• 1:封面
  • 2:要闻
  • 3:焦点
  • 4:新闻·市场
  • 5:新闻·公司
  • 6:新闻·公司
  • 7:新闻·公司
  • 8:新闻·财富管理
  • A1:上证观察家
  • A2:评论
  • A3:研究·财富
  • A4:研究·宏观
  • A5:研究·市场
  • A6:数据·图表
  • A7:专栏
  • A8:科技
  • B1:公司·信息披露
  • B2:专版
  • B3:股市行情
  • B4:市场数据
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • 长城医疗保健股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
  •  
    2014年10月10日   按日期查找
    B44版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B44版:信息披露
    长城医疗保健股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    长城医疗保健股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2014-10-10       来源:上海证券报      

      (首次更新)

    长城医疗保健股票型证券投资基金经2013年8月30日中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1143号文注册募集。基金合同于2014年2月28日生效。

    重 要 提 示

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2014年8月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日(财务数据未经审计)。

    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人情况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    4、法定代表人:杨光裕

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001年12月27日

    7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328

    8、联系人:袁江天

    9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健股票型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金等二十三只基金。

    10、客户服务电话:400-8868-666

    11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币

    12、股权结构:

    持股单位占总股本比例
    长城证券有限责任公司47.059%
    东方证券股份有限公司17.647%
    中原信托有限公司17.647%
    北方国际信托股份有限公司17.647%
    合计100%

    (二)基金管理人主要人员情况

    1.董事、监事及高管人员介绍

    (1)董事

    杨光裕先生,董事长,硕士。曾任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁。

    熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

    何伟先生,董事,硕士。现任长城证券有限责任公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。

    范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。

    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

    王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作,1983年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。

    谢志华先生,独立董事,博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。

    刘杉先生,独立董事,博士。现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总编辑助理。

    鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。

    (2)监事

    吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券有限责任公司财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理。

    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

    张令先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。

    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

    袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。

    王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。

    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

    (3)高级管理人员

    杨光裕先生,董事长,简历同上。

    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。

    彭洪波先生,副总经理、运行保障部总经理,硕士。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。

    桑煜先生,副总经理、市场开发部总经理,学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。

    杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券有限责任公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理。

    车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

    2.本基金基金经理简历

    徐九龙先生,兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。具有12年证券从业经历。曾就职深圳市沙头角保税区管理局、深圳市经济贸易局。2002年3月进入长城基金管理有限公司,任行业研究员,2008年2月5日至2009年3月4日任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”基金经理,2009年6月30日至2010年11月17日任“长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金” 基金经理。自2009年1月6日起任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理。

    3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

    杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

    钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部副总经理、基金经理。

    徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。

    4.上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田青

    联系电话:(010) 6759 5096

    中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

    截至2013年12月31日,中国建设银行资产总额153,632.10亿元,较上年增长9.95%;客户贷款和垫款总额85,900.57亿元,增长14.35%;客户存款总额122,230.37亿元,增长7.76%。营业收入5,086.08亿元,较上年增长10.39%,其中,利息净收入增长10.29%,净利息收益率(NIM)为2.74%;手续费及佣金净收入1,042.83亿元,增长11.52%,占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元,较上年增长11.28%;净利润2,151.22亿元,增长11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率268.22%;资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%,保持同业领先。

    中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系;在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

    2013年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5,较上年上升2位;在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日,中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层

    法定代表人:杨光裕

    成立时间:2001年12月27日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:黄念英

    客户服务电话:400-8868-666

    网站:www.ccfund.com.cn

    2.代销机构

    (1) 中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    联系人:张静

    电话:010-66275654

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (2) 中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:蒋超良

    传真:(010)85108223

    联系人:逄慧

    客户服务电话:95599

    公司网址:www.abchina.com

    (3) 中国银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:田国立

    联系人:宋亚平

    电话:010-66596688

    传真:010-66594946

    客服电话:95566

    网址:www.boc.cn

    (4) 交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路188号

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:牛锡明

    电话:021-58781234

    传真:021-58408842

    联系人:曹榕

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (5) 招商银行股份有限公司

    地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

    法定代表人:李建红

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195109

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (6) 平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:芮蕊

    电话:0755-25879756

    传真:0755-25879196

    网址:http://bank.pingan.com/

    客户服务电话:95511-3

    (7) 中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:常振明

    客服电话:95558

    联系人:丰靖

    电话:010-65550827

    传真:010-65550827

    网址:http://bank.ecitic.com

    (8) 北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    电话:010-66223587

    传真:010-66226045

    联系人:谢小华

    客服电话:95526

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (9) 深圳农村商业银行股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦

