股票代码：600219 股票简称：南山铝业 编号：临2014-053

转债代码：110020 转债简称：南山转债

山东南山铝业股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第四次会议于2014年10月10日上午9时在公司会议室以现场和通讯的方式召开，公司于2014年9月30日以书面和传真方式通知了各位参会人员。会议应到董事9名，实到董事9名，其中，独立董事3名，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议由董事长宋建波先生主持，经认真审议，通过举手投票表决方式表决通过了下述议案：

审议通过了《关于调整四个董事会专门委员会成员的议案》。

调整四个董事会专门委员会成员分别如下：

1、战略委员会成员：宋建波、程仁策、梁叔全、张焕平、刘嘉厚，由董事长宋建波担任主任委员。

2、提名委员会成员：宋建波、刘春雷、梁叔全、张焕平、刘嘉厚，由独立董事梁叔全任主任委员。

3、审计委员会成员：程仁策、宋昌明、梁叔全、张焕平、刘嘉厚，由独立董事刘嘉厚任主任委员。

4、薪酬与考核委员会成员：韩培滨、吕正风、梁叔全、张焕平、刘嘉厚，由独立董事张焕平任主任委员。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司董事会

二零一四年十月十日

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2014-054

转债代码：110020 转债简称：南山转债

山东南山铝业股份有限公司

关于2014年三季度使用闲置募集资金

购买理财产品实施情况的公告

根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，2013年11月22日经公司第七届董事会第三十三次会议决议，公司使用不超过25亿元（初始最高额度不超过人民币25亿元，该额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减）闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），本次决议有效期为一年。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资。2014年1月6日经公司第七届董事会第三十六次会议决议，为提高闲置募集资金的现金管理收益，公司拟在原不超过250,000万元募集资金购买理财产品额度的基础上追加55,000万元额度，用于投资安全性高，流动性好的理财产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定）。本议案有效期自补充流动资金的55,000万元募集资金归还之日起至2014年11月21日止。现将公司2014年第三季度购买理财产品实施情况公告如下：

一、理财产品基本情况

（一）2013年度至2014年第二季度购买，本季度到期产品

1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济（烟台）2014023-JGCK）

购买额度：20,000万元

期限及起始、到期日：90天，2014年4月22日—2014年7月21日

产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.8%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.8%，取得的收益为236.71万元。

2、产品名称：中国农业银行“金钥匙·本利丰”2014年第1113期人民币理财产品

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：76天，2014年4月23日—2014年7月8日

产品类型：保本保证收益型

投资范围及预期收益率：本理财产品由资产管理人主要投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。预期最高年化收益率4.30%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.3%，取得的收益为89.53万元。

3、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2014年JG320期

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：91天，2014年4月30日—2014年7月30日

产品类型：保本保证收益型

投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为4.0%。计息方式：月利率=年收益率/12，日利率=年收益率/360。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.0%，取得的收益为100.00万元。

4、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车3号

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：90天，2014年4月30日—2014年7月29日

产品类型：保本保证收益型

投资范围及预期收益率：本产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在AA及以上评级（对浦东发展银行主承销的信用债，评级在A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率5.20%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为5.20%，取得的收益为128.22万元。

5、产品名称：招商银行结构性存款（5310000060）

购买额度：11,000万元

期限及起始、到期日：94天，2014年5月9日—2014年8月11日

产品类型：保本浮动收益型结构性存款

投资范围及预期收益率：浮动利率与黄金价格水品挂钩，其中保底利率为2.86%，浮动利率范围：0或1.14%或1.34%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.2%，取得的收益为118.98万元。

6、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产品-专户型2014年第082期A款

购买额度：25,000万元

期限及起始、到期日：90天，2014年5月29日—2014年8月27日

产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为5.10%；若挂钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收益率为2.80%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为5.10%，取得的收益为314.38万元。

7、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产品-集合型2014年第011期A款

购买额度：5,000万元

期限及起始、到期日：95天，2014年5月30日—2014年9月2日

产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为3.50%；若挂钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收益率为2.80%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为3.50%，取得的收益为45.55万元。

8、产品名称：“汇利丰”2014年第2340期对公定制人民币理财产品

购买额度：30,000万元

期限及起始、到期日：60天，2014年6月16日—2014年8月15日

产品类型：保本浮动收益

投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为5.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为5.20%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。

注：本产品理财行为农业银行。截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为5.20%，取得的收益为256.44万元。

