（上接92版）

  3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明

  ■

  4、期末按券种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末本基金未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未投资贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末本基金未持有权证投资。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1） 本基金投资国债期货的投资政策

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  （2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  （3） 本基金投资国债期货的投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  1、2013年5月22日，中国平安（代码：601318）的控股子公司平安证券因在万福生科上市项目中存在违规行为受到中国证监会的处罚。现作出说明如下：

  ①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的证券进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。

  ②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对平安证券短期负面影响有限，再者平安集团经营多元化，旗下子公司众多，涉及多个领域，平安证券受到处罚不会对平安集团整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有中国平安。

  2、林州重机集团股份有限公司作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，因减资事项涉及重大事项信息披露延迟及持有人会议延迟召开等情形。主承销商招商银行（代码：600036）、中信银行在后续管理工作中未充分尽职履责。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予林州重机通报批评处分，并处责令改正，给予直接责任人曹庆平诫勉谈话处分；给予主承销商中信银行、招商银行诫勉谈话处分，并处责令改正。

  现做出说明如下：

  ①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。

  ②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对招商银行短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有招商银行。

  3、2014年5月21日，海通证券（代码：600837）在承销杭州炬华科技股份有限公司首次公开发行并在创业板上市过程中，向上海电气财务公司配售股票，上海电器财务与海通证券董事徐潮能施加重大影响的上海电气实业公司受同一实际控制人控制。

  2014年5月21，海通证券（代码：600837）在承销慈铭健康体检管理集团股份有限公司首次公开发行并上市项目中，存在向投资者提供超出招股意向书等公开信息以外的发行人其它信息行为。

  以上行为遭到监管层处罚。现做出说明如下：

  ①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。

  ②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对海通证券短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有海通证券。

  4、2013年9月25日，江苏汇鸿国际集团有限公司作为相关债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间，未合规披露子公司中融信佳对外担保信息。主承销商中信银行、民生银行（代码：600016）、广发银行在尽职调查中未将中融信佳对外担保情况作为或有事项进行专项了解，亦未辅导企业在募集说明书中披露上述情况。锦天城律师事务所为江苏汇鸿两期债务融资工具出具了法律意见书，但未对中融信佳对外担保情况进行核实。根据相关自律规定，经交易商协会秘书处专题办公会审议决定，给予江苏汇鸿诫勉谈话处分，并处责令改正；给予主承销商中信银行、民生银行、广发银行诫勉谈话处分，并处责令改正；给予锦天城律师事务所诫勉谈话处分，并处责令改正。

  现做出说明如下：

  ①投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。

  ②基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。我们判断此次事件对民生银行短期负面影响有限，再者公司经营多元化，涉及多个领域，受到处罚不会对整体的业绩造成持续的影响，因此继续持有民生银行。

  （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  （3）期末其他资产构成

  ■

  （4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2014年6月30日。

  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  重要提示：

  （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

  （2）本基金选择中证100指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：

  中证100指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%

  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  重要提示：

  （1）本基金合同生效日为2010年2月11日

  （2）基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；本基金的建仓期系自2010年2月11日起至2011年8月10日止，在建仓期末和本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。

  十三、费用概览

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金的证券交易费用；

  7、基金的银行汇划费用；

  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.50%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“（一）基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  十四、本招募说明书更新说明

  本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新；

  2、“基金管理人”部分对主要人员情况进行了更新；

  3、“基金托管人” 部分对主要人员情况和基金托管业务经营情况进行了更新；

  4、“相关服务机构”部分更新了代销机构相关信息；

  5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告内容更新至2014年6月30日；

  6、“基金的业绩”部分对基金业绩更新至2014年6月30日；

  7、“其它应披露事项”部分对其它应披露事项更新了相关信息；

  金元惠理基金管理有限公司