证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2014-081

  宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

  2014年第二次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  1.本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  2.本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

  一、会议召开情况

  1.召开时间：

  （1）现场会议召开时间：2014年10月16日14:30。

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2014年10月16日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票系统投票的具体时间为：2014年10月15日下午15:00至2014年10月16日下午15:00期间的任意时间。

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。

  3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

  4.召 集 人：宏源证券股份有限公司第七届董事会（已于2014年9月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，向全体股东发出召开会议通知）。

  5.主 持 人：冯戎董事长。

  6.会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定。

  二、会议出席情况

  （一）出席的总体情况

  出席本次会议的股东及股东代理人147位，代表股份数2,466,953,728股，占公司有表决权总股份3,972,408,332股的62.10%，其中除控股股东外，均为持有公司5%以下股份的股东及股东代表，计146位，代表股份数82,746,398股，占公司有表决权总股份3,972,408,332股的2.08%。

  公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。

  （二）现场会议出席情况

  出席现场会议的股东及股东代理人2位，代表股份数2,452,207,330股，占公司有表决权总股份3,972,408,332股的61.73%。

  （三）网络投票情况

  通过网络投票的股东145位，代表股份14,746,398股，占公司有表决权总股份3,972,408,332股的0.37%。

  三、议案审议表决情况

  《关于实施公司2013年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》：

  同意按照《公司2013年度高级管理人员薪酬分配方案》实施董事长冯戎先生、监事会主席杨玉成先生的2013年度薪酬分配。

  表决情况：同意2,465,227,428股，占出席会议有效表决权股份数的99.93%；反对1,248,700股，占出席会议有效表决权股份数的0.05%；弃权477,600股，占出席会议有效表决权股份数的0.02%。

  其中，现场投票同意2,452,207,330股，占出席会议有效表决权股份数的99.40%；反对0股，占出席会议有效表决权股份数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份数的0%。网络投票同意13,020,098股，占出席会议有效表决权股份数的0.53%；反对1,248,700股，占出席会议有效表决权股份数的0.05%；弃权477,600股，占出席会议有效表决权股份数的0.02%。

  出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：同意81,020,098股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份数的97.91%；反对1,248,700股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份数的1.51%；弃权477,600股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份数的0.58%。

  表决结果：通过。

  四、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所

  2.律师姓名：孙亚玲、夏军

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  五、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  2014年10月16日