9、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济2014064-JGCK）

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：90天，2014年6月17日—2014年9月15日

产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.70%。

注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.70%，取得的收益为115.89万元。

（二）本季度新增购买，已到期理财产品

1、产品名称：“汇利丰”2014年第2866期对公定制人民币理财产品

购买额度：15,000万元

期限及起始、到期日：40天，2014年7月10日—2014年8月19日

产品类型：保本浮动收益

投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为4.80%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。

注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.80%，取得的收益为78.9万元。

2、产品名称：“汇利丰”2014年第3567期对公定制人民币理财产品

购买额度：45,000万元

期限及起始、到期日：20天，2014年8月22日—2014年9月11日

产品类型：保本浮动收益

投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为5.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为4.60%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。

注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.60%，取得的收益为113.42万元。

3、产品名称：“汇利丰”2014年第2869期对公定制人民币理财产品

购买额度：3,000万元

期限及起始、到期日：40天，2014年7月11日—2014年8月20日

产品类型：保本浮动收益

投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为4.80%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。

注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.80%，取得的收益为15.78万元。

（三）2013年度至2014年第二季度购买，本季度未到期产品

1、产品名称：平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品（AGS140315）

购买额度：20,000万元

期限及起始、到期日：187天，2014年4月30日—2014年11月3日

产品类型：保本浮动收益型产品

投资范围及预期收益率：投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率，扣除产品的成本，本期理财产品预期最高年化收益率为4.0%。

（四）本季度新增购买，未到期理财产品

1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济20140853-jgck）

购买额度：20,000万元

期限及起始、到期日：91天，2014年7月21日—2014年10月20日

产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品年化收益率为4.55%。

2、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2014年JG563期

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：94天，2014年8月1日—2014年11月3日

产品类型：保本保证收益型

投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品年化收益率为3.85%。计息方式：月利率=年收利率/12；日利率=年收益率/360。

3、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车3号

购买额度：10,000万元

期限及起始、到期日：90天，2014年8月1日—2014年10月29日

产品类型：保证收益型

投资范围及预期收益率：本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债，评级在AA及以上评级（对上海浦东发展银行主承销的信用债，评级在A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率为4.70%。

4、产品名称：“汇利丰”2014年第4141期对公定制人民币理财产品

购买额度：17,000万元

期限及起始、到期日：39天，2014年9月15日—2014年10月24日

产品类型：保本浮动收益

投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为4.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为4.60%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。

注：本产品的理财行为中国农业银行。

（五）本季度存续购买的特殊理财产品

一、兴业金雪球-优先2号

1、产品名称：兴业金雪球-优先2号

2、购买额度：首次购买17,000万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申购和赎回。

3、期限及起始、到期日：

（1）产品实际期限

本理财产品为开放式理财产品，本品存续期为3年，成立日2011年2月18日，到期日为2014年2月18日。

兴业银行于2014年2月13日发布公告决定将“兴业金雪球-优先2号”产品展期3年，产品到期日从2014年2月18调整至2017年2月20日（遇非工作日则顺延至其后第一个工作日），到期兑付日为到期日后三个工作日以内。

（2）公司购买期限

首次购买日期2013年8月9日，到期日2014年11月21日。

4、产品类型：保本浮动收益型

投资范围及预期收益率：本理财计划资金主要投资于中国银行间信用级别较高、流动性较好的金融产品，包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债金融债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券（企业债、中期票据、公司债、短期融资券）、低风险信托计划、银行间市场理财产品等其他金融产品。本理财计划预计收益率区间为年息2.60%-4.10%。2014年1月23日收益率调整为2.60%-4.40%，2014年3月12日收益率调整为2.60%-4.10%。