    办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦

    法定代表人:李伟

    联系人:宋永成

    联系电话:0755-25188266

    客服电话:4001961200

    公司网站:www.961200.net

    (10) 渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室

    法定代表人:杜庆平

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    客服电话:400-651-5988

    公司网站:www.bhzq.com

    (11) 长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:高峰

    电话:0755-83516094

    传真:0755-83515567

    客户服务热线:0755-33680000,400-6666-888

    网址:www.cgws.com

    (12) 国盛证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

    法定代表人:曾小普

    联系电话:0791-86281305

    联系人:陈明

    客户服务电话:4008222111

    网址:www.gsstock.com

    (13) 国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层

    法定代表人:万建华

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    客户服务热线:4008888666

    网址: www.gtja.com

    (14) 海通证券股份有限公司

    注册地址:上海淮海中路98 号

    办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话: 4008888001、95553

    网站:www.htsec.com

    (15) 中航证券有限公司

    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

    法定代表人:王宜四

    联系人:戴蕾

    电话:0791-86868681

    传真:0791-86770178

    客服电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (16) 平安证券有限责任公司

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:郑舒丽

    电话:0755-22626391

    传真:0755-82400862

    全国统一客户服务热线:4008816168

    网址:www.pingan.com

    (17) 申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:汪建熙

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客服电话:95523或4008895523

    网址:www.sywg.com

    (18) 世纪证券有限责任公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

    法定代表人:姜昧军

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    联系人:袁媛

    客服电话:0755-83199599

    网址:www.csco.com.cn

    (19) 长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务热线:95579或4008-888-999

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    网址:www.95579.com

    (20) 中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    电话:010-66568047

    联系人:田嶶

    咨询电话:4008-888-8888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (21) 中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    电话:010-85130577

    联系人:权唐

    网址:www.csc108.com

    开放式基金咨询电话:4008888108

    (22) 齐鲁证券有限责任公司

    注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

    法定代表人:李炜

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客服电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (23) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

    法定代表人:杨宝林

    联系电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    联系人:吴忠超

    客户服务电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    (24) 光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:袁长清(代行)

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    联系人:李芳芳

    客服电话:4008888788、10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    (25) 中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客服电话:400-600-8008、95532

    网址:www.china-invs.cn

    (26) 西部证券股份有限公司

    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    电话:029-87406172

    传真:029-87406387

    客服热线:029—87419999

    联系人:崔轶梅

    网址:www.westsecu.com.cn

    (27) 中信证券股份有限公司

    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    法定代表人:王东明

    电话:010-60838888

    联系人:陈忠

    客户服务电话:95548

    网站:www.cs.ecitic.com

    (28) 华西证券有限责任公司

    注册地址:四川省成都市陕西街239号

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

    法定代表人:张慎修

    联系人:杨玲

    电话:0755-83025430

    传真:0755-83025991

    客户服务电话:4008-888-818

    网址:www.hx168.com.cn

    (29) 中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

    法定代表人:沈强

    联系人:丁思聪

    传真:0571-86065161

    客户服务电话:95548

    网址:www.bigsun.com.cn

    (30) 大同证券经纪有限责任公司

    注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

    办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

    法定代表人:董祥

    联系人:薛津

    客户服务热线:400-7121-212

    网址:www.dtsbc.com.cn

    (31) 信达证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    (32) 广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87557985

    客服电话:95575或致电各地营业网点

    公司网站:www.gf.com.cn

    (33) 广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

    法定代表人:刘东

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    联系人:林洁茹

    客服电话:020-961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (34) 西南证券股份有限公司

    办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

    法定代表人:余维佳

    联系人:张煜

    电话:023-63786141

    客服电话:4008096096

    公司网站:www.swsc.com.cn

    (35) 招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82960223

    传真:0755-82960141

    联系人:林生迎

    客户服务热线:95565

    网址:www.newone.com.cn

    (36) 安信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    公司网址:www.essence.com.cn

    客服热线:4008001001

    (37) 国都证券有限责任公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311

    客户服务电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (38) 东兴证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

    法定代表人:徐勇力

    联系人:汤漫川

    电话:010-66555316

    传真:010-66555246

    客服电话:400-8888-993

    公司网站:www.dxzq.net.cn

    (39) 深圳众禄基金销售有限公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    电话:0755-33227950

