证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2014-032号

  河南大有能源股份有限公司

  非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为1,412,365,926股

●本次限售股上市流通日期为2014年9月29日

一、本次限售股上市类型

本次解禁上市的限售股为非公开发行的限售股。

2010年12月6日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发《关于核准南京欣网视讯科技股份有限公司重大资产出售及向义马煤业集团股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可【2010】1752号）和《关于核准义马煤业集团股份有限公司公告南京欣网视讯科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可【2010】1753号），核准南京欣网视讯科技股份有限公司（以下简称“欣网视讯”）向上海富欣投资发展有限公司出售截至2009年12月31日除货币资金外的全部资产及负债，并向义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤集团”）发行706,182,963股股份购买其拥有的煤炭业务相关资产。

2011年1月27日，欣网视讯取得河南省工商行政管理局核发的营业执照，公司名称变更为“河南大有能源股份有限公司”（以下称“公司”），注册地址变更为“河南省义马市千秋路6号”，完成公司名称和注册地址变更工作。

截至2011年9月28日，交易各方已经完成了出售资产的实际交付和认购股份资产的实际交付及过户登记手续。2011年9月29日，公司完成了本次交易的股权登记及限售登记工作。本次非公开发行完成后，公司的总股本增至833,649,963股。

就公司（原欣网视讯）向义煤集团发行的股份，义煤集团承诺，本次认购的股份自完成股权登记日之日起36个月内不转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2012年非公开发行股票

经中国证监会《关于核准河南大有能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可字【2012】1120号）核准，公司于2012年11月7日向8名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）361,756,238股。发行价格为20.84元/股，募集资金总额为7,539,000,000元，扣除发行费用159,492,856元，募集资金净额为人民币7,379,507,144元。本次非公开发行结果如下：

序号	名称	配售股数（股）	限售期
1	英大基金管理有限公司	47,980,000	12个月
2	汇添富基金管理有限公司	47,980,000	12个月
3	中国信达资产管理股份有限公司	47,984,644	12个月
4	深圳市平安创新资本投资有限公司	47,900,000	12个月
5	重庆信飞投资管理有限合伙企业（有限合伙）	57,000,000	12个月
6	华夏基金管理有限公司	57,580,000	12个月
7	华安基金管理有限公司	20,000,000	12个月
8	汇祥田源（天津）投资合伙企业（有限合伙）	35,331,594	12个月
合 计		361,756,238	-

新增股份于2012年11月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记托管手续。发行后，公司股份总数为1,195,406,201股。本次非公开发行的股份已于2013年11月7日解除限售。

（二）2013年资本公积金转增股本

2013年5月8日，公司召开2012年度股东大会，审议通过了《关于公司2012年度利润分配方案的议案》和《关于公司2012年度资本公积金转增股本的议案》，决定以2012年12月31日公司总股本1,195,406,201为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，转增后公司总股本增至2,390,812,402股，增加1,195,406,201股；根据上述方案，本次解禁的限售股份转增后股本总数由706,182,963增至1,412,365,926股。该资本公积金转增方案已于2013年6月实施完毕。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行的股份自发行之日（2011年9月29日）起限售期为36个月，义煤集团严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

西南证券股份有限公司作为公司本次重大资产重组项目的独立财务顾问，出具如下核查意见：“经本独立财务顾问核查，截至本核查意见出具日，公司2011年重大资产重组限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和上海证券交易所相关规则的规定；相关股份持有人遵守了相关规定和承诺。本独立财务顾问同意本次限售股上市流通。”

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为1,412,365,926股；

本次限售股上市流通日期为2014年9月29日；

本次限售股上市流通明细清单

序号	股东 名称	持有限售股 数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（单位：股）	剩余限售股数量
1	义马煤业集团 股份有限公司	1,412,365,926	59.07%	1,412,365,926	0
合计		1,412,365,926	59.07%	1,412,365,926	0

七、股本变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	1、国有法人持有股份	1,412,365,926	-1,412,365,926	0
	2、其他	0	0	0
	有限售条件的流通股份合计	1,412,365,926	-1,412,365,926	0
无限售条件的流通股份	A股	978,446,476	1,412,365,926	2,390,812,402
	无限售条件的流通股份合计	978,446,476	1,412,365,926	2,390,812,402
股份总额		2,390,812,402	0	2,390,812,402

八、上网公告附件

《西南证券股份有限公司关于河南大有能源股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁的核查意见》。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇一四年九月二十四日