5、理财产品的申购、赎回：

（1）理财计划份额面值：1元/份（在持有本产品期间，投资者持有的份额数以申购时的份额数为准）

（2）申购起点份额：申购起点份额为50万份；超出申购起点份额的部分为10万份的整数倍。

（3）申购、赎回方式：投资者可通过兴业银行各营业网点办理申购和赎回手续。

（4）申购、赎回交易时间：本理财计划成立后，于每个理财交易日开放申购和赎回，申购/赎回交易时间为北京时间9:30-14:00。

（5）投资者不得在申购份额的理财收益起始日当日赎回当日认购份额。

6、公司本季度申购及赎回情况

（1）申购情况

无

（2）赎回情况

无

注：根据协议规定，每月21日为理财收益支付日（遇非工作日则顺延至其后第一个工作日），兴业银行于理财收益支付日或此后三个工作日内向投资者支付该月的投资收益

二、兴业银行企业金融结构性存款

1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（开放式）（兴银济（烟台）2014024-JGCK）

2、购买额度：首次购买30,000万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申购和赎回。

3、期限及起始、到期日：

（1）产品期限：2014年3月17日至2015年3月17日，共365天。

（2）公司购买期限：

首次购买日期2014年4月24日，到期日2014年11月21日。

4、产品类型：保本浮动收益型开放式结构性存款产品

投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。产品收益率为企业网上银行公布收益率，截止本季度收益率为3.8%。

5、理财产品的申购、赎回：

成立日至到期日（受限于提前终止）之间的全部工作日内，可在任一交易时间内向兴业银行提出办理申购/提前支取的业务申请。交易时间为开放期内每一工作日的9:30-15:30（北京时间）。

6、公司本季度申购及赎回情况

（1）申购情况

申购日期	申购金额（万元）
2014.08.13	10,700.00
2014.09.16	10,000.00

（2）赎回情况

赎回日期	赎回金额（万元）
2014.07.01		1,800.00
2014.07.01		30,000.00
2014.07.03		2,000.00
2014.07.08		200.00
2014.07.09		4,400.00
2014.07.09		3,600.00
2014.07.11		1,100.00
2014.07.16		600.00
2014.07.17		2,000.00
2014.07.24		200.00
2014.07.25		200.00
2014.07.28		7,300.00
2014.07.28		5,000.00
2014.07.30		500.00
2014.08.18		200.00
2014.08.19		2,000.00

注：该理财产品收益在产品到期日或提前支取日一次性结算。截止本季度末，该理财产品本季度共结息16次，实际取得利息为232.37万元。

二、理财产品安全性及公司风险控制措施

公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在上述银行理财产品理财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司

2014年10月10日

证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：2014-055

转债代码：110020 转债简称：南山转债

山东南山铝业股份有限公司关于公司控股股东

一致行动人增持公司股份实施结果的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“本公司”）于2014年10月9日接到公司控股股东南山集团有限公司（以下简称“南山集团”）的通知，南山集团一致行动人鹏华资产南山德本价值资产管理计划（以下简称“德本资管计划”）完成增持公司股份，现将本次增持情况公告如下：

一、本次增持情况

德本资管计划于2014年9月2日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份6,269,839股，占公司股份总额0.32%。本次增持前，南山集团持有公司股份845,169,496股，占本公司总股本的43.7%；本次增持后，南山集团及其一致行动人德本资管计划持有公司股份851,439,335股，约占公司总股本的 44.02%。（详见本公司公告临2014-043）

截止于2014年9月18日，德本资管计划通过上海证券交易所交易系统增持的股份数量为：21,454,723股。占本公司已发行股份的1.11%，南山集团及德本资管计划合计持有本公司股份866,624,219股，占本公司股份总额的44.81%。

2014年10月9日接到南山集团的通知，德本资管计划完成增持公司股份，本次增持计划完成后，南山集团及德本资管计划合计持有本公司股份872,745,296股，占本公司股份总额的45.12%。

二、律师专项核查意见：

1、公司控股股东南山集团系依法设立且合法有效存续的企业法人，其一致行动人德本资管计划依法设立并经备案登记，具有法律、法规和规范性文件规定的担任上市公司股东的资格，不存在《收购管理办法》第六条规定的禁止增持上市公司股份的情形，具备实施本次增持股份的合法主体资格。

2、控股股东南山集团及其一致行动人德本资管计划自本次增持开始其至本法律意见书出具之日，未对其所持有的公司股份进行减持，亦不存在通过本次增持计划的实施进行内幕交易或进行市场操作的情况。本次增持符合《收购管理办法》、《增持指引》等法律、法规、规章及规范性文件的规定。

3、本次增持已经根据《增持指引》等法律、法规、规章和规范性文件的要求履行了法定信息披露义务。

4、本次增持依法免于以要约方式增持以及提出豁免发出要约的申请。

三、本次增持行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。

四、南山集团承诺，在增持行为完成之日起6个月内，南山集团将不减持其所持有的本公司股份。

特此公告。

山东南山铝业股份有限公司

2014年10月10日