    传真:0755-82080798

    客服电话:4006-788-887

    公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

    (40) 杭州数米基金销售有限公司

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    联系电话:0571-28829790

    传真:0571-26698533

    客服电话:4000-766-123

    公司网址:www.fund123.cn

    (41) 上海天天基金销售有限公司

    办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

    法定代表人:其实

    联系人:高莉莉

    联系电话:020-87599121

    客服电话:400-1818-188

    公司网站:www.1234567.com.cn

    (42) 北京增财基金销售有限公司

    办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

    法定代表人:王昌庆

    联系人:孙晋峰

    联系电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    公司网站:www.zcvc.com.cn

    (43) 上海好买基金销售有限公司

    住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:金侃

    联系电话: 021-58870011-6706

    客服电话:400-700-9665

    公司网站:www.ehowbuy.com

    (44) 北京展恒基金销售有限公司

    办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:焦琳

    联系电话:010-85189120

    客服电话:400-888-6661

    公司网站:www.myfund.com

    (45) 万银财富股份有限公司

    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

    法定代表人:李招弟

    联系人:刘媛

    联系电话:010-59393923

    客服电话:400-808-0069

    公司网站:www.wy-fund.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    (二)基金注册登记机构

    名称:长城基金管理有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

    法定代表人:杨光裕

    成立时间:2001年12月27日

    电话:0755-23982338

    传真:0755-23982328

    联系人:张真珍

    客户服务电话:400-8868-666

    (三)律师事务所与经办律师

    律师事务所名称:北京市中伦律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层

    负责人:张利国

    经办律师:刘洪蛟、李雅婷

    电话:0755-23993388

    传真:0755-86186205

    联系人:李雅婷

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

    电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    签章注册会计师:昌华、周刚

    联系人:李妍明

    四、基金的名称

    本基金名称:长城医疗保健股票型证券投资基金

    五、基金的类型

    基金类型:股票型

    基金运作方式:契约型开放式。

    六、基金的投资目标

    本基金重点投资于医疗保健行业上市公司,在控制风险的前提下,采用积极主动的投资策略,力求实现超越业绩比较基准的表现。

    七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易可转债纯债、资产支持证券等)、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中投资于医疗保健行业上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%;其余资产投资于债券、权证、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    1、大类资产配置策略

    本基金为股票型证券投资基金,将依据市场情况调整大类资产配置比例。本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。自上而下地综合分析宏观经济、政策环境、流动性指标等因素,在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走向的关键因素,如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等;对债券市场走势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等。自下而上地根据可投资股票的基本面和构成情况,对自上而下大类资产配置进行进一步修正。在资本市场深入分析的基础上,本基金将参考基金流动性要求,以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配。

    2、股票投资策略

    (1)医疗保健行业股票池构建

    医疗保健行业指研发、生产、销售医疗保健相关产品或服务的行业,包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业等子行业。

    上市公司收入与利润的行业来源结构是筛选医疗保健行业股票的最主要指标,本基金对医疗保健行业股票筛选的步骤如下:

    1)考虑上市公司最近2年的营业收入和营业利润的构成,当医疗保健行业的收入和利润占该公司营业收入和营业利润的比例均超过50%时,直接归入医疗保健行业股票池。当营业收入和营业利润比例不一致时,以利润是否超过50%作为入选医疗保健行业股票池的判断依据。

    2)若上市公司的投资收益超过营业利润,考虑该投资收益来源的行业背景集中度情况,如集中来自于医疗保健行业且满足步骤1)中所述情况,则归入医疗保健行业股票池。

    3)当上市公司主要业务不符合步骤1)时,以公司持续经营的业务中收入与利润占比最高且超过30%的业务为判断依据。

    4)当多个行业的收入和利润均较为接近时,考虑该公司的发展规划、市场看法及控股公司的背景情况决定其是否属于医疗保健行业。

    本基金将根据上述医疗保健股票筛选步骤确定基本的医疗保健上市公司范围,并考虑其他有潜力成为以医疗保健业务作为公司主要收入或利润来源的上市公司,构建本基金的基础股票池。

    未来如果基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准,基金管理人有权对医疗保健行业和股票的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更医疗保健股票界定方法不需经基金份额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并公告。

    如因基金管理人界定医疗保健行业和股票的方法调整或者上市公司经营发生变化等原因导致本基金持有的医疗保健行业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。

