛峰、陈爽、朱宁、熊焰

  审计与稽核委员会：宇永杰（召集人）、陈爽、杨国平、徐经长、熊焰

  风险管理委员会：朱宁（召集人）、杨国平、殷连臣、徐经长、宇永杰

  根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，上述专门委员会成员中尚未取得证券公司董事任职资格的，其任职自取得证券公司董事任职资格之日起生效。

  表决情况：同意9票，反对 0票，弃权0票。

  特此公告。

  光大证券股份有限公司董事会

  2014年9月16日

  证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-040

  光大证券股份有限公司

  第四届监事会第一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议通知于2014年9月9日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年9月15日上午10:00在北京中国光大中心A座1320会议室召开，本次会议应到监事7人，刘济平先生、姜波女士、陈明坚先生、赵金先生、朱武祥先生、张立民先生、王文艺女士出席会议，李炳涛先生、黄琴女士的监事任职资格尚在申报中，其任职需自取得证券公司监事任职资格之日起生效。本次监事会有效表决数占已履职监事总数的100%。本次监事会由刘济平先生主持，公司部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定，本次监事会会议决议合法有效。

  本次监事会审议了以下事项：

  1、审议通过了《选举刘济平先生为公司第四届监事会监事长的议案》。

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

  2、审议通过了《公司第四届监事会各专门委员会成员的议案》，同意：

  治理监督委员会:朱武祥（召集人）、陈明坚、赵金、王文艺

  风险与财务监督委员会:张立民（召集人）、姜波、李炳涛、黄琴

  根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，上述专门委员会成员中尚未取得证券公司监事任职资格的，其任职自取得证券公司监事任职资格之日起生效。

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权 0票。

  特此公告。

  光大证券股份有限公司监事会

  2014年9月16日