证券代码：600355 股票简称：精伦电子 编号：临2014-019

  精伦电子股份有限公司关于收到湖北监管局《行政监管措施决定书》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  精伦电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2014年7月8日至25日接受了中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北监管局”）的现场检查，并于近日收到湖北监管局行政监管措施决定书（〔2014〕13号）《关于对精伦电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“决定书”）。主要内容如下：

  经查公司在规范运作、信息披露以及财务核算等方面存在以下问题：

  一、董事会、股东会运作不规范

  （一）会议记录不完整。公司无专门的股东大会和董事会会议记录本。2012、2013年股东大会会议记录未记载出席或列席会议人员姓名（仅有签到表）；未记载参会人员对每一提案的发言要点等内容，不符合《上市公司股东大会规则》第四十一条规定。

  （二）个别审议事项关联股东未回避表决。公司2013年股东大会第八项议案主要内容为2014年预计与精伦软件进行的日常关联交易不超过3900万元。该议案的表决为全票通过，关联股东蔡远宏（精伦软件法人代表，持有精伦软件28.16%的股份）未回避表决。不符合《上市公司股东大会规则》第三十一条的规定。

  （三）专门委员会运作不规范。公司董事会下设战略与发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，除审计委员会定期召开会议外，其他专门委员会基本没有工作或会议记录，未切实履行《上市公司治理准则》第五十三、五十五、五十六条所述职责。

  二、大额政府补助未及时披露

  公司2013年收到金额超过100万元，且达到上市公司上年度经审计净利润的10％以上的政府补助4笔。公司未通过临时公告及时披露，仅在年报中进行披露，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三十条的相关规定。

  三、内幕信息知情人登记不全

  （一）内幕信息登记档案缺少签名。公司《重大资产重组内幕信息知情人登记表》、《内幕信息知情人档案》均无相关知情人签名，不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十条的规定。

  （二）部分内幕知情人员登记不全。公司2013年度报告相关内幕信息知情人档案中，无审计机构人员信息，登记不全。不符合《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第八条的规定。

  四、财务核算不规范

  （一）开立银行账户未纳入账内核算管理。公司2012年在湖北银行光谷支行开设账户，虽然开设以来未发生业务，但未纳入账内管理。

  （二）部分费用跨期核算。公司财务处理不及时，存在部分费用跨期核算的情况。如公司本部2013年1月31日1301Z107号凭证中标费15.5万元属于2012年费用；2013年2月1日1302Y011号凭证支付北京口碑互动营销策划有限公司9.43万元广告费属于2012年10月、11月费用。

  （三）存货内控管理存在问题。存货管理制度不健全，未建立专门的制度对呆滞品管理和处置做出规定。产品停产或停止销售无相应的决策审批程序，对部分长期发出商品既未确认收入，也未及时进行清理。

  湖北监管局要求公司自收到责令改正决定书之日起30日内完成整改工作，并向湖北监管局提交整改报告。整改报告经湖北监管局审核无异议后，公司将及时予以披露。

  特此公告。

  精伦电子股份有限公司董事会

  2014年9月24日