    (2)个股精选

    医疗保健行业包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业等子行业。本基金将根据不同子行业的商业模式、运行特点、行业竞争环境等因素进行差异化分析,精选不同子行业的优秀企业进行股票投资组合构建。不同子行业选股的主要思路如下:

    1)化学制药行业:化学制药行业包括化学原料药行业和化学制剂行业。下游化学制剂企业的订单是化学原料药企业收入的主要来源。化学原料药的价格波动较大,因此化学原料药企业的业绩波动也较为剧烈。本基金对化学原料药个股的投资需要对原料药价格做前瞻性判断,把握阶段性机会。化学制剂行业的产品种类繁多,主要包括抗生素、肿瘤、心脑血管、神经系统用药等。本基金对化学制剂企业的投资以社会人口结构的发展变化为基础,根据不同阶段社会人口结构构成特点,考察该阶段人口疾病发展趋势,预测不同化学制剂生产企业的盈利水平、行业地位、发展可持续性,确定投资标的。

    2)中药行业:中药行业是我国医药领域的传统行业,国家对该行业的保护、培育是保障该行业持续稳定发展的重大动力。本基金对中药类企业的投资重点关注公司独特的中药资源带给企业的竞争优势。相关公司对独特中药资源的开发、产品化、市场推广、品牌建设等都将影响企业的盈利能力、成长性。

    3)生物制品行业:生物制品企业对产品布局的前瞻性、资金实力、技术研发水平是影响其盈利能力、发展潜力的主要因素。本基金通过对生物制品市场需求、国内外竞争格局、价格变化趋势等因素的分析,优选具备持续盈利能力的上市公司进行组合构建。

    4)医药商业行业:医药商业行业属于医疗保健行业中的药品配送商,该行业的主要特点是低毛利率、低净利率、高劳动成本、高资金占用。本基金对该行业的投资注重企业的内生性增长能力,优选通过内部改革,降低费用,提高运作效率的医药商业企业进行投资。

    5)医疗器械行业:医疗器械企业的发展依赖于企业在产品研发方面的持续投入和技术革新。本基金将重点关注医疗器械企业对新技术的研发投入情况,分析新产品推出对企业盈利水平的影响,以确定投资标的。

    6)医疗服务行业:随着居民人均收入的提高,消费者对医疗服务的差异化需求也日益显著。本基金通过考察医疗服务企业的服务差异、定价能力、行业竞争环境以及社会发展阶段等分析该企业盈利能力的稳定性和持续性,确定基金投资标的。

    (3)股票市场评价

    1)相对估值指标

    相对估值指标用以判断医疗保健企业的估值高低,以选择恰当的买入时点。相对估值指标如PE、PB、PEG反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。本基金将通过对行业相对估值指标的横向、纵向分析,选择估值位于合理区间下限的医疗保健企业进行投资,动态构建资产组合。

    2)流动性、换手率

    本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。进行股票资产配置时,本基金将考察企业的流动性和换手率指标,参考基金的流动性需求,以降低股票资产的流动性风险。

    3、债券投资策略

    当股票市场投资风险和不确定性增大时,本基金将择机把部分资产转换为债券资产,或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益,以此降低基金组合资产风险水平。本投资组合对于债券的投资以久期管理策略为基础,在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整,并择机把握市场低效或失效情况下的交易机会。

    4、中小企业私募债券投资策略

    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

    本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的10%。未来法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制。

    在中小企业私募债选择时,本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行持续跟踪,防范信用风险。在此基础上,本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担保机构等发行信息对债项进行增信。

    本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。

    5、权证投资策略

    本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。

    九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:90%×中证医药卫生指数收益率+10%×中债综合财富指数收益率。

    本基金是行业股票型基金,主要投资于医疗保健上市公司。中证医药卫生指数对医疗保健行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。本基金固定收益部分的业绩比较基准采用了中债综合财富指数。该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。

    本基金是股票型证券投资基金,股票投资范围为60-95%。本基金对中证医药卫生指数和中债综合财富指数分别赋予90%和10%的权重符合本基金的投资特性。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,不需召开基金持有人大会通过。

    十、基金的风险收益特征

    本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金,高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金,属于较高风险、较高收益的基金产品。

    十一、投资组合报告

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年9月10日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1、 报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资918,357,198.6739.47
     其中:股票918,357,198.6739.47
    2固定收益投资120,708,977.005.19
     其中:债券120,708,977.005.19
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产946,109,112.7340.66
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计338,712,216.0914.56
    7其他资产2,959,707.230.13
    8合计2,326,847,211.72100.00

    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

      基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

      (下转B46版)