证券代码：600753 证券简称：东方银星 公告编号：临2014—045

  河南东方银星投资股份有限公司

  关于中信证券提议召开临时股东大会的

  情况说明

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  近期，我公司收到中信证券股份有限公司提议公司召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的相关材料。2014年9月29日，公司收到上海证券交易所上证公函[2014]2369号《关于河南东方银星投资股份有限公司有关事项的监管工作函》，函中要求公司及相关股东核实并披露中信证券本次提案的相关情况，现公司将有关情况说明如下：

  我公司董事会于2014年9月4日收到中信证券股份有限公司《关于请求河南东方银星投资股份有限公司董事会召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的函》，该函件中提到中信证券股份有限公司通过客户信用交易担保证券账户持有我公司10%以上股份，要求东方银星董事会召开临时股东大会，审议董事会换届选举议案，并提名韩宏伟等9人为公司第六届董事候选人（含3名独立董事候选人）。

  因中信证券股份有限公司仅是豫商集团有限公司开设的融资融券账户的托管机构，公司董事会在未收到豫商集团有关授权文件的情况下，认为中信证券并不具备独立向公司提议召开临时股东大会的股东资格，因此公司董事会于2014年9月19日向中信证券发出了《东方银星董事会关于召开临时股东大会提案的回函》，对中信证券的提名资格给予了否定。9月22日，公司监事会收到中信证券股份有限公司《关于请求河南东方银星投资股份有限公司监事会召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的函》。公司监事会基于同样的理由，于9月23日向中信证券发出了《东方银星监事会关于召开临时股东大会提案的回函》，对中信证券的提名资格给予了否定。

  2014年9月30日下午，公司收到中信证券《关于自行召集和主持河南东方银星股份有限公司临时股东大会换届选举议案的告知函》等材料，但中信证券仍未提供相关授权文件，公司认为中信证券仍不具备独立向公司提议召开临时股东大会的股东资格，因此公司未发布股东自行召集股东大会的公告。

  由于公司第一大股东发生变化，及中信证券提议召开临时股东大会事宜，将导致公司本次重大资产重组存在不确定性，为防止股票异动，经申请，公司股票将继续停牌，最晚至2014年10月13日复牌，公司将根据相关事项进展情况及时进行信息披露，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告

  河南东方银星投资股份有限公司

  2014年10月8日

  关于召开河南东方银星投资股份有限公司

  临时股东大会

  审议董事会换届选举议案事项的情况说明

  河南东方银星投资股份有限公司（以下简称 “东方银星”）：

  截至本说明出具之日，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）通过客户信用交易担保证券账户连续90日以上持有东方银星10%以上股份，其中19,400,000股为豫商集团有限公司（以下简称“本公司”）实际持有。

  根据现时有效的《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》的规定，连续90日以上单独或者合计持有上市公司10%以上股份的股东在向上市公司董事会、监事会提议召开临时股东大会请求，上市公司董事会、监事会没有按照规定的程序召开股东大会后，有权自行召集和主持临时股东大会。根据《证券公司融资融券业务管理办法》等规定，证券公司客户信用交易担保证券账户项下股票的股东权利应该由证券公司以自己的名义行使，包括提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等权利。证券公司行使上述权利应事先征求客户的意见，并按照其意见办理。鉴于东方银星第五届董事会已届满超过一年，至今未进行换届选举。为完善上市公司法人治理，本公司同意中信证券以自己的名义向东方银星董事会、监事会提交请求召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的函；若东方银星董事会、监事会不按照规定召开临时股东大会审议董事会换届选举议案，同意中信证券自行召集临时股东大会审议董事会换届选举议案。

  中信证券于2014年9月1日向东方银星董事会发出《关于请求河南东方银星投资股份有限公司董事会召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的函》，请求东方银星董事会召开临时股东大会审议董事会换届改选事宜。2014年9月19日，东方银星以电子邮件方式向中信证券反馈了董事会作出的关于召开临时股东大会提案的回函，且当日中信证券并未收到东方银星董事会作出的回函的书面原件。鉴于东方银星董事会在收到请求后未在规定期限内作出书面反馈，中信证券于2014年9月19日向东方银星监事会发出《关于请求河南东方银星投资股份有限公司监事会召开临时股东大会审议董事会换届选举议案的函》，请求东方银星监事会召开临时股东大会审议董事会换届改选事宜。鉴于东方银星监事会在收到请求后5日内未发出召开股东大会的通知，中信证券于2014年9月29日向东方银星暨董事会发出《关于自行召集和主持河南东方银星投资股份有限公司临时股东大会审议董事会换届选举议案的告知函》，正式书面通知东方银星暨董事会，中信证券将于2014年10月28日自行召集和主持东方银星2014年第二次临时股东大会，审议东方银星董事会换届选举议案，并提交了召开股东大会通知及股东大会议案等相关资料。

  特此说明！

  说明人：豫商集团有限公司

  2014年 9 月 29日